第1篇：EPC模式风电场建设项目风险监控及应对研究
引言
随着我国经济的迅速发展，我国对于电力的需求量也是急剧增加。如2011年全国全社会用电量达4.69万亿千瓦时，同比增长11.7%，增长迅速[1]。中国的风电市场前景是十分广阔的，正在吸引着越来越多的投资企业。风电场建设项目规模巨大，涉及的方面比较多，具有技术更新快、建设周期比较长、参与建设单位比较多、环境条件复杂等诸多特点，在项目的实施过程中，充满着风险，可以被称为风险性项目。EPC作为一种优秀的总承包模式，采用EPC模式的风电场建设项目也具有这一特点，而且EPC模式下的风电场建设项目集合经济、技术、管理与组织等诸多方面，在这些方面都存在着相当大的不确定性，这就造成其风险的存在。风力发电项目风险管理中不确定因素，如果不能得到有效监管和控制，会造成建设项目实施过程出现各种问题。
1项目风险监控流程
在整个项目建设过程中，应该对项目进行持续的监督，对已经识别的风险进行持续监控以能够及时发现其变化和识别新的风险因素，这主要包括对风险进行识别、追踪、分析、检查风险因素是否残余、对项目风险应对措施进行审查及效果评估等工作，概况来说，就是对整个工程项目风险进行监视和控制[37]。风险监控是整个项目风险管理的一个重要环节。在对PMBOK对风险监控框架的基础上，一般项目风险的风险监控流程，如图1所示，
项目风险监控是在项目风险发生时，根据风险管理计划中的应对措施采取科学、合理的方法进行应对的一个过程[2]。但是如果项目风险发生变化，应该对项目风险进行再次分析，并根据实际情况制定新的风险应对措施。实际上，项目风险监控是一个持续的、具有反馈性的、实时的过程，能够针对发现的问题采取相应的措施。针对项目风险的实际特点，对项目风险监控主要包括：
（1）及时观测，对项目风险进行密切关注。主要是为了识别新的风险因素，防止无法及时应对，进而导致整个项目工程产生重大损失，根据新的风险因素制定风险应对措施，并将这些措施加入到项目风险计划中去。
（2）对项目方案进行纠正。由于项目进行过程中，项目的情况会由于各种情况发生变动，一些制定的项目风险计划会跟预测的前提条件出现差异，应该随时进行修改、完善。
（3）修改项目风险应对计划。对项目风险应该进行定期评估，以防止项目风险发生变动，对项目风险应对措施进行实时性修改、完善，以保障整个工程项目的顺利实施。
根据以上所述，对EPC模式风电场建设项目业主风险监控的步骤如图2所示：
2EPC风电场建设项目风险监控
对于EPC模式的风电场建设项目而言，项目业主风险的风险监控主要是跟踪监控已识别的风险因素，监视残余风险，识别新的风险因素，完善风险管理计划，保证风险计划的顺利实施，对风险监控结果进行评价[3]。项目风险监控贯穿于整个项目实施的过程之中。从整个项目计划来说，项目风险监控处于风电场建设项目风险管理流程的最末端，但是并不是指项目风险监控仅在项目风险管理末期、且重要性不高。所以，项目风险监控实际上是面向整个项目风险管理全过程的工作。风电场建设项目在工程建设和项目管理实践中形成了一些有效的监控方法，这些常见的监控方法有：
（1）审核检查法
审核检查法能够用于项目全过程，是监控项目风险的有效手段。从项目建议书开始到项目完成，都能够用到核对表法。在对项目建议书、项目设计的标准要求制定、项目招标文件、设计文件、项目建设计划、以及项目运行试验等工作，都需要进行审核，审核通过以后，对审核的结果应该采取措施马上进行解决，而且在问题解决后还需要进行检查验收。检查主要是在项目实施的过程中进行，不是在某一阶段或某一阶段最末是进行。检查的目的是为了把来自各方面的反馈意见立即通知有关人员，一般以已完成的工作成果为对象，包括项目的设计文件、实施计划、实验计划、材料设备等。风险监控作为项目风险管理的一个进程，审核检查法同风险监控工作的要求十分契合，将审核检查法应用于项目风险监控当中是十分不错的选择。
（2）偏差分析法
偏差分析法是一种对某一工作实施结果进行分析的方法，是将实际完成的项目工作同计划的项目工作进行对比，确定项目的实际状况同原先制定的项目计划的要求是否符合。对于风电场建设项目，为了保障项目的顺利进行和建设，加强项目管理人员的风险管理意识成为项目管理必不可少的部分，建立有效的项目风险管理制度与措施，设立强有力的项目建设管理机构更是必要。将偏差分析法应用于风电场建设项目的风险监控当中，将风险监控计划同项目风险实际状况进行比较，分析偏差和出现的不足，从而完善项目风险计划，提高项目风险管理水平，保证项目风险各项指标在预期的范围之内，控制好风险水平与风险损失，保证风电场建设项目的顺利进行。
3PC风险应对策略
根据风险的分类、发生概率与风险损失水平的实际情况，采取不同的风险应对措施。一般来说，常用的风险应对策略包括风险避免、风险预防、风险抑制和风险转移。下面根据风险发生的不同情况，对各自的风险应对措施进行介绍。P代表风险发生概率，C代表风险损失后果。
（1）风险避免（回避）
这种策略是在P比较大，C也比较大的情况，一般来说C都大于风险成本。在这种情况下一般采用放弃项目或者放弃方案，或者改变方案，这样P为0，C也变为0。这种情况主要是通过事前风险评价对项目风险进行分析，若是符合P、C都比较大的情况，则采取这样策略，这一策略主要是针对宏观风险，如政治、经济和社会风险等，这种风险对项目的影响太大，需要谨慎对待。
风险回避一般要具备以下两点要求：第一，某种特定风险发生概率和损失程度相当大；第二，应用其他风险处理技术的成本超过其产生的经济效益，采用风险回避措施可使项目受损失的可能性最小。
（2）风险预防
风险预防没有具体的前提条件，这种风险应对策略主要的目的是消除或减少风险因素，控制风险源。采用这种策略，能够降低风险发生概率、减少风险损失水平。这一策略采用的具体方法是通过抑制人为风险因素、对操作程序制度化规范、增加备份等方法对风险水平抑制和预防，这种风险主要适用于企业层面和项目层面，如业主管理人员不尽责风险、设计风险等。这种风险需要持续不断地进行监控，提前做好预防是比较合适的处理方法。风险预防一般采取的具体措施是：将损失摊入经营成本；建立风险基金；借款用以补偿风险损失。
（3）风险抑制
这一策略主要适用的条件是P比较大，而且P在过程中几乎达到100%，风险无法进行避免或转移。这一策略主要适用于项目层面、企业层面的风险。这一策略不能够使C减小到0，但是可以减小C，达到减小风险损失的目的。这一方式主要通过事前准备，做好风险防范和风险监控，并在风险发生时采取有效措施，防止风险损失扩大。按照减轻风险措施执行时间可分为风险发生前、风险发生中和风险发生后三种不同阶段的风险控制方法，应用在风险发生前的方法基本上相当于风险预防，而应用在风险发生时和风险发生后的控制实际上就是损失抑制。风险抑制和风险预防一般都属于风险自留。
（4）风险转移
风险转移是将项目主体面临的风险损失转移给其他相关主体去承担的行为，也可以称为风险合伙分担。这一策略的目的不是减小风险发生概率和风险损失水平，而是通过签订合同或协议等方式，在事故发生时，将风险损失的全部或者一部分转移到项目合同签订方。这种策略主要适用于那些风险发生概率较小，但是风险损失很大或者项目主体难以控制的项目风险的情况。风险转移通过合同或协议，将风险发生时的法律责任或投资损失转移到合同或协议签订方。是否采取这一策略是由风险发生水平和风险损失水平来决定，当项目的资源有限，无法选择风险减轻和风险预防策略，或者风险发生概率很小，但是风险产生时会造成很大损失时，采取这一策略。对于项目业主方来说，风险转移主要通过与总承包商签订合同或协议，利用合同或协议中的条款进行风险转移。
4结语
风险监控和应对是组织通过各种手段或方式尽量减少或分配风险，由于风险不可能消除，只能通过风险回避、预防和转移等策略减小风险发生的概率和风险损失水平。因此，无论是通过自然手段还是程序性措施，识别风险因素及水平，进行风险应对才是风险管理的主要目的。本文在风险计划管理的基础上，对EPC模式风电场建设项目的风险因素的应对措施进行具体分析和阐述，提出风险应对建议。
第2篇：海上风力发电项目管理中的风险控制
一、海上风力发电项目的特点
海上风力发电项目属于建设工程的范畴，具有一般建设工程风险的特点，风险存在的客观性和普遍性；风险的不确定性，但具有一定的规律性和预测性；风险的潜在性和可变性。除了具有一般建设工程风险的特点外，海上风力发电项目风险管理对各专业工程方面的知识要求较高；海上风力发电项目的风险受自然因素影响较大；风险因素之间的关联度较大；海上风力发电项目的风险具有明显的阶段性。海上风力发电项目风险因素间的关联关系使得现有常用的风险评价方法的应用受到很大的限制，海上风电场区域的表面粗糙度比陆地小的多，源于粗糙表面的湍流少的多，但由于海上风机叶轮的面积一般都远大于陆上，故其造成的尾流对后方风机的影响也比陆地大得多，尽管邻近风机之间的距离也增大许多，但距离的增加对消减这种尾流影响的效果仍不十分清楚。微观选址的结果准确性还与拟选的品牌型号的风机特性有着直接关系。不同品牌型号的风机有着不同类型的功率曲线，对于不同的平均风速情况有着不同的性能表现。进行外推和转换后的结果也应与相关的研究结果进行对比，分析其中的差异，从而对产生的误差进行量化。除了微观选址，还有一些不确定性也影响着发电量预测的准确度，其中包括：海上风机的叶片在运行过程中会逐渐被海上的盐雾腐蚀，表面光洁度降低，影响气动性能，体现为风机性能降低，这种降低比陆上风机要明显。海上台风对中国近海风电场的影响是需要特殊考虑的风险，由于气象资料的时空分辨率和完整性方面具有一定局限性，高分辨率气象模式及有限元分析软件也经常被用到风电场微观选址工作中。目前，最常用的风电场微观选址的软件如下，这些软件也用在风资源评估工作中。
二、我国海上风力发电的现状
随着陆上风电剩余场址的限制和电能上网受限等因素的影响，我国大规模的商业化海上风电开发将成为风力发电发展的新方向，在未来的五到十年内将会得到快速的增长。海上风力发电项目的开发研发前期，对于风险因素的研究还不够全面深入，对于某些风险因素的研究也存在缺失和不足。
1、风机价格高、设计经验少
虽然各大风机的制造商竞相研发海上风机，但真正能够批量生产的厂商却很少，短期内存在供小于求的情况，开发商压价的余地不大。在风机技术上，国内风机厂家采取部分系统多余设计的原则，以提高海上风力发电机组的可靠性和利用率，但同时有可能增加设备造价。设备的成本还处在较高水平。风电场设计方面，目前有一定海上风力发电设计经验的设计院不多，竞争不充分，设计费用高。在中尺度模拟过程中，对各数据集的来源设备概况、相关性、随时间变化情况进行分析和计算，根据计算结果选择合适可用的数据集进行风电场区域风速的外推和模拟，在这个过程中，往往容易因多种原因产生各种不确定性因素影响模拟结果的准确性。在风资源评价的过程中，对这类不确定性进行定量分析是十分必要的。目前国内对发电量预测所作的研究还很少。海上风机的装机容量和风机的传动方式的选择将对海上风电场的投资成本和运行效益产生明显影响，是不可忽视的潜在风险点。选择容量过大，可能由于技术不成熟导致可靠性不高或供货较慢，选择容量过小，可能造成单位千瓦建设成本高，运行时能量转化效率低。随着我国海上风电场开发的兴起，已有不少科研机构与制造商联合开展海上风机的研制工作，并且已有海上风机产品下线或投入使用。可用于我国海洋石油开发和其他海上施工，完全能在渤海湾、杭州湾和长江口等海域的环境条件下。对于海上风电场的检修维护成本方面的研究，由于海上风电场商业化运行时间很短，研究调查指出，齿轮箱是海上风机最昂贵的部件之一，也是故障率最高的大部件，同时由于海上风电场检修作业的限制，齿轮箱也成为故障维修成本最高的部件。维护设备的可进入性分析尤其重要的结论，认为提高海上风机的可靠性和稳定性是减少维护费用最有效、最直接的方法。
2、风险相对较少，设计经验不足是主要风险
由于国内风机厂家及施工单位缺少海上风力发电建设经验，建设初期，施工进度会较慢，但随着工程的进展，各工种配合日臻成熟，工程进度逐步会加快。但总体上存在承包商延误风险的可能。据了解，国内目前还没有适合海上风机吊装的专用船只。风电场运营维护风险。到达维修点的难易程度主要由天气、海况、距离及交通工具决定。海上风电场距离远，除了风机的质量、系统可靠性要求高以外，必要的维护是必不可少的。目前在国外，海上风电场检修用的交通工具有维修船和直升机。而这两种交通工具受天气、海况影响很大。从风机可利用率角度看，就陆地风机而言，海上风电机组对可靠性要求更高，海上风电机组可利用率普遍较低。沿海地区电网结构较坚强，但涉及海上风电场的局部电网还较弱，潜在由于电网原因造成风电场不能满功率运行的风险。海上风力发电机组塔筒长年受海洋盐雾的侵袭，其腐蚀速度比陆地环境下快，由于风机基础坐落在海底，改变了海底局部形态，在海浪、潮汐及海流的作用，海底地形发生运动，对基础的稳定产生很大影响，有时会危及风机安全。虽然在设计时充分考虑海流、海浪、潮汐对基础的影响，但当风机运行后，应定期对风机基础进行潜水观测及维护。海上风机基础的设计需参考相关的国家、行业以及国际标准、规范、规程等。由于其所处环境与海上石油平台类似，因此，还可借鉴海上石油平台基础设计施工方法。我国由于海上风电开发、海运、海事工程发展相对欧美国家发展比较晚，相应的在过去近海风资源监测和研究工作也不足。但随着海上风电的即将大规模上马，基础的海上测风和研究工作也已在中国近海大规模展开。目前，国内外的各种领先的研究成果在我国已被广泛应用在陆上风电开发的风资源评价之中，多数风资源评价的中尺度模拟都做到的精度范围，能够满足下一步微观选址的要求。
三、加强海上风力发电风险管理的措施
1、安全风险的控制措施
风力发电场建设期的安全问题主要集中在风力发电机组吊装，无论是机械还是人员都存在较高风险。由于存在大型吊车，所以应对特种设备进行严格管理。因此要检验所有上岗的吊车是否有检验合格证，在吊装机舱和塔筒时应严格按照要求进行，操作吊车的司机是否都持证上岗等等。此外还需要加强对人员的培训，因为培训可以降低技术人员的操作失误也可以在很大程对上减少因为失误造成的安全事故的发生。风力发电单位也可以通过购买责任险的方式向保险公司转移自身对员工应承担的责任，或者购买其他人身产品直接保障人身风险。同时应建立安全管理体系，采用与工程项目相适应的施工安全设防标准，完善各种施工安全技术，并建立施工安全应急预案，以应对突发安全事故。制定严格的管理制度和操作规范，设立施工安全监督机构，把安全责任制度落实到个人。
2、质量风险的控制措施
项目质量的风险也是本项目重要的风险控制内容之一。由于风机基础和承台均使用大量混凝土，混凝土质量尤为关键，应严格把控。此外钢筋的绑扎、水泥标号、碎石的洁净度都能够影响承台浇筑的质量，也需要严格控制。另外整个承台浇筑必须保证连续，这些都是风力发电场混凝土工程的关键点。应加强设备到货验收工作，保证到货设备达到合同要求的技术参数和质量，严把设备安装前的第一道关，在设备安装期间要明确安装标准，杜绝让步接受，不把设备问题和安装质量问题遗留至生产期。在风力发电机组运输和吊装的过程中一定要小心作业，同时应该适当采取包装措施保护好大型机组的构件，避免运输和吊装过程中的损坏。
3、经济风险的控制措施
风力发电项目本身因投资大、资金回收、政府电价控制等因素的影响，在资金方面就比较敏感。因此工程造价的控制也是经济风险中最应该控制的一项内容。在项目实施阶段，首先要做好招标标段划分，尽量不要拆分标段，保证各标段有饱满工程量，以降低投标标价，各标段的概算价格在招标前就要计算得出，为招标价格提供参考。针对施工合同要严格控制设计变更和签证，在结算阶段要特别注意技经工作中工程量和单价的结算，最好开展第三方把关。同时要注意抓紧落实项目资本金，要在管理层面上下大力度，保证资金的良好循环和运转，减轻项目因为筹融资而产生的风险。在应对税率风险时，可以采取两个措施。一是根据国家产业政策的宏观调整方向来调整公司的运作和投资方向，二是工程项目公司可以事先同我国政府相关部门签署协议，在税率的浮动幅度超出了某个预定的范围时，此时政府应对承担补偿公司的损失。
4、自然环境风险的控制措施
首先是前期测试数据可能会随着环境的变化而变化，对测风塔的数据进行校验，为风资源评价提供科学的基础数据，为项目立项提供科学依据。可对现有测风塔进行持续观察分析，为后期扩建项目更准确的进行微观选址和发电量测算提供有力依据。再者自然环境对项目的影响不可小觑。风力发电相应范围要积极桌号预防工作，严格按照规范进行操作和施工，做好设备和机械的日常维护，保证风力发电设备的正常工作。还要购买一定的保险，将很大程度的自然风险转移。
四、结论
目前，风险管理虽已逐步应用到大型项目管理之中，但在风力发电项目领域，项目管理及更深入的风险管理，无论是理论研究还是实践应用都尚未广泛开展，与国外同行和国内其他科学研究和应用现状相比，还有较大差距。项目实施过程中在设备选型、工程实施、发电运行、上网销售等环节，存在较多普遍性问题，使得风力发电项目建设虽然启动较快，但普遍出现收尾拖延、预算超支、达不到财务预期收益等许多现实问题。因此，我们必须要严格控制海上风力发电项目的风险管理，将风险降到最低，使企业利益最大化。
