科研不端规制问题研究系列论文

学术不端行为危害严重，极易扩散，必须予以坚决铲除。新时期学术不端产生的背景根源：时代大环境的影响、现行科研评价制度出现问题、科技成果产出者自身原因;解决的对策：加大学术道德、学风建设和学术规范宣传力度，营造风清气正的科研氛围、开展学术打假活动，加大科研造假学术不端惩处力度、建立完善合理的科研成果评价机制、正确指导科研活动开展，逐步形成规范的科研活动过程。 学术不端;原因分析;解决对策学术不端行为是新时期形成不良科研氛围、产生虚假科研信息、成果，浪费科技资源、误导民众，导致科研活动失败的“肿瘤”。极易扩散，危害严重必须予以尽快铲除。新时期学术不端有新的内涵和不同的表现形式与背景根源。需要采取不同的措施加以解决。 一、学术不端及其表现 学术不端笼统来说，凡是违反基本科学诚信的行为都可以称为学术不端行为。具体表现为，一是违反科学界通用的道德标准或严重背离相关研究领域的行为规范;二是不端行为是蓄意的、明知故犯的或是肆无忌惮的;三是不端行为不包括诚实的错误或者观点的分歧[1]。一般来说，学术不端行为是指在形成学术成果过程中使用的剽窃抄袭等不端正的手段或行为及与学术有关的腐败、欺诈等行为[2]。我国学者把在科研活动中随意杜撰（数据、信息、内容等）、篡改（数据、过程、结论等）、剽窃（观点、结论等）行为称为科学研究中的“三大主罪”（即学术不端三大类型）[3]。 随着时代的发展，学术不端行为又有了新的表现形式，如科研经费使用不规范、项目（课题）申报垄断、网上随意COPY别人成果而不注明来源、科研成果署名排名次序、知识产权保护利用、挪用科研经费甚至引用别人文献而曲解原意、断章取义（只引用对自己有用的观点数据）等都纳入学术不端行为中[4]。 学术不端行为在科研活动中由来已久，在新的时期表现得更多样，对科研活动影响更大，造成的负面效应不容忽视。必须深刻探寻其产生的根源并尽快加以铲除。 二、新时期学术不端产生的背景根源 1.时代大环境的影响 科研活动原来属于专门组织、有闲阶层个别人的专业活动。从事科研活动是他们的主要工作和“饭碗”，没有严格的要求和规定，因而早期的科研活动虽然数量少但成果质量好、可信度大。如牛顿、法拉第、伽利略、安培、赫兹、普朗克、爱因斯坦、伦琴、居里夫妇、孟德尔等，他们把科研活动作为自己终生追求的目标，对研究出的科技成果、科学结论、观点反复斟酌、对研究的数据、过程多次推演反复论证，追求完美。因而研究成果相对真理，直到现在仍然被大家引用。而随着工业化、电子化时代的到来，从事科研活动的人越来越多，而且对科技工作者提出了新的要求，要求科技工作者要多出成果，快出成果。特别是随着21世纪信息化、网络化、全球化时代的来临，新知识新信息铺天盖地，交流互动日益容易，信息获取的技术手段更加便捷，复制粘贴来得更快，追求效率、追求数量成为大家共同的目标，对科研成果时间、数量的要求更多。受大环境影响，导致从事科技活动的人浮躁心态蔓延，急功近利思想严重，不能长时间安心某一项科技活动，为了追求数量和效率，不认真不严谨仓促发表成果，甚至不惜铤而走险复制粘贴别人成果而不署名。

从社会文化层面分析，科研不端行为与社会文化密切相关。科研人员总是生活在一定的文化圈中，该文化必然对他们的思想行为产生直接或间接的影响，在科研活动中，价值观体现在对科学技术自身的认识以及科学技术的社会功能的认识上。为使科研人员的行为适应科研活动的一般要求，符合大多数人的利益，在科学共同体的长期实践中形成了广为接受的科研道德规范。它是约束科研人员的有感情色彩的一整套价值体系，规定了科研人员的一般行为方式。那么这种科研道德规范来源于当时当地的社会文化的约束，现在的时代是一个形式主义的时代，恶俗的时代，物欲横流的时代。人们往往心态浮躁，关注表面问题，什么吸引眼球关注什么，网络让人们迷失，精神空间变得空虚，追求物质利益的最大化。而科学研究本来是一件搞创新的事情，而搞创新需要人们冷静的思考，通力的合作和全面的投入，它不是那么容易的，有很大的难度。在如上所述的时代大背景下，踏踏实实搞科学研究的人少了，投机取巧的人多了，科研不端行为自然而然的就多了。笔者认为这才应该科研不端行为出现的根本原因。从科学研究价值的层面分析，科研不端行为与现今人们对待科研的态度和从事科研给人们利益密切相关。在近代科学产生之初，科学倾向于被认为是价值无涉的，科学研究只是为了探索自然的奥秘或追求真理，科学知识应属于全人类，科研人员不应以科学成果为自己谋取利益。即使到20世纪50年代，在美国科学社会学家默顿总结出的四条科研人员行为规范中，科学知识公有性和不谋私利性仍作为理想化的规范。而技术的日的确实是一直追求经济效益，包括为自己谋取利益。随着科学越来越多地渗透到技术之中并创造了巨大经济效益，人们看待科学的功能和价值的观念也发生了根本性的改变。今天，科学真理在某种程度上被看成是荣誉和利益的集合体。现实的利益冲突导致一些科研人员失去了原来的客观、公正和清高。这在很大程度上影响甚至改变了一部分科研人员的价值观。甚至出现了在科研当中混饭吃的“包工头”和“打工仔”现象 ，以致出现在这种极端功利的价值观影响下的科研成果的滥用等问题。创新是在表达一些新思考，新想法，这些新想法往往来自灵感的不经意闪现，不可能在社会人群中大量的出现，而我们的论文制度要求科研者有的论文发表数量，达到一定的要求才能得到升级和评职，但是这样的科研者（包括高校的教授、副教授、各个层次的学术人群以及搞科研的大学生、研究生）人数太多，所需的论文量太巨大，出于利益的驱使，不得不铤而走险，出现科学研究的越轨行为。另外，科研创新属于新事物往往都不够完善，而我们的论文制度要求严格的论文表达格式，这种格式、框架和语言对新想法的限制影响是极大的。这也在一定程度上导致了科研不端行为的扩大化。

科研不当行为的特征主要为：

第一，科研不当行为以明确不违反科学共同体规约为前提，更不是一种违法行为。科研不当行为是在遵守合法性原则的前提下，在合理性方面存在的问题，它是在合规范围内的不当，对于合规范围外的科学不当行为已属于科研不端行为。科研不端行为首先就是对科学共同体规约的破坏，而科研不当是科学研究者在其自由裁量范围内所为的行为，因此它本身并不违规。

第二，科研不当行为虽然不是科学共同体规约所明确禁止，但它是不合理的，具有不合理、不公正、不合乎科学道德的特征。一个科研行为之所以是科研不当行为，根本的原因就在于它违反了科学的目的、原则和精神，所作出的科研行为不公正、不适当、不合科学道德。