主要刊登数理科学和化学、工业技术、环境科学等门类的学术论文，重点报道数学、化学、物理学、力学、自动化技术、计算机技术、机械电子、建筑科学、水利工程等学科的基础研究和应用研究的成果，特别注重刊登在国内外有影响的优势学科和重点学科（有省级以上基金资助的研究项目）的学术论文。
集美大学毕业设计（论文）开题报告
政法 学院 法学 专业 2008 年 3月1 日
设计（论文）题目 可转换公司债券持有人利益的法律保护
学生姓名 王兰花 学号 2004952023 指导教师 许翠霞
一、毕业论文选题的目的及其意义（理论意义和现实意义），国内外研究现状综述
（一）选题的目的及意义
可转债最早起源于美国，1843年美国纽约益利铁路公司首次向社会发行可转债筹集资本，开创了美国可转债的先河。从此，可转债在债券市场上越来越受投资者欢迎，它已经成为美国、欧盟、日本和东南亚等经济发达国家和地区重要的融资工具，并对这些国家债券市场的发展起到了积极的推动作用。可转换债虽然在中国资本市场经过十几年的发展，相应的法律制度也从无到有一步步地发展，但相应的法律规范并不完善，理论界对之相关的研究并不太多，尤其是对债券持有人利益的法律保护研究更不多见。
可转换债在转换之前，债券持有人只是公司的债权人，并非公司的股东，无权以股东的身份参与公司的经营管理。我国《可转换债暂行办法》(虽然在去年已废止)规定：“可转换债在转换股份前，其持有人不具有股东的权利和义务。”站在债券持有人角度考虑，作为投资者，其注重的并非固定的债券利息收益，而是公司股票的升值收益，而股票市价的涨跌与公司的经营业绩密切相关，公司经营业绩的好坏就直接影响了投资者利益，因此债券投资者对公司的经营情况的关心并不亚于股东，但这样投资者的处境就变得十分微妙，他们没有参与经营管理，可经营管理的结果却与其利益息息相关。对债券持有人更为不利的是发行公司及其股东利用对公司的经营管理之便，可通过各种行为侵犯债券投资者利益，增发、配股、分配股票股利或者现金股利以及合并重组等等都是常见的手段，因此，对可转换债持有人的利益更需要从法律上予以特别的保护。
（二）国内外研究现状综述
国外：随着全球金融市场的迅速发展，可转债已经成为世界资本市场融资的不可或缺的工具。纵观世界其他国家，为了保护可转债债券持有人的利益，大都制定了详细的法律规范，对可转债持有人面临的种种风险提出了具体的政策和对策，并建立了可转债债券持有人利益保护的法律机制。比如，美国的可转债持有人利益保护的会议制度和信托制度就能够较好地避免发行人的股东侵害债券持有人的利益；1953年法国政府发布了《转换公司债令》,对于发行人在转换前的法律地位严加约束,并限制各种金融操作，加强反稀薄化措施，以保护债券持有人的利益；《意大利民法典》、德国《股份公司法》则通过对转换权进行立法规制，加强发行人义务，防止债券持有人利益被侵犯。
国内：在我国，对可转债持有人的法律散见于《上市公司发行可转换公司债券实施办法》、《公司法》中，主要从可转债的发行条件、转换权、担保制度等方面进行保护，但法律对相关的制度规定得过于笼统、模糊，不足以真正保护债券持有人的利益。
二、基本思路，主要内容和观点，创新之处
基本思路，主要内容和观点：
基本思路：本文试从介绍可转换公司债券与可转换公司债券持有人的权利、研究可转换公司债券持有人利益法律保护的必要性、完善我国可转换公司债券持有人利益法律保护的角度出发，分析我国现行法律规范中的不足及其完善措施。希望此文能够真正起到对可转换公司债券持有人利益进行保护的作用，促进可转换公司债券在我国市场的健康发展。
引言
（一）可转换公司债及可转债持有人的权利
1、可转债的含义和特点
2、可转债持有人的主要权利
3、可转债持有人利益保护的意义
（二）我国对可转债持有人利益保护的法律现状
1、我国可转债持有人的法律地位现状
2、中石化发行可转债对债券持有人的影响
（三）国外对可转债持有人法律保护的相关制度介绍
1、英美可转换公司债信托制度
2、日本和台湾地区的可转债持有人会议制度
3、可转债持有人会议制度和信托制度对我国的借鉴意义
（四）我国可转换公司债券持有人利益法律保护的完善
1、加强可转换公司债债券持有人转换权的保护
2、可转换公司债债券持有人知情权的保护
3、赋予可转换公司债债券持有人回售的权利
4、完善可转换公司债持有人的会议制度
5、引进可转换公司债的信托制度
（五） 结论
本文的创新之处：本文主要从我国在可转债持有人利益保护的立法现状入手，结合国外先进的法律制度，并借鉴其相关制度，试图找出一条适合我国可转债持有人法律保护的路子。
三、参考文献[专著、论文等纸质或网络文献不少于15（篇）部,其中外文文献不少于2（篇）部]
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4、何宝玉：《信托法原理研究》[M]，中国政法大学出版社2005年版。
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6期，第101页。
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14．Efrat Lev,Adv,THE INDENTURE TRUSTEE:DOES IT REALLY PROTECT BONDHOLDERS?8U.Miami BUS.L.Rev.47
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四、完成论文的条件、方法及措施
（一）完成论文的条件：
1、图书馆具有大量的专业著作
2、丰富的网络、期刊资源
3、专业指导老师的指导
（二）拟采用研究方法及措施：
1、研究方法
（1）法理分析
（2）实证分析
（3）应用研究
（4）比较研究
2、研究措施
（1）查阅图书馆的专业性著作；
（2）上中国期刊网，维普资讯，超星数字图馆查找相关内容的期刊及论文资料，并做记录；
（3）查找相关专业性术语的解释；
（4）上权威网站查询最新的发展趋势；
（5）参考专家的最新的专业学术性论文；
（6）上网查询近期的网络文献和最新的法律规定，并比较新旧法的变化。
五、指导教师的意见及建议
论文选题是可转换公司债券持有人的利益保护，这是我国现行公司法及相关法律制度至今缺乏相应完善法律规定的领域。而随着可转换公司债券日益成为一项重要的融资手段，可转债公司债券持有人的利益保护诉求便会越来越强烈。正是由于立法存在缺漏，先行的理论研究和学术探讨就具有重要的现实意义。就选题而言，我同意开题。
就目前的大纲，我觉得还需要进一步斟酌和修改。可转换公司债券持有人的利益保护可能涉及多个角度，如果面面俱到的话，可能导致整篇论文都在泛泛而谈，而每个问题都浅尝辄止，没有深入探讨。建议从中确定一个更具体的方面来写作。
签名：
年 月 日
注：此表前4项由学生填写后交指导教师签署意见，否则不得开题；此表作为毕业设计（论文）评分的依据
截至2016年3月，学校承担各级各类科研项目1700多项，全校年科技经费5亿多元。获国家自然科学基金项目数连年位居省属高校前列。共有300多项科研成果获省部级以上奖励，取得了一批高水平的科研成果。其中，由中科院与该校共同完成的“转基因山羊体细胞克隆山羊”成果被评为1999年中国基础研究十大新闻之首，由该校参与完成的“水稻第四号染色体精确测序”工作被评为2002年中国十大科技进展头条新闻，8项成果荣获国家科技进步二等奖。科技开发与成果推广成绩同样喜人，学校的“农科教结合”工作已形成了以苏北基地为中心，辐射苏中、苏南的格局，在服务“三农”方面走出了一条成功之路。2002-2013年期间，学校共有4篇论文被评为全国优秀博士学位论文，6篇论文获全国优秀博士学位论文提名论文。 2013年，在ESI评价的22个学科中，学校共被ESI收录论文3672篇，被引23142次，篇均被引频次为6.3，在全球排名前1%的5039个研究机构中，总被引次数位居第1664位。学校的“江苏省动物重要疫病与人兽共患病防控协同创新中心”于2013年被评定为首批江苏省高校协同创新中心。 学术期刊 扬州大学学报编辑部是在原江苏农学院、扬州师范学院、扬州工学院、江苏商业专科学校等高校学报编辑部的基础上，于1997年扬州大学合并办学5周年之际成立。1997年创刊《扬州大学学报·人文社会科学版》（双月刊）、《扬州大学学报·高教研究版》（季刊），2004年改为双月刊；1998年创刊《扬州大学学报·自然科学版》（季刊）；1999年将《江苏农学院学报》更名为《江苏农业研究》；2002年将《江苏农业研究》更名为《扬州大学学报·农业与生命科学版》（季刊）。《扬州大学学报（人文社会科学版）》该刊为综合性人文社会科学学术刊物。该刊有“中国特色社会主义理论研究”、“苏中地区经济社会发展研究”、“中国儒商研究”、“扬州文化研究”、“女性文学多棱镜”、“审美新视角”等特色栏目。该刊为全国中文核心期刊、中国核心学术期刊、中国人文社会科学核心期刊、中国人文社科学报核心期刊、中国期刊方阵、双效期刊、全国百强社科学报、华东地区优秀期刊。 《扬州大学学报（高教研究版）》该刊为综合性高等教育研究刊物，坚持理论联系实际研究和探索高等教育改革与发展的各类问题，既发表高等教育改革与发展的理论性研究论文，也刊登具有普遍指导意义的高校教育教学改革的实践经验，内容覆盖了高等教育的方方面面。该刊被《高校文科学术文摘》、中国人大复印资料中心、《教育文摘周报》、《新华文摘》等都不同程度地转载、摘引该刊所发论文。该刊为中国核心学术期刊、江苏省期刊方阵优秀期刊、第二届全国优秀社科学报。 《扬州大学学报（自然科学版）》该刊是自然科学综合性学术刊物。主要刊登数理科学和化学、工业技术、环境科学等门类的学术论文。该刊为全国中文核心期刊、中国期刊方阵双效期刊、中国科技核心期刊。该刊被美国《数学评论》（MR）、俄罗斯《文摘杂志》（РЖ）、德国 《数学文摘》（ZBL）、美国《化学文摘》（CA）、美国《生物学文摘》、《中国数学文摘》、《中国物理文摘》、《中国无机分析化学文摘》、《中国生物学文摘》、《中国力学文摘》等国内外著名检索期刊收录。并被《中国学术期刊综合评价数据库》、《中国期刊网全文数据库》、《中国科技论文统计源期刊》、《全国报刊索引（自然科学技术版）》、《万方数据库》、《中国学术期刊（光盘版）》、《华艺数位艺术股份有限公司》、《中国科技期刊全文数据库（重庆维普）》全文收录。 《扬州大学学报（农业与生命科学版）》（原《江苏农学院学报》、《江苏农业研究》）该刊是综合性农业与生命科学学术期刊。主要刊登农业科学、动物科学、动物医学、生物技术、园艺、植物保护、食品科学、基础医学等学科的学术论文。 该刊被国家科技部中国科技信息研究所、中国科学院、北京大学图书馆分别入选为“中国科技论文统计源期刊即中国科技核心期刊” 、“中国科学核心期刊”、“全国中文核心期刊”。被联合国粮农组织AGRIS、英国CABI、动物学记录（ZR）、美国DIALOG、化学文摘（CA）、波兰哥白尼索引（IC）、国内所有以”中国”名头出版的农业文摘类期刊和部分医学文摘期刊及《中国生物学文摘》等作为一次文献源期刊收录。2002年以来多次获教育部”全国高校优秀科技期刊一等奖”及全国农业优秀期刊（学术类一等奖），蝉联”江苏省双十佳期刊”。 图书馆藏 截至2014年9月，全校拥有文献402万余册；年订购中文报刊3376种，原版外文期刊548种。馆内藏有《四库全书》、《续修四库全书》、《四库全书目录丛刊》、《近代中国史料丛刊》等大型文献，馆藏中苏北方志较为齐全，文史、农业、烹饪类文献具有特色，敦煌学资料丰富。馆内拥有丰富的电子文献资源，藏有各种电子出版物，包括中国期刊网镜像站、超星数字图书馆、北大方正Apabi数字图书系统、EI、PQDD、IEEE/IEE等国内外大型数据库40种，折合电子文献66.7万册。
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