诸根海发表过的论文

编译 | 未玖

Science , 02 APRIL 2021, VOL 372, ISSUE 6537

《科学》 2021年4月2日，第372卷，6537期

天文学 Astronomy

Long-term drying of Mars by sequestration of ocean-scale volumes of water in the crust

地壳中封存了海洋规模的水使火星长期干燥

作者：E. L. Scheller, B. L. Ehlmann, Renyu Hu, D. J. Adams, Y. L. Yung

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摘要

地质证据表明古代火星有大量液态水。过去的火星氢逃逸到太空的模型，用当前逃逸速率的观测值来校准，不能解释现在的氘-氢同位素比率（D/H）。

研究组模拟了火星上的火山脱气、大气逃逸和地壳水合作用，并结合了来自航天器、探测器和陨石的观测限制。结果发现，相当于100至1500米火星地层的古代水量与地质证据、损失率估计和D/H测量值同时一致。

在研究组的模型中，参与水文循环的水量在诺亚时期（约37至41亿年前）减少了40%至95%，在约30亿年前达到今天的数值。火星上30%到99%的水通过地壳水合作用被隔离，这表明不可逆的化学风化可增加类地行星的干旱程度。

Abstract

Geological evidence shows that ancient Mars had large volumes of liquid water. Models of past hydrogen escape to space, calibrated with observations of the current escape rate, cannot explain the present-day deuterium-to-hydrogen isotope ratio (D/H). We simulated volcanic degassing, atmospheric escape, and crustal hydration on Mars, incorporating observational constraints from spacecraft, rovers, and meteorites. We found that ancient water volumes equivalent to a 100 to 1500 meter global layer are simultaneously compatible with the geological evidence, loss rate estimates, and D/H measurements. In our model, the volume of water participating in the hydrological cycle decreased by 40 to 95% over the Noachian period (~3.7 billion to 4.1 billion years ago), reaching present-day values by ~3.0 billion years ago. Between 30 and 99% of martian water was sequestered through crustal hydration, demonstrating that irreversible chemical weathering can increase the aridity of terrestrial planets.

物理学 Physics

Observation of a non-Hermitian phase transition in an optical quantum gas

光学量子气体中非厄米相变的观察

作者：Fahri Emre Öztürk, Tim Lappe, Göran Hellmann, Julian Schmitt, Jan Klaers, Frank Vewinger, et al.

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摘要

光的量子气体，例如光学微腔中的光子或极化激元凝聚，是一种集合量子系统，能够通过诸如空腔损耗来调节耗散。这一特性使它们成为研究耗散相的工具，耗散相是量子多体物理学中的一个新兴课题。

研究组实验证明了光子玻色-爱因斯坦凝聚的非厄米相转到二阶相干双指数衰减的耗散相。相变的发生是因为量子气体中出现了一个异常点。

虽然玻色-爱因斯坦凝聚常通过平滑交叉连接到激光上，但观察到的相变将双指数相位从激光和一个中间振荡凝聚区中分离出来。研究组的方法可用于研究拓扑或晶格系统中的大量耗散量子相。

Abstract

Quantum gases of light, such as photon or polariton condensates in optical microcavities, are collective quantum systems enabling a tailoring of dissipation from, for example, cavity loss. This characteristic makes them a tool to study dissipative phases, an emerging subject in quantum many-body physics. We experimentally demonstrate a non-Hermitian phase transition of a photon Bose-Einstein condensate to a dissipative phase characterized by a biexponential decay of the condensate’s second-order coherence. The phase transition occurs because of the emergence of an exceptional point in the quantum gas. Although Bose-Einstein condensation is usually connected to lasing by a smooth crossover, the observed phase transition separates the biexponential phase from both lasing and an intermediate, oscillatory condensate regime. Our approach can be used to study a wide class of dissipative quantum phases in topological or lattice systems.

Nonlinear tuning of PT symmetry and non-Hermitian topological states

PT对称与非厄米拓扑态的非线性调谐

作者：Shiqi Xia, Dimitrios Kaltsas, Daohong Song, Ioannis Komis, Jingjun Xu, Alexander Szameit, et al.

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摘要

在自然科学的复杂系统中，拓扑结构、宇称时间（PT）对称性和非线性是许多基本现象的起源，但它们之间的相互作用尚未明确。

研究组建立了一个非线性非厄米拓扑平台，用于PT对称性和拓扑态的主动调谐。他们发现，非厄米光子晶格中拓扑缺陷势的损耗可完全通过非线性调谐，实现PT对称和非PT对称区域之间的转换，并引导拓扑零模。

研究组还揭示了两种明显对抗效应间的相互作用，即对异常点的敏感性和非厄米拓扑态的鲁棒性。该方案利用局部非线性的PT对称和拓扑结构的单通道控制，为非常规的光操作和器件应用提供了机会。

Abstract

Topology, parity-time (PT) symmetry, and nonlinearity are at the origin of many fundamental phenomena in complex systems across the natural sciences, but their mutual interplay remains unexplored. We established a nonlinear non-Hermitian topological platform for active tuning of PT symmetry and topological states. We found that the loss in a topological defect potential in a non-Hermitian photonic lattice can be tuned solely by nonlinearity, enabling the transition between PT-symmetric and non–PT-symmetric regimes and the maneuvering of topological zero modes. The interaction between two apparently antagonistic effects is revealed: the sensitivity close to exceptional points and the robustness of non-Hermitian topological states. Our scheme using single-channel control of global PT symmetry and topology via local nonlinearity may provide opportunities for unconventional light manipulation and device applications.

材料科学 Materials Science

A van der Waals interface that creates in-plane polarization and a spontaneous photovoltaic effect

产生面内极化和自发光伏效应的范德华界面

作者：Takatoshi Akamatsu, Toshiya Ideue, Ling Zhou, Yu Dong, Sota Kitamura, Mao Yoshii, et al.

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摘要

范德华界面可以通过层堆叠形成，而不考虑单个构建块的晶格常数或对称性。

研究组设计了硒化钨和黑磷的范德华界面的对称性，实现了面内电子极化，从而产生自发光伏效应。沿极性方向可观察到自发光电流，垂直于极性方向则没有自发光电流。

所观察到的自发光电流可以用量子力学位移电流来解释，该位移电流反映了这个涌现界面的几何和拓扑电子性质。研究结果为适用于各种范德华界面的对称工程提供了一个简单指导。

Abstract

Van der Waals interfaces can be formed by layer stacking without regard to lattice constants or symmetries of inpidual building blocks. We engineered the symmetry of a van der Waals interface of tungsten selenide and black phosphorus and realized in-plane electronic polarization that led to the emergence of a spontaneous photovoltaic effect. Spontaneous photocurrent was observed along the polar direction and was absent in the direction perpendicular to it. The observed spontaneous photocurrent was explained by a quantum-mechanical shift current that reflects the geometrical and topological electronic nature of this emergent interface. The present results offer a simple guideline for symmetry engineering that is applicable to a variety of van der Waals interfaces.

地球科学 Earth Science

Extinction at the end-Cretaceous and the origin of modern Neotropical rainforests

白垩纪末期大灭绝和现代新热带雨林的起源

作者：Mónica R. Carvalho, Carlos Jaramillo, Felipe de la Parra, Dayenari Caballero-Rodríguez, Fabiany Herrera, Scott Wing, et al.

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摘要

白垩纪末期事件对全球陆生群落来说是灾难性的，然而它对热带森林的长期影响在很大程度上仍然未知。

研究组使用哥伦比亚地区的化石花粉（>50000次出现）和树叶（>6000个标本），对白垩纪末期事件导致的热带森林植物灭绝和生态变化进行了量化。

晚白垩世（马斯特里赫特）雨林的特征是开放的树冠和多样的植物-昆虫相互作用。白垩纪-古近纪界线的植物多样性下降了45%，约600万年没有恢复。

古新世森林与现代新热带雨林相似，具有封闭的树冠和以被子植物为主的多层结构。白垩纪末期事件造成很长一段时间内新热带地区植物多样性较低，并导致了今天最具多样性的陆地生态系统的进化组合。

Abstract

The end-Cretaceous event was catastrophic for terrestrial communities worldwide, yet its long-lasting effect on tropical forests remains largely unknown. We quantified plant extinction and ecological change in tropical forests resulting from the end-Cretaceous event using fossil pollen (>50,000 occurrences) and leaves (>6000 specimens) from localities in Colombia. Late Cretaceous (Maastrichtian) rainforests were characterized by an open canopy and perse plant–insect interactions. Plant persity declined by 45% at the Cretaceous–Paleogene boundary and did not recover for ~6 million years. Paleocene forests resembled modern Neotropical rainforests, with a closed canopy and multistratal structure dominated by angiosperms. The end-Cretaceous event triggered a long interval of low plant persity in the Neotropics and the evolutionary assembly of today’s most perse terrestrial ecosystem.

At-risk marine biopersity faces extensive, expanding, and intensifying human impacts

濒危海洋生物多样性面临着广泛、扩大和加剧的人类影响

作者：Casey C. O’Hara, Melanie Frazier, Benjamin S. Halpern

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摘要

人类活动和气候变化威胁着全世界的海洋生物多样性，尽管不同物种和分类群对这些应激源的敏感性存在很大差异。

将2003-2013年14种人为应激源的空间分布映射到1271种对其敏感的濒危海洋物种，研究组发现，平均而言，这些物种在它们57%的活动范围内面临潜在影响，该足迹随着时间的推移而扩大，而在37%的活动范围内影响加剧。

虽然渔业活动在国家水域的影响足迹中占主导地位，但气候压力源也推动了影响的扩大和加剧。减轻对濒危生物多样性的影响对于支持具有恢复力的海洋生态系统至关重要，同时，识别跨多个分类群的影响共现现象突出了扩大保护管理效益的机会。

Abstract

Human activities and climate change threaten marine biopersity worldwide, though sensitivity to these stressors varies considerably by species and taxonomic group. Mapping the spatial distribution of 14 anthropogenic stressors from 2003 to 2013 onto the ranges of 1271 at-risk marine species sensitive to them, we found that, on average, species faced potential impacts across 57% of their ranges, that this footprint expanded over time, and that the impacts intensified across 37% of their ranges. Although fishing activity dominated the footprint of impacts in national waters, climate stressors drove the expansion and intensification of impacts. Mitigating impacts on at-risk biopersity is critical to supporting resilient marine ecosystems, and identifying the co-occurrence of impacts across multiple taxonomic groups highlights opportunities to amplify the benefits of conservation management.

中国海洋大学

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若资源有问题欢迎追问

为适应我区社会主义新农村建设发展的需要，培养农村经济和农业生产发展的带头人、农村科技致富带头人和发展农村先进文化的带头人，按照昆农领[2008]1号、昆农领[2009]16号文件要求，我区决定继续开展“一村一名大学生计划”工作。现结合五华区实际，制定2009年度实施方案。 一、目标任务 围绕培养新农村建设“带头人”和实现一村一名大学生目标，实施系统教学，着力提高学员的综合素质，拿到一张文凭、学会一门技能，成为“留得住、用得上”的具有大专学历、适应农村经济社会发展需要的应用型人才和促进农村经济社会发展、建设社会主义新农村的带头人和农村基层组织建设的后备人才。2009年计划新增培养人才5名。 二、组织实施 建立由区政府办公室牵头，区委组织部、区城乡一体办、区财政局、区教育局、区人事劳动和社会保障局、区农业局、沙朗乡、厂口乡等相关单位参加的区实施“一村一名大学生计划”联席会议制度。 区城乡一体化办公室作为“一村一名大学生”工作的主要牵头责任单位，要负责“一村一名大学生计划”项目的组织协调，每年召开1－2次工作联席会议，研究协调和通报有关情况，要指定专人负责我区与昆明广播电视大学联合实施“一村一名大学生计划”的对接联系工作，做好我区一个开班专业的确定、学员人选审定上报等管理工作，指导沙朗、厂口两乡做好学员选定工作；沙朗、厂口两乡要确定联络员负责组织实施好“一村一名大学生计划”学员的报名、推荐、审核工作以及集中辅导期间学习点的安排、学员的组织等教学管理工作；区财政局负责学员学习经费补助的资金筹集与按时足额拨付，实行统一管理，专款专用；区教育局等相关单位要积极做好相关配合工作。“一村一名大学生计划”由昆明广播电视大学具体负责招收学员、制定课程教学细则、实施教学管理、做好经费预算的相关立项审批工作。 三、学习形式及文凭发放 “一村一名大学生计划”实行计划单列、注册入学、不转户口、就地学习；实行弹性学制，按课程注册学习，按课程学分收费；通过远程教育技术手段，以学员自主学习为主，适当集中辅导为辅；建立学分累计制，修满规定的学分即可授予中央广播电视大学大专文凭。 四、学历层次、专业设置、招生对象及学制管理 （一）学历层次、专业设置。目前，昆明广播电视大学确定开设高中起点专科：农村行政管理、农业经济管理、乡镇企业管理、旅游农业、畜牧兽医、畜牧、烟草栽培技术、林业技术、园林花卉技术九种专业。在此专业范围内，我区根据本地实际选择农业经济管理作为学习专业。 2009年，昆明广播电视大学按秋季招生时间安排实施“一村一名大学生计划”，沙朗、厂口两乡要将选定的专业、学员报名情况于6月30日前报送区城乡一体化办公室。 （二）学制时间。“一村一名大学生计划”学制时间为两年半，其中：两年为学习时间，半年为毕业论文写作时间。 （三）招生对象及招生方法。“一村一名大学生计划”主要招收具有高中（含职高、中专）毕业或具有同等学历的农村青年，鼓励复员退伍军人、农业科技示范户、村干部以及乡镇企业或龙头企业带头人、科技致富能手报名，报名年龄限定在40岁以内。采取自愿报名、村级公开推荐、乡审核、区政府办公室审定上报，昆明广播电视大学对学员进行相关的文化基础知识测试，择优录取方式招生。 （四）毕业去向。根据中共云南省委农村领导小组办公室等六部门《关于在全省开展“一村一名大学生计划”的实施意见》（云农办发[2007]16号）精神，凡取得大学专科学历并在农村工作的人员，作为村干部的主要培养对象，优先推荐选拔从事农村教育、畜牧防疫、农技推广、文化、中介服务、村办企业等工作。 五、学费标准及经费补助 （一）学费标准。按云教计[1999]89号文件核定标准，云南广播电视大学学费标准为75元/学分（累计76学分毕业），每生共计收取学费5700元。 （二）经费补助。对于符合条件的学员，学习经费补助由区级财政和学员个人共同负担，具体学费和书费补助标准如下：区财政补助学费总额的88%（每生5016元），同时补助每生书费300元；学员个人承担学费总额的12%（每生684元）；区补助外其余费用由学员自理。此项经费从年度干部教育经费中列支。 经过学习并取得毕业证书的学员，将按照以上补助标准予以兑现；对于仅取得结业证书的学员，将只给予50%的学费补助；对于未取得毕业证或结业证书的学员将不予补助。 六、工作要求 （一）确保教学质量。实施“一村一名大学生计划”必须确保教学质量，切实加强办学点的建设，完善配套设施，开设适应农村学员需要的专业和课程；要按照“一村一名大学生计划”的要求和特点，在实践中努力探索具有农村特点和适应农村学习者需要的人才培养模式及教学管理模式；要抓好实训基地建设，坚持素质教育和农业技能提高相结合，围绕沙朗、厂口两乡经济发展和“三农”的现实需求，组织开展各种技能训练，注重提高学员的动手能力和致富能力，保证人才培养质量，切实培养能真正服务于农村的人才。要加强教学管理队伍建设，努力建构市电大有专业师资力量、区级主管部门有负责人，沙朗、厂口两乡集中学习点有联络员的“一村一名大学生计划”教育网络，定期安排集中辅导。 （二）创新培训教育机制。以电大远程教育教学系统为基础，整合利用沙朗、厂口两乡已经建成或将要建设的农村中小学现代远程教育工程、农村党员干部现代远程教育试点终端接收站点的资源，改善两乡“一村一名大学生计划”集中学习点的设备、实验实习场所等学习条件。

“文明”一词，早在17、18世纪被欧洲启蒙学者提出来以后，便引起了人们的注意。19世纪美国学者摩尔根发表了《古代社会》一书，把人类历史分为蒙昧、野蛮和文明时代。1911年，西国埃及学家F·皮特里发表了《文明的革命》，反映了人们对古代文明的重视。20世纪前半叶，德国的斯宾格勒和英国的汤因比关于文化形态的文明论，尽管有其明显的政治倾向性，但却足以引起人们对文明研究的兴趣。特别是古埃及文明作为最古老而又最悠久的文明之一，更具有典型意义。总结一下20世纪古埃及文明研究的主要成就，尤其是其发展趋势，将促进我们21世纪的古埃及文明及其他古代文明研究的进一步发展。一、20世纪上半叶古埃及文明研究的开展古埃及文明是世界文明中不可缺少的一部分，在一些早期的世界通史著作中都有所涉及，但在那时谈不上严格的专门研究。20世纪前半叶，对古埃及文明的研究不仅开始作为专门的领域展开，而且被纳入“近东”古文明的范围内。把“近东”作为一个整体进行研究，揭示了埃及在“近东”历史上的地位。1.古埃及文明研究的专门著作20世纪前半叶，古埃及文明研究的重要著作有两部。第一部是G·E·史密斯的《古代埃及人和文明的起源》，初版于1911年。史密斯原本是解剖学家和人类学家，他把人类学与古埃及文明的研究结合在一起，发表了多部有关木乃伊和埃及文明史的著作，其中最重要的就是《古代埃及人和文明的起源》。其主要论点有二：一是文明起源于埃及；一是埃及文明的向外传播。在该书中，作者强调：“不再有任何疑问，文明的本质因素的确起源于埃及。”“事实上，埃及是文明的创造者。”“依据她对世界文明的实际贡献，埃及在人类学的殿堂中应该占有特别卓越的地位。”史密斯除了充分肯定文明起源于埃及以及埃及文明的重要地位外，还提出了一个关于埃及文明传播的理论或假说。传播论或扩散论在19世纪末20世纪初的一些欧洲人类学家中相当流行。他们认为全世界的文化都是由一个中心或几个中心向外扩散的，但却完全忽略了文化扩散的其他因素。史密斯作为传播论的一个代表，一再强调埃及是最古老的文明，世界上的其他一切文明都是埃及传播或扩散的结果，至少是受到埃及文明的直接或间接的影响。作为人类学者，史密斯强调“种族的扩散源于东非”。不论阿拉伯人,南波斯人,或其他任何民族,他们的身体特征都非常类似于原始埃及人。[1]史密斯一再强调，西欧的“新石器文化……直接或间接起源于埃及，这一时期的石头制品模仿于埃及第6王朝以前的纪念物。”[2]在谈到美索不达米亚的灌溉农业时，他认为，苏美尔人的灌溉农业是从埃及学来的。[3]涉及到人类的风俗习惯和艺术时，作者指出：“埃及作为文明的发明者，在形成信仰，风俗习惯和丧葬艺术中占据了支配地位。”[4]关于埃及文明传播的原因和传播的方式，史密斯认为，“对矿物诸如铜的搜寻变成了文明传播的主要原因之一。”“对铜的经济价值的承认驱使埃及人到国外去找寻珍贵的矿物，进而变成了一种对矿藏的开发过程，于是埃及文明便被传播到了整个世界。”[5]此外，他还谈到了海员和移民活动在传播中的作用。按照史密斯的传播理论，我们可以绘制出一幅早期埃及文化传播的路线图，其中包括12条路线：以埃及为出发点，直接到克里特、叙利亚、南阿拉伯、苏美尔，印度等；以埃兰和土耳其为出发点的传播路线甚至远达中国。[6]作为20世纪初的传播学派中泛埃及主义的主要代表人物之一，史密斯在“近东”文明之间、“近东”与欧洲文明之间的文明传播和影响的研究上，做出了贡献。30年代以后，该学派的影响逐渐衰微。原因就在于传播学派的泛埃及主义的偏激和武断，在专业史学家和埃及学家中少有市场，并遭到了他们的严厉批判，认为这种观点具有过分强烈的目的论色彩。一些学者甚至主张必须“抛弃中心和边缘的概念”，并用“人类文明多中心成长论”取代它。[7]20世纪上半叶，关于古埃及文明研究的第二部重要著作是A·摩赖的《尼罗河与埃及之文明》。该书的法文原版出版于1926年，随后有英文、中文译本问世，并成为奥格登主编的《文明史》系列丛书中的一部重要著作。该书是从民俗学的角度来论述古埃及文明的，所以作者在论述埃及社会生活与政治制度时，“均以宗教为枢纽。”[8]关于埃及王权，摩赖强调其神圣性。他用相当大的篇幅介绍了埃及的王衔、国王的登基仪式和赛德节。但是他所使用的政治发展史上的一些术语，特别是某些专业术语的“现代化”倾向，需要谨慎对待。例如，他认为，至第6王朝末期，专制主义演变为欧洲的封建制度；[9]中王国第12王朝至新王国第20王朝成为“国家社会主义”；[10]埃赫那吞改革之际，法老欲推行“帝国主义”等等。[11]尽管如此，《尼罗河与埃及之文明》一书以宗教与民俗为纲联系政治、艺术、文学，深刻阐述了古埃及文明之演进，给我们提供了一般历史著作少有的，丰富而有趣的内容。2.古代“近东”文明中的古埃及文明研究除了古埃及文明本身的专门研究外，作为“近东”文明一部分的古埃及文明的研究也开展起来。涉及“近东”文明研究的古埃及文明著作，至少可以举出3部重要著作。首先是法国学者A·摩赖与G·戴维合著的《从氏族到帝国：古代东方的上古期间社会组织》。该书出版于1923年，1926年被译成英文，1936年被译成中文，名为《近东古代史》。《从氏族到帝国》是奥格登主编的《文明史》系列丛书中的又一部力作，其主要内容和观点可归纳为以下几点：首先，作者指出，文明的发源地在东南地中海地区，即从尼罗河到美索不达米亚。在公元前4000年或更早些时间，在叙利亚或美索不达米亚没有人类的足迹存在，而此时，埃及人的历史已经开始。[12]在这里，作者强调了埃及文明的早熟性。其次，谈到埃及文明之形成，作者认为，青铜时代之工业的产生是文明形成的一个标志，而把语音符号与表意符号结合起来的文字的产生则是文明形成的另一个标志。[13]第三，关于国家之形成的问题，作者谈到埃及神王朝、荷鲁斯的追随者和美尼斯之统一。作者提供了一个埃及国家统一的模式：诺姆——两个王国——统一王国。[14]第四，关于埃及民族的来源，作者驳斥了前王朝时代亚洲民族入侵说，认为埃及人应属于地中海人种。[15]第五，作者认为，埃赫那吞在宗教政策上推行一神教就是帝国主义。[16]虽然这部著作中的某些提法并不完善确切，但是它仍不失为研究“近东”古代历史的一部重要著作。此外，还有柴尔德的两部重要著作。柴尔德是英国著名的考古学家，马克思主义者。他试图创立人类历史发展的共同观念，并用唯物主义解释历史发展的进程。他涉及“近东”古代史的代表著作是《远古东方新探》和《人类创造了自己》。《远古东方新探》初版于1934年，以后几经再版，并有法、俄文译本。这部著作以埃及与美索不达米亚的早期文明为中心，连带论述了印度与欧洲文明的起源。就埃及早期文明而言，这是一部以考古学为依据系统论述史前埃及到文明形成时期历史的著作之一。其中值得强调的贡献是，作者把埃及史前文化分为巴达里文化—阿姆拉文化—格尔塞文化3个发展阶段。作者不仅做了考古学上的详细论述，而且根据考古资料，揭示了社会的贫富化、私有制和奴隶制的形成等问题。[17]关于一向多有争论的阿姆拉和格尔塞之间的文化是否中断的问题，作者认为，“没有明显的断绝。”[18]这部著作还涉及到了某些史学理论问题。有些学者常常把征服者的文化传播到被征服地说成是“民族迁移”，柴尔德反对这种迁移论，坚持了民族文化独立发展的基本理论。[19]尽管在埃及早期文明起源研究上，柴尔德做出了重大贡献，但是有些论述仍令人无法令人接受。例如，所谓“美索不达米亚的王权形式和国王安葬仪式，采用了埃及法老的君主制。”[20]他甚至以为纸草是由埃及人从苏美尔人那里“借用”的。他还强调带轮的车和陶轮是从苏美尔传到印度，又从印度传到西亚的奥伦特河地区的。[21]所有这些观点显示了他的“传播论”思想。事实上，文明之间的交往和影响是必然的，根本没有必要确定文明是以某个中心或某几个中心的文明向外传播和扩散的。在《远古东方新探》中，柴尔德首次论述了史前人类由食物采集经济到食物生产经济的转化，以及由于手工业和交易的产生而产生了城市文明这两大人类革命，即新石器时代革命和城市革命。柴尔德的另一部重要著作是《人类创造了自己》，初版于1936年，以后修订，多次再版,中文译本名为《远古文化史》。这部著作的重点是论述“近东”的史前到文明时代的三大革命：新石器时代革命，城市革命和人类知识的革命。柴尔德用了相当的篇幅说明了“食物采集者”的生产活动，和“食物生产经济”的概念。而从前者转变到后者，正是人类从采集、狩猎到农耕、畜牧的演进。他把这种“变更人类经济”，使人类控制自己的食物补给的转变，称为第一次革命。[22]此观点有一定的道理。其次，关于城市革命的问题，柴尔德指出：“第二次革命，把许多自给自足的小农村，变成了人口众多的城市；这种城市，用较高级的工业和对外贸易来培养，而且正式形成了国家。”[23]最后，柴尔德提出了人类知识的革命，认为“文字和数学的起源与重量和度量的标准化，在时间上刚好与革命相符。”[24]在这里，柴尔德还特别提到了脑力劳动与体力劳动的对立。[25]柴尔德的由史前向文明过渡过程中的三次革命的学说，具有重要的科学价值。但是，近半个世纪以来，学术界对其新石器时代革命一说，提出了疑义。美国学者布雷伍德甚至提出了用“农业革命”代替“新石器时代革命”的概念。二、20世纪下半叶古埃及文明研究的扩展随着考古学，历史学研究的进展，埃及文明问题的研究在20世纪下半叶，进一步引起人们的注意，出现了一大批著作。近半个世纪以来埃及文明的研究成就与特点主要有二：第一是把古埃及文明纳入更广泛的领域中从事研究，重新审视埃及文明的地位。所谓“更广泛的领域”，即在“近东”文明研究的基础上，扩大到地中海文明研究的新领域中，把埃及与希腊、罗马文明联系在一起，而且还要在全球化视野中评价古埃及文明。第二是在继续扩大埃及文明研究的新领域的同时，古埃及文明专门研究更加深入化，出现了一批别具特色的古埃及文明研究的专门著作。1.地中海文明新领域中的古埃及文明研究在20世纪下半叶，古埃及文明作为世界文明中的重要一环，得到了充分的肯定。此外，“地中海区域文明”作为一个新的研究领域而受到人们的关注。“地中海区域文明”或是“地中海世界历史”，包括埃及、美索不达米亚、小亚、克里特、希腊、罗马等地中海沿岸和岛屿上的一些文明。这个新视野的研究领域中，不仅对埃及、希腊和罗马等国家和地区进行个体研究，更重要的是把地中海周围的东方与西方国家连接在一起，把地中海区域作为一个整体，进行区域内国家之间文明交往的研究，这是近半个世纪文明研究中的新课题。在这一方面，有两部著作特别值得注意。首先是C·弗里曼的《埃及、希腊和罗马：古代地中海文明》，1996年出版。弗里曼强调，把埃及、希腊和罗马放在一起，体现了3个文明之间的联系，这是现代学者深入探讨和研究的问题，开辟了一个新的研究领域。[26]这本著作的主要特点和论点如下： 第一，把埃及与希腊罗马联系在一起，尽力提供对每个时期的主要事件的评论，同时强调文化和社会史的发展，并展示出作者的判断依据。[27]第二，内容包罗万象，不仅充分论述了3大文明的历史，有些章节还涉及到了“近东”、伊达拉里亚、克里特和波斯等，而且覆盖了每个文明区的经济、文化、宗教及历史背景。第三，强调“东方化”及其重大意义。如果说“希腊化”是人们的一种传统观念，那么“东方化”术语自1980年O·默里提出之后，就得到了广泛响应。弗里曼认为，所谓“东方化”乃是延续了几个世纪的希腊人和东方各民族之间交往的结果。古代“近东”的这些文明既不彼此孤立，也不与外部世界孤立。[28]作者认为，埃及融入了地中海世界，对希腊产生了积极的影响，对于希腊而言，埃及是智慧的源泉，并且某些人相信，埃及是他们自己文明的发祥地。[29]但是，作者在强调“东方化”的同时，并未忽视希腊文化的本土性以及文明之间的相互交流，并且提出，即使强大的罗马也受到了“东方的冲击”。罗马从东方战争中不仅带回了大量的战利品，而且还带回了丰富的东方文化。[30]第四，对古埃及文明史作了系统简要的叙述。在全书30章中，古埃及仅占了3章。作者正确地肯定了在公元前3100年统一国家产生之前，埃及人便已创建了文明。[31]他对希克索斯时代予以很高的评价，认为那是“丰富埃及文化的时期”。[32]在总结埃及成就时，作者表示，尽管它是相对独立的，但不可避免地将对外部世界有一些影响。[33]应该说，作者关于埃及史的论述过于简略，没有什么新的内容，但是，把埃及作为地中海文明的一环，从整体上论述地中海文明，却是有价值的。第五，作者把古代地中海文明的下限定在公元600年，本书的最后两章标题是“新欧洲的产生，395-600”和“拜占庭帝国的演进”。弗里曼指出，传统罗马帝国历史到戴克里先时代便宣告终结，而这部著作则把罗马历史延长到戴克里先以后。作者采用了“后古典时代”的学说，选择了公元600年作为古代世界结束的日期。其所以这样做，也是为了展现罗马几个世纪的长期统治对西方世界所产生的影响。[34]但遗憾的是，作者对古埃及史的下限基本上维持了传统的作法，即公元前332年亚历山大征服埃及，把随后的埃及历史看成希腊、罗马史的一部分。这表明作者仍然没有把古代埃及文明当成一个独立完整的体系，因而也就没有把古代埃及历史与罗马帝国新的结束时间统一起来。涉及地中海区域文明的另一部重要著作是伯纳尔的《黑色雅典娜》，全书共3卷，内容广泛，深奥，难以阅读，1987年在英国出版。从这部书的书名我们就可以看到埃及与希腊的联系。这部著作的出版有其特殊的学术和社会背景。如果说20世纪上半叶史密斯的埃及“传播论”随着英帝国主义的扩张而一度流行，那么20世纪下半叶则出现了非洲中心主义。这种学说最初是由非洲的美国人和非洲的知识分子提出的。在非洲中心主义者看来，古代埃及是黑非洲文明，埃及被认为是很多古典世界文化遗产的渊源。《黑色雅典娜》一出版，立即引起了人们的兴趣，同时也产生了激烈争论。在该书的开端，作者便交待了关于希腊史研究的古代模式和雅利安模式，然后作者又提出了一个“修正的模式”。《黑色雅典娜》集中论述了公元前2100—1100年之间的希腊文化借用古代埃及和利凡特文化的问题。关于“近东”对爱琴文化或埃及对希腊的不同时期的影响问题，伯纳尔划分了3个时期，分别作了具体的论述：第1次高潮可追溯到公元前21世纪，中王国时期的埃及对外进行了广泛的联系，其中包括克里特，可能还有欧洲大陆。克里特岛壁画上的公牛形象和希腊神话中的公牛的传说，都与埃及的公牛神孟图有关。[35]据说希腊底比斯城的废墟是尖顶的金字塔。底比斯的斯芬克斯传说也是众所周知的受到埃及影响的例证。爱琴海地区信奉的羊头神就是埃及的阿蒙神，因为在埃及宗教中羊是阿蒙神的一个形象。[36]传说中雅典的建立者凯克罗普斯是埃及人。[37]凡此种种，都可以说明埃及对希腊文明的影响。[38]古埃及对希腊影响的第2个高潮在希克索斯时期，这个时期，在宗教方面对希腊的影响集中于希腊神话中的海神波塞东等神的崇拜上。作者认为，希克索斯人崇拜埃及的塞特神。在埃及神话中，赛特的职司等同于希腊的波塞东神，而雅典娜就是埃及的奈特神。[39]一般认为希腊语形成于公元前17—16世纪，它的印欧语系结构和基本词汇与非印欧语相联系。作者认为其中大部分词汇源于埃及语和西塞姆语，这恰好与埃及和西塞姆语族的征服，在希腊进行长时间的统治相吻合。[40]埃及对希腊影响的第3次高潮出现在公元前15世纪中叶的埃及的第18王朝时期。这一时期，埃及在“近东”地区建立了一个强大的帝国，并接受来自爱琴海地区的贡品。公元前12世纪，多利安人入侵，他们的后继者—希腊古典时代的希腊人，被认为是埃及人和腓尼基人的后代。[41]此外，作者还提到在雅典、科林斯、底比斯等地建立了埃及的神庙和圣殿。埃及的宗教对罗马的影响，超过了希腊。在罗马，哈德良皇帝尤其信奉埃及神，他甚至试图把他最喜欢的安提诺斯神变成埃及神。[42]伯纳尔搜索了大量资料，证明希腊、罗马文明起源于非洲，特别是埃及，至少说明希腊罗马文明是在埃及的影响下发展起来的。他所搜索的资料和有关论据有其一定的可信度，但也有些是牵强附会的。所以，这部著作也遭到了批评。无论如何，这部著作有其重要价值：针对欧洲中心论，提供了又一部批判性著作；同时打开了人们的眼界，重现了东方文明，特别是非洲文明的历史意义。2.“全球化”历史视野中的古埃及文明研究美国学者L·S·斯塔夫里阿诺斯指出：1945年以后，世界已经进入全球一体化的新阶段。对于反映这个新形势的历史学的需要也显得越来越迫切了。[43]英国当代著名历史学家杰弗里·巴勒克拉夫在其《当代史学主要趋势》一书中强调：“认识到需要建立全球的历史观(即超越民族和地区的界线，理解整个世界的历史观)是当前主要特征之一”。[44]巴勒克拉夫提出的“全球历史观”就是用全球的眼光去看待世界历史，[45]而不是“国别史的拼揍”，更不是以西方历史为中心，而是“研究不同的国家、地区和文明之间的差别以及它们之间的相互作用和影响。”[46]全球化历史观的著作中，最具代表性的，而且被巴勒克拉夫唯一推崇的，就是斯塔夫里阿诺斯的著作。斯塔夫里阿诺斯是美国当代著名历史学家，他有多部著作涉及全球史，其中尤以《全球通史》为代表。斯塔夫里阿诺斯在引言一开头就表明，这部世界史的主要特点在于：“研究的是全球而不是某一国家或地区的历史”，全球化视野之所以必要，其重要价值就在于：“要确认西方的历史和非西方的历史……只有运用全球性观点，才能了解各民族在各时代中相互影响的程度，以及这种相互影响对决定人类历史进程所起的重大作用。”[47]巴勒克拉夫对《全球通史》给予很高的评价，认为这部著作可以与“汤因比的《历史研究》”相比拟。《全球通史》分为两册，本文就《1500年以前的世界》中有关古代文明部分做以简短评述：第一，最早的文明在苏美尔，而不在尼罗河。约公元前3500年，苏美尔已完成了向文明的过渡，而埃及文明起源于约公元前3000年。[48]第二，文明形成的标志是城市中心、国家的政治权力、纳贡或税收、文字、社会分为阶级或等级、巨大的建筑物、各种专门的艺术和科学等等。但是，作者强调，并非所有的文明都具备这一切特征。“埃及文明和玛雅文明没有通常所说的城市。”[49]第三，古代文明有美索不达米亚、埃及、克里特、印度和中国几种类型。[50]但是作者没有把希腊罗马的古典文明纳入古代文明类型中，令人费解。第四，埃及文明的出现，在很大程度上应归功于美索不达米亚文明。但作者又强调“埃及人创造的文明决不是苏美尔文明的复制品，而有其自己的特色。[51]第五，埃及文明稳定和保守，但决不是静止的。[52]第六，希腊化时代东西文明“合二为一”，“它打破了历史上形成的东、西各自独立的模型”，人们首次想到“把整个文明世界当作一个单位”。斯塔夫里阿诺斯的“全球化”史观打破了传统的西欧中心论，给人们以崭新的视觉。在全球化视野下作者就古埃及文明研究提出了一些重要的论点。但是，作者毕竟不是埃及学家，他关于埃及文明晚于苏美尔文明，形成于公元前3000年，埃及没有城市等看法还需进一步讨论。在斯塔夫里阿诺斯的《全球通史》出版前后，还有几部类似的世界文明史值得介绍。首先在美国广为流行的拉尔夫、伯恩斯等人的《世界文明史》，初版于1955年，先后修订，1991年出版了第8版。《世界文明史》的重要价值在于“世界整体”论。作者认为在通往文明进程中，所有民族彼此互惠；他们在政治、经济和文化方面越来越互相依赖；另外，他们负有共同的责任来确保人类和所有其他生物的存在。[53]尽管作者强调“文明”的最初根基在西南亚和北非，并提到了印度和中国的影响，但把帝国主义列强对中国的侵略称为“寻求商业交往”[54]，当然是不合理的。另外，把共产主义和法西斯主义都称为“极权主义”，[55]显然是把不同性质的意识形态混为一谈。那么，在《世界文明史》中古埃及文明究竟占有什么地位呢?作者把埃及和苏美尔文明都称为最古老的文明，但是，在第5版和第8版中，埃及与苏美尔的章节排列颠倒，可以看出，作者后来的倾向性，就是美索不达米亚为“历史的第一章”。[56]值得肯定的是，作者对埃及的文化给予很高的评价。在谈到埃赫那吞的宗教改革时，他非常谨慎地表示，那是“一种有保留的一神教”。[57]在全球化视野中的另一部重要著作为A·汤因比的《人类与大地母亲：一部叙事体世界历史》，初版于1976年。这部著作从全球角度对世界文明史进行了“全景式考察”，描述了人类文明的区域类型，起源、发展演变过程，以及文明之间的交往。可以说，这部著作是汤因比《历史研究》一书所提出的“文明论”的具体化。在这部著作中，汤因比把整个世界历史分成苏美尔文明、埃及文明、奥尔梅克文明、叙利亚文明、希腊文明、印度文明、中国文明、中美洲文明与安第斯文明、拜占廷文明、西方文明等共82章。汤因比的“文明中心”及其转移的论点，具有其重要的价值。他指出：公元15世纪，西欧人开始在文明中心发挥主导作用。在20世纪，主导作用转移到美国，但在关于文明中心历史的下一章节中，主导者可能从美洲转移到了东亚。[58]关于埃及文明的历史地位，作者把它看成是“第2个最古老的地域文明”。作者认为，苏美尔文明影响了法老文明，但又指出了埃及文明本身的个性。他说“象形文字干脆就是埃及人自己的发明。气势恢宏、规模巨大的石头建筑也是埃及本土的发明。埃及金字塔设计之完美，施工之精确，都是无与伦比的。[59]汤因比以“区域文明之间的相互关系”为题，论述了苏美尔、叙利亚、巴勒斯坦地区的关系。在这里，他谈到，由于蛮族(希克索斯人)的入侵，“传统的内向性中便滋生出了好战的仇外心理”，结果，埃及人驱逐外来者，并且反击到巴勒斯坦和叙利亚。[60]所谓埃及人的“仇外心理”导致对西亚的战争并非确切，应该探讨其经济、政治和历史等多种社会背景。三、20世纪下半叶古埃及文明专题研究的新成就在20世纪下半叶，古埃及文明研究领域不仅扩大，而且也有了更细微、更深入的多视角的探讨，出现了一批埃及早期文明的专著和系统全面的埃及文明史专著。1.别具特色的多视角研究埃及早期文明的专著随着考古学的进展，近年来埃及早期文明的成就，越来越引起人们的关注。有关埃及早期文明的专著，可以举出两部代表作。首先是B·J·特里格尔的《早期文明：环节中的古埃及》。这部著作是作者根据1992年4月间在开罗美国大学所作的《作为早期文明的古代埃及》的4个演讲稿撰写而成的。目的是鼓励埃及学家从事埃及与其他早期文明的比较研究，同时把古埃及的研究恢复到比较人类学的层面上来。作者曾经对6种早期文明作了比较研究，出发点是既考虑到古代埃及与其他早期文明相似方面，又要考虑到其独特的方面。[61]在谈到古埃及文明研究的几种理论与学说时，作者首先联系到人类学，他认为，人类学家在很大程度上接受了文化相对论，但长期坚持“历史单一主义”(Historical Particularism)。20世纪初，F·博厄斯就曾说过“每一文化都是其大部分偶然历史发展的一个独特的产物。”[62]20世纪60年代，人类学家受社会人类学中的文化生态学和新世纪论趋势的鼓舞，放弃了传统的历史单一主义而开始更加关注人类行为中的多文化规律。在这个方面，值得一提的是文化生态学家J·斯图尔德。他的生态理论强调研究多文化中的共性，但却忽略了特性的重要。[63]此外，作者还谈到了“过程考古学”和“后过程考古学”的相关理论。这些观点在社会人类学家中获得了巨大影响，但许多考古学家相信，过程考古学家对科学与历史、进化与历史、社会科学与人文科学的区分是无成效的和误导的，因此应被抛弃。我们应该遵循的是较早一代的学者，如柴尔德、弗兰克福特和魏特夫等人的观点，既对早期文明的差别感兴趣，又对其类似之点感兴趣。[64]作者进一步指出，对早期文明特点的比较研究，有助于我们更好地理解古代埃及，同时，古埃及的独特性对理解所有其他的早期文明同样是重要的。[65]页。