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论古代户籍制度与中国古代王权政治摘要:在中国古代,户籍制度是专制王权对编户齐民进行人身控制的最重要手段,户籍制度的核心是对民的占有与支配。王权对编户齐民的生杀予夺之权很大程度上依靠户籍制度,这是这项制度在中国古代长盛不衰的根本原因。 关键词:古代;户籍;制度 《史记•萧相国世家》载:“沛公至咸阳,诸将皆争走金帛财物之府分之,何独先入收秦丞相御史律令图书藏之。沛公为汉王,以何为丞相。项王与诸侯屠烧咸阳而去。汉王所以具知天下厄塞,户口多少,强弱之处,民所疾苦者,以何具得秦图书也”。 萧何私自收藏的图书中,有相当一部分是秦国户口版籍,这一举动在中国古代王朝更替的惨烈斗争中具有强烈的符号象征,可谓意味深长:拿到了户口版籍就可以了解秦国的国情,并进而控制土地和人民,获得了它,也就象征着获得了国家政权。 中国户籍制度有着悠久的历史,虽经无数次的战争、内乱和王朝的更迭,户籍制度总是以某种方式继承或沿袭下来,并且越来越严密,其原因就在于它的功能是全方位的:组建军队、分配土地、征收税赋、推行礼教、维持治安都与它有关。如果说官僚制度是君主对官吏进行管理的有力武器的话,那么户籍制度就是专制王权对编户齐民进行控制的最重要手段,户籍制度的核心是对民的占有与支配。《商君书•画策》云:“能制天下者,必先制其民者也。能胜强敌者,必先胜其民者也。故胜民之本在制民,若冶于金、陶于土也”。专制王权对民的生杀予夺之权在很大程度上依赖户籍制度。大体说来,中国古代户籍制度的发展经历了这么几个阶段: 1萌芽阶段 中国历史上最早对人口进行管理的记录应当从商代开始。甲骨文中,常常出现“登人”的字样,即登记人口的意思。但当时的“登人”,几乎都以人丁为计量单位,而且在甲骨文中经常出现“口”、“人”等字,但却很少出现“户”、“家”的说法,因此后人推测,商周时“登人”,主要目的是为了征集兵丁、组建军队以满足战争的需要,还不具备后代户籍制度所具有的多重功能。 据《周礼》记载,周王朝分别在国野设六乡、六遂对人口进行地域划分: “令五家为比,使之相保;五比为闾,使之相爱;四闾为族,使之相葬;五族为党,使之相救;五党为州,使之相周;五州为乡,使之相宾”。“五家为邻,五邻为里,四里为酇,五酇为鄙,五鄙为县,五县为遂”。 又据《周礼•秋官•司民》: “司民掌登万民之数,自生齿以上皆书于版,辨其国中与其都鄙及其郊野,异其男女,岁登下其生死。及三年大比,以万民之数诏司寇。司寇及孟冬祀民之日献其数于王,王受拜之,登于天府。内史、司会、冢宰贰之。以赞王治”。 由于目前对《周礼》一书的成书年代仍然聚讼纷纭,因此,西周时是否真有如《周礼》中所言的那种系统而完善的户籍管理制度,当然是值得怀疑的。不过,虽然《周礼》并不一定反映周代的真实情况,但它至少说明和反映了中国古代管理户籍的思想和实践,很早已经萌芽。 2奠基阶段 春秋战国时期,由于经济的发展和诸侯势力的壮大,诸侯国之间的兼并战争频繁四起。战争需要有兵源的保证,由于战争的需要,各诸侯国都意识到了人是宝贵的财富。为了增加人口,各国都采取了多种措施。首先是用减免赋役的办法来招徕别国人口,其次是限制本国人口逃亡,如秦律就规定严厉处罚拐带秦国人出境的行为:“游士在,亡符,居县赀一甲,卒岁,责之。有为故秦人出,削籍,上造以上为鬼薪,公士以下刑为城旦”。还有就是提倡早婚,鼓励生育。在这些措施实施的过程中,人口登记和户口管理方面的制度也就逐渐完善起来了。通过清查登记人口并实行管制,一方面可以了解国力,另一方面也可以限制人口流动,防止人口流失,保证兵役和赋税源源不断。 有关战国时期各国重视人口管理的情况,我们还可以从考核官僚的上计制度中找到证明。所谓上计,就是官吏将一年的预算收入,以及户口、垦田、库藏的增加等事项,事先写在木券上,然后剖而为二,国王执右券,臣下执左券,年终上计时,国王根据原券考核实征数目,决定官职的升迁。在上计制度中,对户口的考察一直是对官吏进行考核的一个重点。 战国时期,秦国的变法最为成功。秦的户籍制度的创立,大约始于秦献公时期。《史记•秦始皇本纪》云:“(献公)十年为户籍相伍”。所谓“相伍”,大约是按五家为“伍”的办法编制户口册,这表明“伍”是当时户口编制的最基层单位。秦国自商鞅变法之后,对人口的管理和控制进行了改革,不仅将其作为增加人口和社会控制的手段,而且极大地强化了通过户籍制度对民间社会进行社会控制的专制工具这样一种色彩: “令民为什伍,而相牧司连坐。不告奸者腰斩,告奸者与斩敌首同赏,匿奸者与降敌同罪。民有二男以上不分异者,倍其赋。有军功者,各以率受上爵;为私斗者,各以轻重被刑大小。僇力本业,耕织致粟帛多者复其身。事末利及怠而贫者,举以为收孥。宗室非有军功论,不得为属籍。明尊卑爵秩等级,各以差次名田宅,臣妾衣服以家次。有功者显荣,无功者虽富无所芬华”。 所谓“令民为什伍”,就是把国中所有人口,按五户为一伍、十户为一什的办法编制起来,每伍之中,设一伍长,每什之中,设一什长,平时为民,战时即为兵。伍、什就是军队中最基层的建制。商鞅变法的主旨,就是奖励耕战,富国强兵。凡在战场上杀敌多者,不管原来是什么身份,都可以按规定晋升爵位。同时也规定,行军作战时,什伍之中如果有一个逃亡或降敌,什伍之中的其他人都要连坐。 秦的户籍制度,自秦统一天下之后,更加严格和完备,不仅按不同情况区分了各种不同的户籍,还确定了户口的什伍编制方式,规定了生著死削的统一办法,制定了户主申报和典老审查核实的登记户口的程序,登记的内容非常详细,有户主的姓名、身份、籍贯和年龄,也有户内成员的姓名、年龄和健康状况,祖宗三代出身情况及家内人员与财产类别等项内容,有时还有身高的记录。所有这些内容,都是为了对民户加强控制和便于征发兵役、徭役及课取赋税服务的。对不报、虚报和假报户口的或未经官府批准而擅自更籍的,统统严加惩罚,还作出了不许擅徙、迁徙时必须审核和必须办理更籍手续等规定。 西汉年间,户籍管理备受统治者的重视,萧何制定的《九章律》,其中之一就是“户律”。西汉在秦代户籍制度的基础上建立了严密的户口统计制度,汉代的户籍制度之明显不同于秦制的地方,还在于汉代有户等的划分。尽管汉代户等的划分不如唐宋以后明显和具体,但确实是户等划分制度的萌芽。汉代还采用了编户以及乡亭制等有力措施,乡有乡长,亭有亭长,他们主要负责户口管理和基层社会治安,从而使户籍管理更加完善和周密。 为了严格户籍制度,禁止任意迁移和逃亡,汉代统治者还为此制定了“舍匿之法”,又叫“首匿法”。《汉书•淮南厉王传》:“亡之诸侯、游宦事人及舍匿者,论皆有法”。汉代的“舍匿之法”,等于是秦的禁亡之法的发展,它由打击逃亡犯本人,发展到了逃亡犯的藏匿者;而且“舍匿之法”执行甚严,以致汉代诸王侯中,不乏因“藏匿亡命”而被削爵下狱者。 3发展完善阶段 从隋唐开始,中国古代的户籍制度进入到了发展完善阶段。隋初人口大增,主要是隋初政府采取了一系列措施,如“大索貌阅”和“输籍法”,将隐漏的户口检括出来了。开皇五年,文帝下令“大索貌阅”,进行全国性的户口清查。政府按户籍上登记的年龄、相貌与本人核对,检验是否以丁壮诈老诈小,还鼓励居民互相检举揭发,如户口所据不实,正长要受罚流放远方,其目的是要把浮游民及世家豪门的荫附户搜括出来,载入国家户籍,增加赋税收入。在“大索貌阅”的同时,还实行“析籍”政策,规定堂兄弟以下分立户籍,以防容隐。隋朝还因袭北魏的三长制,把它作为检括户口的地方组织,五里为保,设保长;五保为闾,设闾正;四闾为族,设族长。畿外设置里正、党长,前者相当于闾正,后者相当于族正。畿内保长、闾正、族正与畿外的保长、里正、党长称“三长”。三长是推行均田、劝课农桑、催驱赋役和检查户口的农村基层组织,都有检括户口的职能。另外,隋朝时还把户籍制度和科举制度结合起来,按照地域来分配考试名额,起到了积极的效果。唐承隋制,户籍管理更加周密。唐代检查户口、劝课农桑的基层组织是乡里:“唐制,百户为里,五里为乡”,每里设里正一人,是最基本的政权单位。里正由勋官六品以下的富户白丁担任,用来“按比户口,课植农桑,检察非违,催驱赋役”。 唐代户籍可以分成编户与非编户两大类。编户是编入户籍的居民。可以是品官,也可以是白丁,但必须是良民。编户又可以分为课户与不课户两类。按租庸调法纳税服役的普通民丁,称为课口,有课口的户称为课户,无课口的称为不课户。非编户有三种,一是贱户,分为三等,最低的是官奴婢,较高于奴婢的有部曲、客女,均为私家的家仆,身份近似农奴,因为都属私人使用,所以附属在主人的户籍中。贱户中还有一种是官户,唐代官户大多是“前代以来,配隶相生,或今朝配役”之人。二是方外,指释、道及为逃避赋役而避入寺院的逃户。三是士兵,唐初实行府兵制,士兵来源皆所属下户、白丁。士兵本来在原编户内,自玄宗开元年间府兵制破坏,改为募兵后,兵农分离,成为一种专门职业,因此,也不在户口统计之列。〖〗 宋代的户籍制度在唐代基础上又有所发展。唐代虽然已经用“坊郭户”来称呼城市居民,但并没有为他们单独设立户籍。宋代由于手工业和商业的发展,在户籍制度上分别设立“坊郭户”户籍和乡村户户籍。在户籍实行城乡分别治理的基础上,宋代又将户口划分为主户与客户:有常产的称为主户,没有常产的民户称为客户,分别列入户籍。坊郭户与乡村户都划分为主户与客户。坊郭客户为城镇贫民,多为小商贩,商业、手工业的雇工和帮工以及富户的佣工;乡村客户则主要是佃户、主户的雇工和佣工。另外宋代还将城市主户划分为十等,乡村的主户划分为五等,作为征发赋役的依据。除了主户与客户之外,还有一种官户,即品官之家,他们属于特权阶层,享有免除大部分差役和科配的权利。 王安石在变法时力主推行保甲制,他于宋神宗熙宁三年“始联比其民以相保任。乃诏畿内之民,十家为一保,选主户有干力者一人为保长;五十家为一大保选,选一人为大保长;十大保为一都保,选为众所服者为都保正,又以一人为之副。应主客户两丁以上,选一人为保丁,附保。两丁以上有余丁而壮勇者亦附之,内家赀最厚、材勇过人者亦充保丁”。 推行保甲制,既可以清查户口,又可以通过这一“兵民一体”的制度维护社会治安、为军队提供后备兵源,可谓一举多得,对后代影响极大。保甲制度还通过“保”和“甲”两级建制,实现了王权专制主义国家对县以下的乡里社会的逐渐渗透:由于在这种制度采取的是人人相结,家家相联的形式,从而充分保证了乡里组织被牢牢控制在统治者手中。 明朝的户口制度,承上启下,既有历史的继承,又有时代的更新,从而形成自己的特色,在中国古代户口建设史上占有重要地位。朱元璋建立明朝后,总结前代的经验教训,并与当时的赋役制度的变革相适应,创造以登记人口为主的“黄册”和以登记土地为主的“鱼鳞册”,标志着中国古代户口调查登记制度的相对成熟。这个制度肇创于明太祖朱元璋,虽然随着形势的变化而代有增损,但其基本框架和根本原则,终明之世并无改变。 与宋代相比,明代户籍管理的人身控制功能大大加强了。赋役黄册编定以后,户籍不得随意改动,从农村到城市所有的人户都处于封建朝廷的严密控制之下,任何人不得擅自流动,邻里之间,相互监视,相互举报,如有知情不报者,要受到连坐,外出百里之外时必须持有官府发给的“路引”,其组织系统之完备,层层管制之严厉,实超越于前代。由此可见,明代严密的户籍制度,把农民的人身牢牢地束缚在乡土之上,农民寸步难行,只能安土乐耕,向政府纳赋税,服兵役。 清代的户籍制度大体上沿用明制,清初就沿用明代的黄册制度,在黄册之外,〖JY〗另编《赋役全书》和《编审册》作为配套。但满族以一少数民族入主中原,实行各民族分而治之的政策,对户籍管理也产生了相当的影响。整体说来,清代的户籍管制比明代略有放松,究其原因在于康熙和雍正两朝实行的“滋生人丁永不加赋”和“摊丁入亩”政策,使得赋税与人丁之间没有了直接的联系,统计户口的意义也就不如以往那么重要了。清代税收方面用里甲,治安用保甲。在州县城乡,十户立一牌头,十牌立一甲头,十甲立一保长;每户发给一印牌,登记人口及姓名;外出时必须注明目的地,对迁入者必须检查其原籍。 纵观历史,各朝各代的统治者们都非常重视对户口的清查、登记和管理以及户籍制度的改革和完善,他们之所以这样做,并非真正出于对百姓利益的考虑,而主要是为了维持专制王权统治的需要,这是户籍制度能在中国长盛不衰的原因。另外,中国各个朝代的封建统治者之所以都高度重视户籍编制,还在于它是一项具有多重功能的重要制度。户籍制度在不同朝代的不同时期,又各有侧重。“大致而言,早期或战乱时,寓兵于民、维持治安的作用要强一些,其余时候,则重在调查户口、征收赋税和劝导风俗。此外,一般在王朝初创和前期,户口编制比较严格,到了王朝的中后期,则逐渐松驰”。但无论如何,户籍制度都是维护专制王权统治最重要的制度之一,它是理解中国历史的一把钥匙,而且中国的历史还表明,“在以农为本的农业社会中,不可能有真正的迁徙自由。因为农耕社会的基本特征是要固定居所,因此,安土重迁,就成了农业社会的基本思维方式和生活习惯,而封建国家也强调要以农为本,以此维持国家的安定。基于此,中国历代王朝对户口迁徙,都设有种种禁限,有时,还把迁徙作为一种处罚”。这其实也是专制王权通过实施人身控制而维持其统治所必需的。 参考文献 [1]司马迁.史记[M].郑州:中州古籍出版社,1996. [2]宋昌斌.编户齐民——户籍与赋役[M].长春:长春出版社,2004.

英国皇家特许建造师制度 在英国，职业资格的专业认证不是由政府机构进行的，而是由专业协会完成的。专业协会实行会员制。 英国皇家特许建造师认证制度即是由世界领域内建筑管 管理方向最大的认证机构——英国皇家特许建造学会（CIOB）建立的，迄今已有150余年的历史了。 英国皇家特许建造学会（CIOB）设立建造师认证制度的目的，是要通过认证、教育来提高建筑从业管理人员的素质提高建筑业专业经理人的水平，其重点是对管理者管理能力的考察和培养。 在漫长的150多年的发展中，英国皇家特许建运师制度已形成了一整套地培训——考试——不断专业发展的认证体系。 一、培训制度 英国皇家特许建造师（Chartered Builder），是指CIOB会员中最高的两个层次，正式会员（MCIOB）和资深会员（FCIOB）。能够得到这个资格意味着获得了社会上一定的承认。 要想成为英国皇家特许建造师必须经过职业资格认证。认证过程主要考虑三点：一是学历背景．要有相当于大学本科的学历；二是作为建筑业的从业人员自身的素质和能力，即在建筑工地上作过项目经理，对建筑的整个流程非常熟悉；三是从业者对他们所从事的行业尽心尽力，即作为申请人应该一生致力于建筑管理事业。为了更好地完成认证，情况下申请人要参加一定时间的培训。目前CIOB为申请人提供的培训课程之一是《项目评估与开发》。学习《项目评估与开发》课程的目的是使学员全面了解建筑物从构想、设计、到建造的全过程。学员要站在客户和开发商的利益上，通过扮演项目经理或开发公司开发监督员的角色，并承担涉及一系列的假设的开发活动，例如：场地的选择；开发方案的选择；评估范围的选择；（包括场地的选择与测量，可能的开发方案的初步评估与评价，经济分析，规划者对所选场地的态度，设计与施工方案的选择，设计队伍的情况说明，项目的规划与监督程序，开发建议的提交、处理与使用，已竣工建筑物的成本、管理和用户满意度）；对突发事件的处理等。这一方面是为了考察学员对具体问题的处理能力、基本素质和管理水平，另一方面也是为了帮助学员提高对整个开发过程的理解，提高项目管理的综合水平，从而达到特许建造师所要求具备的能力。 值得一提的是，近几年，英国的建筑业发生了很大的变化。其中主要的一个变化是取消建筑工程招标形式。他们认为招标本身存在很多问题，会导致建筑过程中一系列的弊端。而 采用客户与承包商之间建立合作关系的方式更合理，双方可以通过协商、监督来保证项目的顺利完成。因此，现在往往是由承包商牵头，组成包括设计师、质检、相关人上在内的咨询委员会。这样就使得设计项目的人员和建设项目的人员走到了一起，大家的意见可以相互交流，承包商也能够参与设计过程，从而实现了工作的最有效性。而设计和建筑过程需要有人管理，这就涉及到建筑工程管理问题。因此，在培训中，老师一方面贯彻以客户为本，一切从客户的利益出发的思想；另一方面培训学员注重对开发全过程的理解、对突发事件的处理、及对项目的综合管理。 学员经过培训后，是否能够通过认证，最终要体现在所完成的《项目评估与开发》报告及面试上。 二 面试制度 面试是CIOB对具有适当的经验，已取得了满意的专业能力，并保证达到了CIOB的专业标准的候选人所做的考察。其目的是通过评审委员会对申请人的专业能力的测试来验证其特许建造师资格。面试不倾向于对候选人的理论知识的测试，而是考察候选人的责任和职责是否达到了学会的要求即学会所关心的实践经验；候选人的知识及对建筑全过程的理解；候选人应用理论知识解决实际建筑领域问题的能力；候选人接受管理的职责和领导特质及交流能力。 因此，申请人在成功地完成了《项目评估与开发》报告以后，要向CIOB提交一份基于培训和经验的面试报告和面试申请表。面试报告要反映以下内容（l）高等教育的详细情况；（2）其他专业团体的资格；（3）目前的详细情况，包括任职，及在哪个顾问指导下已经获得了培训和经验；（4）工作经验，特别是近3年的工作经历，包括财务责任，管理／专业责任，技术利益事物，做出的决策／或与其他成员一起做出的决策，人员的管理，在具体项目中遇到的突出问题，所采用的解决办法 ，亲自参与的施工项目的面积、类型、成本及可以引起面试组成员关注的特殊方面。 专业面试大约45分钟时间。首先考官要向候选人陈述本次考试的规则要求，谈话的目的，然后对候选人在报告中提供的信息及相关方面的问题提问并对候选人在建筑方面的知识、承担工作责任的能力和沟通能力进行评估。评估主要包括候选人当前的情况；现在的工作；以前的工作；工作职务；3年以上的工作经验的专业水平；施工全过程的承担；解决问题及做出决策的能力；负责任的级别；管理的／专业的资格；交流技巧（面试时口头表达／书面的报告）；能力和品行；提交报告的专业价值；对CIOB专业规则的理解；特别是对继续专业发展的认识。 面试结束后申请人退出考场。评审委员会进行综合评审。申请人被重新召回并提问是否有需要进一步补充说明的，如果申请人提供了进一步的信息，且这些信息对之前做出的评审结果产生了影响，那么申请人再次退出考场，评审 行综合评审。申请人被重新召回并提问是否有需要进一步补充说明的，如果申请人提供了进一步的信息，且这些信息对之前做出的评审结果产生了影响，那么申请人再次退出考场，评审委员会重新进行考虑。 最后，面试官将宣布面试结果。如果申请人成功地通过了面试将会获得“英国皇家特许建造师”的资格证书，并成为CIOB正式会员。如果申请人的面试被延期了，将被劝告和建议再次参加面试或到培训班继续学习。荣幸地成为 “英国皇家特许建造师（CIOB正式会员） 的人员将要考虑继续专业发展问题。 三、继续专业发展制度 与其他特许协会一样，英国皇家特许建造学会（CIOB）为了保持和提高专业资格的价值已经建立了终身职业发展计划。 CIOB要求所有正式会员（MCIOB）要继续专业发展CPD（Continuing Professional Development）。继续专业发展CPD是指会员在整个职业生涯中系统地保持、改善、扩展专业及学术所必需的知识技能和个性。这是保证特许建造师的专业资格能够跟上时代的步伐，是为了会员本身的职业发展，也是为了客户的利益、顾主的利益和专业同仁的利益。专业能力的保持要求对会员的发展有一个不断发展的系统，其途径能证明会员自身的知识和技巧需要被发展并通过发展取得成就。此系统即为CPD的生命周期，包括确立目标一→实施发展一→监督保证—→记录结果一→结果评估一→表明改进一→实施新的发展。 确立目标，CIOB正式会员应根据自身继续专业发展的方针，评估目前的任务与执行情况， 考虑未来企业的发展，个人发展，目前管理水平和技术、技能，可利用的时间和成本，来确定短期与长期发展目标。 实施发展，主要是通过网络与CIOB联系或参与其他专业会议，与同事或其他CIOB会员讨论CPD，找出将采用的实践方式和参与的活动，包括集体讨论，调研活动，组织间的学习，培训，远程学习，自学，学术会议，论坛，研讨会，讲习班，短期课程，撰写文章、论文，讲课、考试、辅导，考察实践等。 监督保证．虽然CPD是CIOB会员个人的责任。但为了保证这些会员能够更好的完成职业发展，履行他们对顾主、客户、一般公共部门和所有其他利益团体的专业责任。CIOB建议所有会员每年从事CPD的最短时间为35小时，并在CIOB检查时提交相关资料。 记录结果，继续专业发展是每一位CIOB会员的义务。CIOB会员应确立自身发展的计划，并记录采取的行动及完成CPD的情况。定期对专业发展情况进行评估。 结果评估，CIOB会员应忠诚地评估作为一名专业人员在自己的职位中个人的缺点，考虑权利与责任，思考影响个人或最大的职业变化，考虑目前在哪里未来打算到哪里，并将短期需求与长期需求进行对比，证明CPD的自我情况，并在年度末提交CPD的自我说明。 表明改进情况，会员应根据评估结果确立需要修改和改进的方面，并与同事讨论，通过设计CPD活动，提供CPD组合来完成不断地职业发展，达到特许建造师职业资格的现实要求。 实施新的发展，作为一名专业人员和CIOB会员，其思想与实践应能够跟上时代，并依赖日复一日的不断地专业发展来保持已有的知识和技能。因此，CIOB会员要根据CPD生命周期不断的调整。实施、保证“个人的专业发展”。 CIOB会员资格是终身制的，因此其CPD要面对可能的40年的职业生涯。英国国务会议已于1993年3月通过了特许建造师的专业行为与品行的规定。其第13条规定指出：会员需始终保持其职责及职责水平，思想及发展理念他们应能够向学会证明自己已经具有充分的学识和个性，并能在不断专业发展指南的指导下实现专业职责。（CPD）

英国皇室与国家政体是资本主义君主立宪制