中科大学位论文分档依据

1.博士研究生以第一作者（导师署名不计在内）、中国科学院大学为第一署名单位在国际高水平学术期刊（见附录1）上发表一篇研究性学术论文，申请博士学位时发表论文的篇数可减少一篇。2. 获得国家级、省部级科研成果奖或发明专利（排名第一，导师署名不计在内，且专利申请已被正式公开或取得专利授权证书），可等同于发表学术论文一篇（对于硕士研究生，等同于学位论文答辩资格科研成果要求的一篇论文，对于博士研究生，等同于学位论文答辩资格科研成果要求中的第二篇论文）。科研成果鉴定不可代替学术论文。3.对于因科研项目内容涉密，不宜发表学术论文的研究生，可以按相关标准提交有深度的技术报告，由项目负责人提出申请，经科研管理部门审核，出具证明，报学位委员会批准。4.各课题组自行制定研究生学位论文答辩资格科研成果要求的，以各课题组制定的科研成果要求为准，但制定的标准不得低于学院标准。

SCI有两个分区规则：JCR分区和中科院的分区JCR分区根据影响因子（IF值），某一个学科的所有期刊都按照上一年的影响因子降序排列，然后平均4等分(各25%)，分别是Q1，Q2，Q3，Q4中科院分区的方法：一区刊：各类期刊三年平均影响因子的前5%，二区刊：前6% ～ 20%，三区刊：前21% ～ 50%，四区刊：后51%～100%

1963年美国SCI诞生时，其创始人加菲尔德（E.Carfield）仅仅是为了向人们提供一种更新颖更独特的文献检索工具。其后，以普赖斯（D.J.Prece）为代表的科学计量学家将SCI用于科学活动规律的研究，以致逐渐发展成为国际权威性的科学技术评价工具。SCI作为论文与引文分析的重要手段，也被我国各级科研管理部门所重视，不少单位把它作为科研业绩考核的主要量化指标之一。早在上世纪80年代末期，南京大学即将SCI引入科研绩效考核体系，当时一篇SCI论文奖励约1000元。南京大学原校长曲钦岳认为，在社会转型期，国内学术界存在各种不正之风，对科研成果缺少客观的评价标准，加之某些专业国内专家数量少，同行评议实际操作难度很大，故有必要引入SCI进行科研业绩考核，以便有效地调动科研人员的积极性，更好地参与国际竞争。南京大学的做法在当时是一种管理创新，取得了明显成效。在上世纪90年代，南京大学SCI论文数量连续多年居于全国首位。1995年10月美国着名的《科学》（Science）杂志在其“中国科学”专刊中，对南京大学的这一做法进行了介绍。此后，国内高校和研究机构竞相仿效，纷纷将SCI论文纳入科研考评体系，极大地促进了我国SCI论文数量的增长，在国际上产生了积极的学术...1963年美国SCI诞生时，其创始人加菲尔德（E.Carfield）仅仅是为了向人们提供一种更新颖更独特的文献检索工具。其后，以普赖斯（D.J.Prece）为代表的科学计量学家将SCI用于科学活动规律的研究，以致逐渐发展成为国际权威性的科学技术评价工具。SCI作为论文与引文分析的重要手段，也被我国各级科研管理部门所重视，不少单位把它作为科研业绩考核的主要量化指标之一。早在上世纪80年代末期，南京大学即将SCI引入科研绩效考核体系，当时一篇SCI论文奖励约1000元。南京大学原校长曲钦岳认为，在社会转型期，国内学术界存在各种不正之风，对科研成果缺少客观的评价标准，加之某些专业国内专家数量少，同行评议实际操作难度很大，故有必要引入SCI进行科研业绩考核，以便有效地调动科研人员的积极性，更好地参与国际竞争。南京大学的做法在当时是一种管理创新，取得了明显成效。在上世纪90年代，南京大学SCI论文数量连续多年居于全国首位。1995年10月美国着名的《科学》（Science）杂志在其“中国科学”专刊中，对南京大学的这一做法进行了介绍。此后，国内高校和研究机构竞相仿效，纷纷将SCI论文纳入科研考评体系，极大地促进了我国SCI论文数量的增长，在国际上产生了积极的学术影响。   但是，仅注重SCI论文的数量而忽视质量，并不利于国家科技水平的真正提高。如2005年，浙江某高校一位教授因在SCI期刊上发表论文24篇，按照该校政策可以得到近17万元的奖金。可是这些SCI论文大多数发表在影响因子较低、质量并不很高的SCI源刊上，创新成分不多，学术影响不大。这种通过发表低影响因子的SCI论文以获奖励的做法，在国内高校中并非罕见。中国科学院文献情报中心在一份报告中指出，上世纪90年代以来，在影响因子排名前10%的国际一流SCI期刊上发表的中国论文，每两年以45%的速度增长；在被引用论文统计样本中，中国作者独着论文逐年增加，并超过了国际合作论文。国内有些大学每年发表的SCI论文数量，甚至超过了美国大学排名稳定在前5名的常青藤名校普林斯顿大学。但不容忽视的是，中国80%左右的国际论文分布在低被引区间和零被引区间。换言之，我国绝大多数国际论文只是发表而已，并没有引起同行关注，数量的增长远远超出质量的增长。大量的泡沫论文破坏了学术界的合理竞争秩序，浪费了科研资源，助长了不正之风，也给我国国际学术声誉造成很大的负面影响。 目前SCI核心库加上扩展库（网络版）有6000余种期刊，SCI库的期刊质量和影响力存在很大的差距，尤其是不同学科之间的SCI期刊，很难进行比较和评价。为了更科学地对学术期刊进行评价，对科研人员的工作业绩进行合理考核，中国科学院文献情报中心将JCR（《期刊引用报告》）公布的6000余种期刊分为13大类，在每一类期刊中根据期刊的影响因子及被引频率等指标分成四个区，期刊档次由高到低排列，其中第一区期刊加上第二区少量期刊，被界定为顶级刊物。目前已有部分高校根据中科院《JCR期刊影响因子及分区情况》的报告，将第一、二区的期刊论文确定为高水平论文，采取不同的奖励标准。如兰州大学规定：SCI一区论文每篇奖励奖金1.5万元；SCI二区论文每篇奖励奖金0.5万元；其它SCI、EI和权威期刊等相当级别的论文每篇奖励奖金0.1万元。在国外，也有按用SCI体系间接评价论文质量的有关政策。按照西班牙法律，研究人员如果在ISI影响因子排行榜上前1/3的刊物上发表文章，就能够得到奖励。芬兰政府将对大学医学研究的资助标准与发表论文期刊影响因子直接挂钩。可见注重论文质量，鼓励原始创新，已成为一种新的趋势。

SCI有两个分区规则：JCR分区和中科院的分区；

1、JCR分区根据影响因子（IF值），某一个学科的所有期刊都按照上一年的影响因子降序排列，然后平均4等分(各25%)，分别是Q1，Q2，Q3，Q4。

2、中科院分区的方法：

一区刊：各类期刊三年平均影响因子的前5%；

二区刊：前6% ～ 20%；

三区刊：前21% ～ 50%；

四区刊：后51%～100%。

SCI杂志的分区依据

国际一流科技期刊的分区遴选法

选国际一流科技期刊的理论基础    科技期刊浩如烟海，刊载期刊上的科技论文的数量更是呈指数型增长。面对如此众多的论文信息，如何有效的选择报道科学前沿问题、具有国际地位的一流期刊成为我们面临的重要问题。

1.1期刊论文与评价指标的“集中与分散”规律    早在1934年，英国著名文献计量学家布拉德福就首先发现了学术论文在期刊中的分布规律，即：“对某一学科而言，将科学期刊按其刊载该学科论文的数量，以递减顺序排列时，都可以划分出对该学科最有贡献的核心区，以及论文数量与之相等的相继的几个区。这时核心区与相继各区的期刊数量成1：a：a2„„的关系。”后人将此规律称之为布拉德福文献分散定律。    此后，期刊论文的分布规律受到人们重视而不断发展。

1971年，美国情报学家、《科学引文索引》（SCI）创始人加菲尔德，通过统计2000种期刊中的1000，000篇参考文献发现，24%的被引率高的文章出自25种期刊，50%得出自152种期刊，75%出自767种期刊，而其余的被引文章则分散在数量很大的期刊中，证明了被引文章在期刊上的分布也有一个较为集中的核心与广为分散的相关区。    还有很多研究表明，其他如文摘率、影响因子等因素也存在着“集中与分散”的规律。

因此，根据“集中与分散”规律，选择集中了学科领域内大量论文、集中了学科期刊较高指标值、具有较高国际显示度的少数期刊，作为学科的国际一流期刊，有助于我们更有效的利用期刊信息了解学科研究动向和发展趋势。

1.2 遴选国际一流期刊的评价指标    文献计量学研究中用来评价科技期刊质量的指标有很多，其中期刊的影响因子（IF）、总被引频次（CI）以及最近两年的期刊被引频次（IFCI）可以从不同角度反映期刊的显示度。   影响因子（IF）指某期刊前两年发表论文在统计当年被引用的总次数与该刊前两年发表论文数的比值。它可以测度期刊在最近两年中的篇均被引频次，是国际上通行的期刊评价指标，由于它是一个相对统计量，所以能够客观的反映期刊的相对影响，影响因子越大，期刊的学术影响力和作用也越大。

总被引频次（CI）指该期刊自创刊以来所登载的全部论文在统计当年被引用的总次数。这是一个非常客观实际的评价指标，可以从历史发展的角度测度该期刊被引用和受重视的程度，反映其在学术界的显示水平，以及在科学交流中的地位和作用。    最近两年的期刊被引频次（IFCI）指期刊前两年发表的论文在统计单干被引用的次数，是用于计算影响因子的分子，可以测度最近两年期刊在学术界的显示水平。

2 分区法遴选国际一流科技期刊    我们主要基于影响因子（IF）、总被引频次（CI）以及最近两年的期刊被引频次（IFCI）三个评价指标，利用ISI出版的JOURANL CITATION REPORTS（JCR）（2001版）的数据进行统计计算，以分区的方式遴选各学科的国际一流科技期刊。    在JCR（2001版）中，报道了5748种期刊，排除社会科学类16种，我们按照数学、物理学、化学、地学、天文、生物学、农林科学、医学、工程技术、环境科学、管理科学和综合共12个学科（类），将其余5732种期刊分类，每个类有ni种期刊，1≤i≤12。

由于期刊论文数量与各指标的关联度很高，为了减少期刊论文量的波动带来的误差，我们同时利用了JCR（2000版）和JCR（1998版）光盘提供的数据计算每一种期刊的平均影响因子和平均总被引频次。

第一步：计算每个期刊的三年平均影响因子（IF）、平均总被引频次（CI）。   IFij=（IFij1998+IFij2000+IFij2001）/3，1≤i≤12，j=1,2,, ni；   CIij=（CIij1998+CIij2000+CIij2001）/3，1≤i≤12，j=1,2,, ni；

第二步：对JCR（2001版）期刊按学科从影响因子（IF）角度进行分区。    每个学科的期刊按平均影响因子（IF）降序排列C={cij: 1≤i≤12,j=1,2,, ni},其前5%的期刊构成的集合为一区期刊，再将其余期刊的影响因子之和平均分为三部分，再由下列公式的计算结果产生二区、三区和四区期刊，即：    一区期刊：Ci1={ cij: 1≤i≤12，j=1,2,„,ti, ti < ni , ti / ni =0.05}；    二区期刊：Ci2={ cij: 1≤i≤12，j=ti+1,ti+2,„,mi, mi < ni , / =1/3}；   三区期刊: Ci3={ cij: 1≤i≤12，j=mi+1,mi+2,„,pi, pi< ni , / =1/3}；    四区期刊: Ci4={ cij: 1≤i≤12，j=pi+1,pi+2,„,ni, / =1/3}。

第二步：按学科遴选国际一流科技期刊    每个学科的期刊按总被引频次（CI）降序排列A={ aij: 1≤i≤12,j=1,2,, ni},其前5%的期刊构成的集合为Ai={ aij: 1≤i≤12，j=1,2,,ki, ki / ni =0.05}。    每个学科的期刊按计算影响因子时的两年总被引频次（IFCI）降序排列B={ bij: 1≤i≤12,j=1,2,, ni},其前5%的期刊构成的集合为Bi={ bij: 1≤i≤12，j=1,2,,mi, mi / ni =0.05}。

各个学科同时满足上述条件的期刊为Si=（Ai∪Bi∪Ci1）∩（Ci1∪Ci2），则Si就是我们遴选所得各学科的国际一流期刊。

分区法遴选国际一流期刊的意义

3.1 为文献情报机构的期刊工作提供参考    采用分区遴选方法选择的国际一流科技期刊，无论在评价指标还是学术质量上都具有较高水平，在各学科都具有较大的影响和显示度。

图书情报部门可以此作为选择国外期刊的参考依据，结合馆藏特点和用户需求有效的提高订购期刊质量；同时可以指导读者重点阅读，建立高质量的文献数据库和检索系统。

3.2 为科研部门的学术成果评价提供参考依据    分区法确定的国际一流期刊都具有较高的影响因子和被引频此，可以为科研部门间点科技成果、评价研究水平提供定量的参考依据。但指的注意的是，科研成果的评价更重要的是以同行专家评审意见为基础，不能简单的根据其是否发表在国际一流期刊上确定研究质量。

3.3 为科研工作者利用期刊提供参考    国际一流期刊在学科领域普遍具有较高的学术影响力，他们刊载的学术论文质量较高、体现了学科研究的前沿问题和热点领域。科学家们通过阅读这些一流期刊，可以更有效的了解学科发展态势、了解世界科学发展趋势。同时，遴选出的国际一流期刊也为科学家们选择高水平期刊发表自己的科研成果提供了参考。  3.4 促进我国科技期刊的发展    分析这些国际一流期刊的内在与外在发展特点，可以帮助我国科技期刊学习国外期刊的发展经验，探索一条有效的提高学术水平和学科影响力的发展道路，促进我国科技期刊质量的不断提高。

前5%一区。生物：8以上一区；4-8二区；2-4三区；2一下四区！

论文发表等级第二级-A类：权威核心刊物论文，被国际通用的SCIE、EI、ISTP、SSCI以及A&HCI检索系统所收录的论文(以中国科技信息研究所检索为准)，或同一学科在国内具有权威影响的中文核心刊物上发表的论文，论文不含报道性综述、摘要、消息等。论文发表等级第三级-B类重要核心刊物论文，在国外核心期刊上刊登的论文(见《国外科技核心期刊手册》)或在国内同一学科的中文核心期刊中具有重要影响的刊物上发表的论文。论文发表等级第四级-C类：一般核心刊物论文，在《全国中文核心期刊要目总览》刊物上发表的论文。由中国知网、中国学术期刊网和北京大学图书馆期刊工作研究会联合发布中文核心期刊目录。1992年推出《中文核心期刊目录总览》，1996年推出(第二版)，2000年推出(第三版)，2004年推出(第四版)，2008年推出(第五版)，2011年推出(第六版)，第七版(2014版)论文发表等级第五级-D类：一般公开刊物论文，在国内公开发行的刊物上双刊号期刊(有期刊号“CN”“ISSN”，有邮发代号)发表的论文。

JCR分区根据影响因子（IF值）：

某一个学科的所有期刊都按照上一年的影响因子降序排列，然后平均4等分(各25%)。

分别是：

1.Q1。

2.Q2。

3.Q3。

4.Q4。

中科院分区的方法：

一区刊：

各类期刊三年平均影响因子的前5%。

二区刊：前6% ～ 20%。

三区刊：前21% ～ 50%。

四区刊：后51%～100%。

SIC产生积极评价：

2008年12月9日，中国科学技术信息研究所公布的统计结果显示：2007年，SCI收录的中国科技论文数达94800篇，比2006年增长33.5%，占世界份额的7.5%，排在世界第三位，仅处于美国和英国之后。

SCI是美国《科学引文索引》的英文简称，其全称为Science Citation Index，创刊于1961年，是根据现代情报学家加菲尔德(Engene Garfield) 1953年提出的引文思想创立的。

就其本身而言，SCI最重要的功能是帮助科技人员获取需要的文献信息。这也是编辑该部索引的主要意图。

SCI的优点是引文功能，在这里，读者能很快了解到某一作者的某篇论文是否被他人引用过，通过引文次数可以了解某一学科的发展过程。另外，使用SCI还可以了解到科学技术发展的最新信息，如：有没有关于某一课题的评论，某一理论有没有被证实，某方面的工作有没有被扩展，某一方法有没有被改善，某一提法是否成立，某一概念是否具有创新性等等。因此，SCI也具有反映科技论文质量和学术水平的功能。[3]

SCI的这些优点对科技工作者查阅最新文献、跟踪国际学术前沿、科研立项以及在具体的课题研究中及时了解国际动态都有很大帮助。

上世纪80年代末，南京大学首先将SCI引入科研评价体系，从某种意义上开启了中国科研评价的定量时代。这件事与1986年国家自然科学基金委员会成立，并引入由科学共同体内专家，以民主决策方式决定科学基金分配的同行评议机制一起，表明我国对研究机构和研究人员的评价以行政手段为主，评价结果以行政级别的形式体现，并按相应行政级别享有国家投入和待遇的行政评议阶段结束了。

据南京大学当时的校长曲钦岳院士介绍，这样做主要基于两个原因：一是当时处于转型期，国内学术界存在各种不正之风，缺少一个客观的评价标准;二是某些专业国内专家很少，国际上通行的同行评议不现实。引入SCI的目的，是用量化指标引导科研人员注意在国际学术期刊上发表论文，提高学校的学术竞争力。

南京大学的做法在当时取得了明显成效。上世纪90年代，南京大学SCI论文数量连续多年位居全国首位。1995年10月，美国著名的《科学》杂志在其《中国科学》专刊中，介绍了南京大学的这一做法。

在当时社会诚信普遍缺失、科研评价中掺杂大量人情等主观因素的现实情境下，SCI因其相对客观的评价标准及其相对超脱的国际“身份”，迅速被国内科学界当成一个可以尽量避免人为因素影响的科研评价标准，并逐步拥有了某种权威地位。可以说，近20年来，我国自然科学研究的发展历程在相当程度上也是一个SCI在国内落地生根、枝繁叶茂的过程。