浅论设计阶段的工程项目投资控制
[摘 要] 投资控制是工程项目管理的关键环节，控制得当，就会降低成本，提高经济效益。工程设计阶段的投资控制是整个项目投资控制的先导，具有前 瞻 性和规划性。因此，本文重点探讨设计阶段的工程项目投资控制。
[关键词]工程项目;投资控制;设计
一、工程项目设计阶段投资控制的现状
投资控制作为工程项目管理的关键环节，自然应该贯穿于工程建设和管理的整个过程，然而目前许多项目单位的业主所重视和强调的都是施工图设计以后的投资与造价控制，采用公开招标、最低价中标的手段，同时采用加强工程竣工决算、加强工程变更管理、竣工审计等多种手段控制工程预算和造价，对设计阶段控制造价不够重视，存在一些问题。
(一)项目单位对设计阶段投资控制重视不够，招投标流于形式
很多项目管理单位的主管部门严重忽视工程设计，随意选择设计单位，而不采用设计招投标的程序。有的单位虽然有设计招标，但在招标工作中忽视工程造价指标，只注重追求建筑面积、建筑造型和占地面积等广义性指标，却很少认真审查和核算具体的工程造价指标。他们错误地认为，造成工程投资增加的原因主要是施工管理不善以及料、工、机等价格上涨，因此自然就对施工阶段的成本控制过分强调，对施工图预算、结算与决算的审查过度重视。
(二)设计过程中与设计单位的沟通协调不够
在工程项目建设过程中采用限额设计和优化设计，是我国工程建设领域控制投资支出、有效使用建设资金、保证投资始终处于监控中的有力措施。限额设计要求设计单位内部各专业在保证达到使用功能的前提下，按分配的.投资限额控制设计，严格控制阶段设计的不合理变更，保证总投资限额不被突破。优化设计就是在充分满足设计限额指标的基础上，开展多方案优化设计。在这两个过程中，项目单位应积极配合设计单位，说明自己的设计意图、资金来源和工程应达到的使用目标，激励设计单位开展限额设计，并对设计方案进行优化。
二、优化工程项目设计阶段投资控制
(一)工程设计全面实行招投标制度
招标制度能够激活工程设计阶段在投资控制管理上的自主性，因而在设计阶段便应引入竞争机制，以竞标形式促进设计方案的优化。以技术先进、安全适用、造型新颖、节约投资、经济合理作为衡量设计方案的基本标准。通过设计招标，不仅可以减少设计费用，更主要的是可以使设计单位主动运用价值工程理论降低工程造价，设计上既追求新的、更为合理的方案，同时力求在技术先进条件下的经济合理。中标后的方案再进行技术设计阶段的招标和施工图设计阶段的招标，招投标范围不但包括技术内容，还包括成本内容，综合评判出最为经济的方案和最为经济的结构。引进竞争机制，可以使设计人员增强危机感和紧迫感，把项目投资控制的观念渗透到各项设计中去。
(二)加强与设计单位的沟通，建立对设计单位的激励机制
在设计的全过程中，建设单位应积极配合设计单位，说明自己的设计意图、资金来源和工程应达到的使用目标，向设计单位下达限额没计的标准，以便设计单位及时开展限额设计。价值工程的核心是功能分析，而工程设计的实质就是对工程的功能进行设计。限额设计工作完成以后，建设单位应组织相关单位或咨询机构开展设计方案优选，在限额设计的基础上，对各部分项目再次运用价值工程的原理进行优化设计。
(三)大力推广实行设计阶段监理
现阶段，我国工程建设监理工作的中心是在施工阶段，而其重点工作仅局限于对施工质量、进度的控制，这对于整个工程来说是远远不够的。设计质量对投资控制的影响是不可低估的。因此，加强设计阶段的监理对投资控制是至关重要的。设计阶段的监理工作由业主授权的监理单位来承担。监理单位受业主委托，依据设计监理合同，作为独立于业主和设计单位的第三方开展工作，依据工程项目技术、经济指标和国家工程建设的有关规范、标准、规定等对工程设计进行跟踪、控制和检查;通过收集类似建设工程投资数据和资料，协助业主制定建设工程投资目标规划;开展技术经济分析;协调和配合设计单位力求使设计投资合理化;审核概(预)算，提出改进意见，优化设计，最终满足业主对建设工程投资的经济性要求，既节省了投资，又缩短了工期。设计监理在我国作为新生事物，还尚未普及，但随着时间的推移，设计监理将逐步显示出其在控制项目投资、保证工程质量等方面的重要性，并在市场经济的浪潮中得到发展和壮大。
(四)积极推行建设项目前期设计全过程咨询
目前，业主对建设项目采取的咨询形式只是对设计阶段成果进行评审。这种形式虽然由来已久，但由于其只问结果不问过程，加之评审者临时参与，短时间内难以确切把握工程实际，特别当工程实际问题超越评审人的经验时，往往起不到对设计的监督作用。因而需要开展项目前期设计的全过程咨询。同时，应充分发挥专家作用，积极聘请国内外行业专家组成项目技术委员会或工程顾问专家组，为解决项目重大技术问题和优化工程设计出谋划策，以此来优化设计、控制投资。
工程建设项目管理在设计阶段的投资控制涉及面广，难度很大。因而只有在有关部门的支持下，设计单位、施工单位、监理单位统一思想，协同努力，提高认识，加强管理，才能取得很好的成效。
综上所述，工程建设，设计阶段的项目管理至关重要。而作为设计方案的主体，设计单位的责任也极为重大。只有加强工程项目设计阶段的投资控制，开展设计招标和监理，加强对项目各阶段的审查，从而优化工程设计，才能有效而合理地控制整个工程项目的投资。
主要参考文献
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[摘要]本文根据作者多年从事工程建设经验总结，对工程投资项目管理控制，谈谈自己的看法。[关键词]建筑工程；论文、综述；工程投资控制 工程投资项目的管理即为工程项目造价的管理，工程项目的造价管理将有机地贯穿于以上各个阶段之中。从而影响决策、设计、施工等各个阶段，但是目前许多工程仍出现投资失控，如：概算超估算、预算超概算、结算超预算等现象。究其原因，主要应控制以下几个方面：1、重视源头，加强项目工程设计环节的控制项目投资控制的关键是在施工前的投资决策和设计阶段，长期以来，我国普遍忽视工程建设项目前期工作阶段的造价控制，而往往把控制工程造价的主要精力放在施工阶段，这样做尽管也有效果，但毕竟是“亡羊补牢”事倍功半。要有效地控制工程造价，就要坚决把重点转到前期阶段上来，当前尤其是抓住设计这个关键，未雨绸缪，以取得事半功倍的结果。因此，建设单位的工程造价控制要以设计阶段为重点，这是有效控制建设项目投资的根本所在。设计阶段的投资管理对整个工程的造价管理是何等的重要。例如：洛阳新区某住宅小区，建筑面积82912平方米，由两栋18层，两栋16层及6栋多层组成的花园式小区，工程总造价控制在1．4亿元以下，在投资控制中，造价人员召开专家研讨评议及周密计算，改变了地基处理方式、调整了部分结构尺寸，优化给排水系统，不仅提高了使用功能，还节约了几百万元的资金。2、工程招投标是有效控制工程造价的核心通过招投标是引进竞争机制，降低工程成本的主要手段。施工队伍的优劣关系到建设单位工程造价控制的成败和业主入住时对开发企业产品的满意度。因此，要求施工企业具有足够的技术实力，它不仅使企业自身的生产、经营实现高效、优质、低耗，也使施工企业能有实力在工程造价上给建设单位合理的优惠。同时要严格掌握工程招标条件，认真编制工程标底和标书，做好评标定标工作。以中标价为基础通过谈判、协商确定合同及工期。工程招标应采取公开招标或邀请招标。招标书条款应严谨、准确和全面，工程造价及相关费用应尽量包死，少留或不留活口。中标后合同条款的签订应严谨、细致，工期应合理，尽量减少甲乙双方责任不清日后扯皮的现象。3、加强合同管理，保证工程投资的有效控制造价工程师或咨询公司作为建设单位在合同和造价方面的专业代理，在对合同条件的拟定、招标方式的选择，承包金额的协商过程中，应根据相应的法律法规，充分发挥自身的专业特长，切实控制投资，保证取得合理的最佳成本效益。在与承包商协议整个合同和商谈工程承包价时，除根据市场价格基础对承包商的总体报价的合理性作出评估外，尤须注意利用资金的时间价值，对承包商报价的平衡性作出评估。与此同时，造价工程师或咨询公司也应格守公正的职业道德，防止片面依从业主意愿，故意压低承包商价格。就建设单位而言，一般希望工程成本低一些好，但从建筑业的合同管理可以看出，表面的低价，往往导致偷工减料或频繁的索赔，甚至导致拖延、停工等严重事件的发生。所以合理地制定标底和评标是保证投资得以控制的重要手段。这既保证了承包商的合理利益，有益于工程的顺利进行，实际上也间接地维护了业主的利益。4、加强项目施工环节的工程造价有效控制。在施工阶段主要是以施工图预算为目标，控制建安工程造价。在这一阶段节约的余地已经很小，但浪费的可能性却很大，因而要对工程造价的控制给予足够的重视。4.1加强对施工方案的技术经济比较。合理的施工方案，可以缩短工期，保证工程质量，提高经济效益。对施工方案从技术上和经济上进行对比评价，通过定性分析和定量分析，对质量、工期、造价三项技术经济指标比较，可以合理有效地利用人力、物力、财力资源，取得较好的经济效益，把好施工管理关，是全面造价管理的重要途径。4.2健全设计变更审批制度。设计如有变更，一是要尽量提前变更，因为变更越早，损失越小；二是在每一变更设计之前，必须进行工程量及造价增减分析，并经设计单位同意。如果变更后工程造价突破总概算，必须经有关部门审查，要切实防止通过变更设计增加设计内容、提高设计标准、提高工程造价的情况发生。4.3对工程现场签证手续严格把关。通过建设工程监理制度，建立专门部门，利用专业人员对工程实行专业化管理，避免出现工程管理人员只管签证，不算经济帐的现象，造成投资失控的严重后果。为了严肃变更签证手续，应采取建设方、监理方、施工方代表现场联签的方式，保证变更、签证的真实性、合理性、经济性，避免弄虚作假现象及由此产生的经济纠纷。4.4对材料采购严格把关。材料控制上造价工程师应着重把好价格关和数量关，实行材料台账管理。材料采购要尽量减少中间环节或直接从厂家进货，拉大与预算价的降幅，争取更大的利润空间，紧紧围绕以实现工程项目的低成本目标控制；材料采购数量原则上不得超过预算数，对于实耗数与预算数有差异时，应认真进行分析。对于施工机械费的控制，施工企业要切实加强设备的维护与保养，提高设备的利用率和完好率。对确需租用外部机械的，要做好工序的衔接，提高利用率，促使其满负荷运转，对于按完成工作量结算的外部设备，要做好原始记录，计量准确。同时，造价工程师还要按月做好成本原始资料的收集和整理工作，正确计算月度工程成本，同时要按照目标责任预算考核要求按分部分项工程分析实际成本与预算成本的差异，并对其进行分析，同时采取积极的防范措施纠正偏差，以防止对后续施工造成的不利影响及成本失控；对盈亏比例异常的现象，要特别引起重视，及时准确查清原因，使成本管理朝好的方向发展。在项目总成本上，造价工程师负责各工种直接费的审核和汇总，进行控制。5、认真做好竣工结算价的审核工作工程竣工结算是指施工企业按照合同规定的内部全部完成所承包的工程，经验收质量合格，并符合合同要求之后，向建设单位进行的最终工程价款结算。经审核的工程竣工结算是核定建设工程造价的依据。因此，竣工结算的审核是一项非常重要的工作，应着重做好以下几个方面的工作：5.1审核工程量的准确性。工程量的审核是竣工结算审核过程中最重要、最繁琐、最细致的一项工作，必须以工程竣工图、设计变更及施工现场为依据，严格按照定额规定的工程量计算规则逐项进行审核，以防止施工单位在工程竣工结算上虚增工程量来增加工程造价。5.2审查定额套用是否正确。审查所列分项工程的单价是否与定额单价相符，其名称、规格、计量单位和所包含的内容是否与单位估价表一致；对于换算的单价，首先审查单价的换算是否是定额允许的，其次审查单价换算是否正确。5.3审查各项取费标准是否符合费用定额和施工期间有关工程造价政策规定。6、结束语 从以上几个方面可以发现，降低工程成本事在人为。随着土地成本的增高，开发建设企业自身资金的筹措，加强投资控制，降低工程成本是开发企业的当务之急。所以，做好工程造价的有效控制，才能使企业立足于竞争市场，取得更好的效益，得到更高的赞誉。【参考文献】[1]谭德精，杜晓玲，吴宇经主编.工程造价计价与控制[M].重庆：重庆大学出版社，2006.[2]吴现立，冯占红.工程造价控制与管理[M].武汉：武汉理工大学出版社，2005. 还有很多相关的论文你可以到: 去看下 自己整合下就可以了
工程建设监理是监理单位受项目法人委托，依据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律、法规和工程建设监理合同及其他工程建设合同，对工程建设实施的监督管理。工程建设监理是以工程建设活动为对象，它包括工程项目活动的全过程监理，也可以是工程项目活动的某一阶段的监理。而现阶段佛山市区的监理业务大都是施工阶段的监理。监理工作实质是项目管理工作，它包括质量、进度、投资三大控制。工程项目的造价监理主要是围绕项目投资控制进行的，我们所讲的对项目的造价监理即项目的投资控制。现就本人的工作经验谈谈施工阶段的造价监理。 一、 建立健全投资控制系统，完善职责分工及有关制度，落实责任。即把负责投资控制的责任落实到具体部门、具体人员，并建立相关制度，使投资控制有人管且“管有所据”。比如在佛山建诚监理公司，除现场监理人员在一线进行控制外，还把投资控制的任务具体落实到业务部的对口预算人员身上，从单项造价至整体造价上把关，并严格按“业务部工作范围”及“预结算员职责”的规章制度办事。 二、 熟悉设计图纸、设计要求、标底计算书等，明确工程费用最易突破的部分和环节，明确投资控制重点。 一项建设工程的造价，百分之八十决定于设计，因此要想有效地控制造价必须透彻理解设计意图，并熟悉施工方案和标底预算书，从而了解预算中暂定的计费因素，注意实际施工情况与预算的差异。在以后的监理工作中要特别注意由于实际情况改变造成施工方案的变更而增加的费用。对于在地下室结构的土建工程，地下室围蔽、土方工程及防水工程的可变因素最多(比如由于天气恶劣造成的护壁崩塌、防水失效等等)，造成的损失很难预料，它应作为投资控制的重点。 三、 预测工程风险及可能发生索赔的诱因，制定防范性对策，避免或减少索赔事件的发生。 监理单位有责任预测工程风险，并根据风险大小制定对策。比如可以来用合同价包干的形式，对工程的某些分部工程进行总价承包或单价承包，比如围蔽工程、土方工程、打桩工程等等。而对于可能造成工期、费用索赔的各项素，要充分考虑，制定防范性对策。比如要密切注意天气预报，做好防洪防震工作，避免不必要的损失。又比如在支付工程款方面，要做好资金的拔放计划，如业主不能按时支付进度款，监理单位要提醒业主事先与施工单位沟通、协商，签订缓交协议，从而在一定程序上避免由于拖欠支付工程款而引起的索赔。 四、 按合同规定的条件和要求监督各项事前准备工作，避免发生索赔条件。 五、 在施工过程中，及时答复施工单位提出的问题及配合要求，主动协调好各方面的关系，避免造成索赔条件成立。 这里牵涉到一个答复时效的问题。比如，有时监理工程师在必要的情况下发出口头指令，并应在48小时内给予书面确认，承包人对工程师的指令应予执行。但工程师有可能不能及时给予书面确认时，承包人应于工程师发出口头指令后7天内提出书面确认要求。工程师如果在承包人提出确认要求后48小时内不予答复，则视为口头指令已被确认。这就要求监理工程师要有很强的时间观念，在承包人提出确认口头指令要求后48小时内一定要对送报确认书进行复核，以防确认书错报或扩大理解口头指令内容，从而避免结算时的扯皮及索赔。又比如，造价工程师收到变更工程价款报告之日起14天内，予以确认；如14天内不予审查答复或无正当理由不确认时，自变更价款报告送达之日起14天后变更工程价款报告会自行生效。而在索赔程序中，造价工程师在收到乙方送交的索赔报告和有关资料后28天内末予答复或未对乙方作进一步要求，则视为该索赔已经认可。此外还有很多关于时效限制的条例。因此，工程师对施工单位提交的报告、提出的问题、送报的索赔文件应及时审阅并答复，应尽最大努力协调好甲乙双方关系，尽量以和解的方式来解决纠纷。 六、 对工程变更、设计修改要严格把关，事前一定要进行技术经济合理性预测分析。 所谓工程变更包括设计变更、进度计划变更、施工条件变更以及原招标文件和工程量清单中末包括的“新增工程”。而造价工程师对工程变更进行事前造价分析，可以及时让开发商知道造价影响，从而慎重作出决定。 工程变更常发生于工程项目实施过程中，一旦处理不好常会引起纠纷，损害投资者或承包商的利益，对项目目标控制很不利，很容易造成投资失控。因为承包工程实际造价=合同价十索赔价，承包方为了适应日益竞争的建设市场，通常在合同谈判时让步而在工程实施过程中通过索赔获取补偿。由于工程变更所引起的工程量的变化、承包方的索赔等，都有可能使最终投资超出原来的预计投资，所以造价工程师应密切注意对工程变更价款的处理。 七、 严格经费签证，凡涉及经济费用支出的各种签证，项目总监理工程师最后核签后才能生效。 这一点是施工方、监理方、和业主三方许多工作人员都不清楚甚至忽视的问题。比如某工程的关于土方外运项目的签证：该签证为施工方送报，土方工程量为“4190”立方米，签证单价为“18”元／立方米。在审批栏上有业主代表、该工程项目监理代表的签名及“同意”二字。从该签证的文字上推敲，“同意”二字看似简洁实则意思含糊：是同意工程量属实呢，还是同意该报送单价，亦或二者都同意呢?从施工方的角度出发，便认为是工程量及单价的报送量均被认可并认为可以此作为结算依据。但实际上，这张签证是不可以做为结算依据的。原因如下；第一，业主代表在本张签证上所签的任何文字都是毫无意义的，即业主方在委托监理工程师监管工程后是无权签署施工现场有效签证的。而施工方往往认为业主(即出钱者)都签名认可了，怎么还不算数呢?这种想当然的错误理解是施工方尤应引为注意的。第二，作为现场项目监理代表，他只有权签署关于确认工程量数量大小的签证，关于单价的确认，他应签名认可了，怎么还不算数呢?这种想当然的错误理解是施工方尤应引为注意的。第二，作为现场项目监理代表，他只有权签署关于确认工程量数量大小的签证，关于单价的确认，他应交给造价工程师进行审核，核算后的单价送报项目总监理工程师再行核签后方能生效，才能作为凭证进入结算。因此，本张签证的处理结果是：“4190”立方米的土方量得以认可，单价“18．00元／立方米”经造价工程师审核并与施工方再次协商定为“15．00元／立方米”，送报项目总监核签后，以“15×4190=62850元”进入结算。 八、 在工程实施过程中，按合同规定及时对己完成工程计量进行验方，及时向对方支付进度款，避免造成违约。 九、 及时掌握国家调价动态。即及时了解国家及地区颁布的关于造价方面的文件及信息，包括材料市场价、收费程序等等，以保证各项计费结果尽量接近实际造价。 十、 定期向有关各方报告工程投资动态情况。即各工程项目监理代表每月作出工程进度款调拨的计划报表，并向业主、总监等各方通报。 十一、 对投资进行动态控制，定期或不定期地进行工程费用分析，并提出控制工程费用的方案和措施。比如佛山市定额站发布的佛建价字[2001]2号文中，收费程序发生改变，降低了工程造价，这样监理方有责任提供分析报告给业主，协助业主在可能的情况下与施工方签定补充合同或协议，以保证业主的经济利益。 十二、 审核施工单位提交的工程结算书。这是监理方把好工程造价关的最后一关。造价工程师应根据各项文件、计费工具书及施工实际情况并考虑工程量变更，严格审核施工方送审的结算书，其中要特别注意签证单的有效性。 十三、 公正地处理施工单位提出的索赔，也有责任代表业主向承包商提出反索赔。工程建设监理单位从事监理活动，遵循的准则其中重要的一条就是“公正”。索赔分为工期与费用的索赔两种。监理工程师对施工方提交的索赔报告要及时答复、注意索赔的时效限制，并对索赔事件秉公办理。而业主对承包商的反索赔包括两个方面：其一是对承包商提出的索赔要求进行分析、评审和修正，否定其不合理的要求；其二是对承包商在履约中的其他缺陷责任，如部分工程质量达不到要求，或拖期建成，独立地提出损失补偿要求。只有公正地处理索赔和反索赔，才能有效地协调好各方面关系、使一项工程在同心协力、友好互利的气氛下直到竣工验收。 总之，施工阶段的造价监理，是监理工作的重要内容之一，与监理工作的进度、质量控制密不可分，它渗透到施工阶段监理工作的各个环节，并直接影响到工程造价的投入。因此，严谨、公正地完成施工阶段的造价监理，是监理单位义不容辞的责任和义务，它对业主与承包商都具有非常重大的意义。
