产业组织理论文献综述

进入新世纪以来,中国奶类的总产量和乳制品产量持续增长,奶业已经成为农业发展中的一个热点行业.本项目结合笔者2004年1～3月间对黑龙江省和上海市两地的调研,着重研究政府在奶业产业化进程中的职能转变.通过对现实经济中原料奶生产者与乳品加工企业间契约关系的分析,抽象出奶业产业化的一般规律,并从经济学的角度分析了政府在这一进程中的职能转变.研究认为:中国奶业产业化的变迁基本上是政府主导的供给型的制度变迁;"组织化养殖场+公司"是奶业产业化发展的必然趋势,如何提供适宜组织创新的政治、法律环境是今后政府职能发挥作用的重点.http://

一、引 言不管是哪种学科的哪种研究，文献综述必不可少。文献综述具有承上启下的作用，是学术研究和学术论文写作的一个重要环节。通过文献综述，我们可以了解相关领域的研究现状，在前人研究的基础上确定自己要研究的问题，避免不必要的重复并能够有所创新，为科学知识的积累做出自己的贡献。虽然文献综述工作非常重要，但目前与方法论有关的、讨论如何撰写文献综述类文章的管理学著述并不多见。而且，大多数学校的方法论课程也很少谈及这方面的内容。因此，我们不揣冒昧，把自己写作管理学文献综述类文章的一些体会拿出来与大家探讨。我们的所言大多为不成熟的浅见，难免挂一漏万，请各位大家指正。本文的主要读者应该是高等院校和科研机构的管理学在读研究生。事实上，本文的雏形就是我们为指导自己的研究生写作文献综述类文章而拟定的要点和建议，其中的很多内容又来自于我们在研究生学习期间老师对我们的指导。我们希望我们的体会能够对正在撰写或将要撰写文献综述类文章的研究生有所帮助。本文的结构安排如下:第二节简要描述文献综述的目的；第三节介绍六种查找文献的方法；第四节是对阅读文献三个层次的说明；第五节探讨了文献综述类文章的不同结构安排；第六节针对研究生提出了写作文献综述类文章的五点建议。二、文献综述的目的任何研究都不是凭空产生的，而是在前人研究的基础上从某个方面进行深化，都具有一定的传承性。因此，文献综述是研究的第一步，其目的在于了解前人说过些什么，而这实际上也决定了我们能够说些什么。具体地，对于要研究的问题，我们必须弄清:1.前人是否说过。要知道前人是否说过，关键是要进行充分的文献检索。互联网的出现以及在线数据库的广泛应用为文献检索提供了前所未有的方便。目前，各大专院校和科研机构的图书馆都购买了非常齐全的中、英文数据库。只要数据库覆盖面合理并使用得当，我们足不出户就能查到几乎所有所需的文献，省却了上世纪做研究非跑大图书馆不可的麻烦。目前，国内高校图书馆中的Jstor、Science Direct、CN KI等都是极佳的在线数据库。如果文献搜索结果表明自己拟做的研究别人已经做过，那么就没有必要做无为的重复，而应该及时调整自己的思路，改换研究角度、重点或方法。2.前人说过什么。要想知道前人说过什么，就必须解答以下几个问题。首先是前人研究的对象或问题是什么(what)、前人是如何(how)阐述研究问题的以及为什么(why)这样阐述；然后是前人观点的异同点是什么，这些观点是否可以分类、如何分类，观点之间的前后时间关系和逻辑关系是什么。搞清楚别人是否说过、说了什么，是我们进行学术创新的重要基础。3.前人是怎么说的。在文献综述时不仅要综述观点，还要综述研究方法(即别人是怎么说的)。方法的发展和进步会在很多方面改变已有的观点。例如，产业组织理论中博弈论研究分析方法的引入就改变了SCP框架下产生的很多观点。随着数据获取途径的增多和获取技术的改进，总的来说，针对某一研究对象所使用的研究方法会越来越多。因此，当我们发现某类文献主要以使用某一种或某几种研究方法为主，而对其他研究方法应用较少时，就应该考虑能否采用其他方法特别是比较新的研究方法，以便通过方法创新来实现观点创新。4.何人、何时、何地说过。这组问题主要反映相关观点演化过程的影响因素，包括观点在不同地域、不同时间上的变化。例如，总体上看，受社会经济发展阶段性以及文化差异性的影响，不同国家、不同时期的消费者对服务质量的要求会出现较大的差异，并且在很大程度上影响消费者对服务质量的感知及满意度。另外，了解“是谁说的”，对于我们认识相关观点的产生和发展过程也有帮助。例如，战略管理研究定位学派的“五力模型”是波特于1979年提出的，当我们知道波特是哈佛商学院和哈佛经济系联合培养的博士之后，就能更好地理解这一模型与哈佛老一代经济学家提出的SCP框架之间的传承关系。实际上，如果我们能够在文献综述的过程中回答好以上四个方面的问题，那么就可以基本确定我们要做的研究或要写的论文的创新点、主要思路和拟采用的方法。可以说，做好文献综述，研究工作就完成了一大半，剩下的问卷设计、实地调查、数据分析、论文写作等工作便水到渠成。三、如何寻找代表性文献文献综述的第一步是查找文献，也就是搜集要综述的素材。一种常用的方法是直接进入各种数据库(如CNKI、Science Direct、Ebsco、Emerald)，在“文章标题、关键词和摘要”这一搜索项中填入搜索信息(如在中文数据库中填入“服务质量和满意度”或在英文数据库中填入“service quality and satisfaction”)，再执行搜索命令。然而，在国、内外各种刊物层出不穷、文章不胜其数的情况下，我们很可能搜索到多达数百篇有时甚至上千篇的相关文献，以至于无从着手阅读、分析。我们建议首先应该重点搜集和阅读有代表性的文献，特别是对相关研究产生重大影响的种子论文(seminal paper)，然后再搜集和阅读次要一些的文献。那么，如何查找代表性文献呢?请教导师当然是最简单、有效的途径。但也有一些时候，我们拟综述的主题并非导师擅长的研究领域，导师可能无法提供主要文献阅读清单。如果遇到这种情况，我们建议采用下面一些方法。1.首先查找并阅读发表在一流刊物上的文章。每个学科都有自己的刊物分级和排名，要重点查阅排名靠前的刊物所刊载的文献。例如，管理学排名靠前的英文期刊(根据不同的评价标准，具体排名可能有所不同)有Administrative Science Quarterly、Academy of Management Journal、Journal of Applied Psychology、Organizational Behavior and Human Decision Process、Strategic Management Journal、Academy of Management Review；而国内排名比较靠前的管理学期刊则包括《管理世界》、《中国软科学》、《外国经济与管理》、《南开管理评论》和《管理科学学报》等。2.查找权威教科书及其提到的某领域的经典文献。一般来说，我们所研究的问题大多可以在教科书中找到相应的章节。若能找到权威的教科书，就可以从相应的章节中找到这些教科书作者所引用的文献，这些文献往往也是对于相关学科发展较为重要的文献。若能找到最新版本的教科书，那么效果就更好。3.查找学术权威发表的研究成果。与其他学科一样，国内、外管理学各领域都有若干重要的学术权威，如服务质量管理领域中的“PZB”(即服务质量研究领域的三位著名学者Parasuraman、Zeithaml和Berry，他们三人各自或合作发表了大量重要的原创论文)。这些重要学者的文章往往也是我们在前面提到的种子论文，开创了某一研究领域并长期影响相关领域的发展。因此，根据时间顺序阅读这些学术权威的文献会对我们了解和分析相关领域学术研究的演化发展过程大有帮助。若能找到并认真阅读这些学术权威亲自撰写的关于相关研究领域发展历史的述评文章，那么，我们就能更加清晰地了解相关领域不同学术观点的产生和发展过程。4.寻找名校、名师研究型课程的教学大纲(syllabus)。国内、外著名大学的研究型课程(主要指硕士和博士研究生课程，很多以“seminar”的形式出现)中会列出每个研究领域的重要文献，供学生阅读和讨论。当然，不同教师的取舍有所不同，文献清单也会出现一定的差异。我们可以多参考几个同名课程的大纲，以避免偏颇。5.到图书馆或从数据库中查看以“handbook”为名的论文集。国外出版社(如在出版学术期刊和著作方面比较有名的Blackwell、John Wiley and Sons和Elsevier)经常召集业内专家编著一些综合体现学科发展状况的工具书性质的论文集，如《Handbook of Econometrics》、《The Blackwell Handbook of Strategic Management》、《Handbook of Industrial Organization》等。这些论文集中的论文大多以综述本学科某个研究领域的学术进展为主要目的，作者都是相关研究领域的权威。阅读此类手册收入的论文可以迅速掌握相关领域最重要的学术进展状况。6.利用“Google Scholar”。目前，互联网在学术研究中发挥着越来越大的作用，为我们提供了很多方便。除了正式数据库之外，谷歌搜索引擎中的“Google Scholar”也是一个搜索某一研究领域代表性学者及经典文献的好帮手。在“Google Scholar”中输入相关研究对象的关键词，执行搜索命令后所列出的文献是按被引用次数来排名的，因此，各相关文献的重要性一目了然。更重要的是，我们还可以通过搜索结果的链接找到引用了相关文献的所有论文，从而为我们提供一种以时间顺序考察学术发展及文献间相互关系的好办法。在综合采用以上方法以后，我们基本上能找到所有的代表性文献。接下来，我们还应该查找较多的次要文献。尽管这些文献的引用率并不太高、学术贡献也不会太大，但它们仍能从某一方面深化相关理论体系，因此有必要在我们的文献综述中交代它们的贡献。最后必须指出的是，在我们搜集文献的过程中，肯定会发现一些现成的、与我们要写的文章相似的综述文章。我们可以借鉴这些文章的内容(最重要的是这些文章的参考文献清单)来缩短我们搜集、理解和阅读原始文献的过程，但切不可如获至宝，投机取巧地照抄这些现成的综述文章，而根本不看原始文献，这是目前错讹屡屡出现的根源，也违背了学术研究求真务实的精神。

：中国彩电产业20年的发展，创造了几个中国电子工业之最：生产能力提高最快；彩电产品更新换代最快；彩电市场竞争最激烈；媒体最关注。彩电业的发展推动了我国电子工业的极大发展。随着彩电业发展的日益成熟，其增长的速度已经趋缓，2000年产量比1999年有所下降（销量小幅上升），彩电产业对国民经济增长的贡献已有所降低。 但是，作为人民日常生活必不可少的消费类电子产品，彩电产业在国民经济的发展中仍具有不可忽视的地位，这主要是因为：1、城市市场的更新换代需求和农村市场的普及需求将保证彩电产业的稳定增长。2、作为一个劳动密集型产业，彩电业的发展对解决中国现有劳动力就业具有重要作用。3、彩电产业向数字电视的升级，将为整个电子信息产业提供强劲的增长动力。因此，对中国彩电产业发展的研究具有重要意义。 目前，已有的对彩电产业的研究文献大体可以分为三类：一类是站在投资者的角度，注重对产业的成长性和潜在价值的评价，目的在于为投资者提供产业或产业内企业的投资组合（如证券公司的行业分析报告）；第二类是站在企业的角度，注重产业的市场供求状况和市场发展趋势的分析，为企业经营者提供经营策略（如一些市场研究机构的市场分析报告）；第三类是站在政府的角度，注重产业组织结构的分析，目的在于为政府提供合适的产业组织政策（如一些经济学者的行业实证研究）。 而本文则是站在一个接受市场经济规律的经济学者的角度来研究我国彩电产业的发展。彩电市场的发展具有其内在的经济规律，而这种规律决定了政府职能、企业行为将要发生的规律性变化。本文的目的就在于发现这种规律，通过分析产业发展状况以及产业发展趋势，从中寻找产业发展存在的问题、差距与方向，从而为政府和企业提出一些有针对性的建议。 本文采用了一般论文的“现状——趋势——问题与对策”三大段WP=3式的逻辑思路。彩电产业发展20年，期间发生的事件多不胜数，本文不可能一一列举，因而采用产业组织理论的方法，对产业中市场结构和企业行为的主要要素进行分析，从而对彩电产业发展状况有一个清晰的了解。同样，在分析彩电产业的发展趋势时，主要抓住世界彩电业发展中的几个主要要素，如市场、技术、主要厂商的行为等进行了分析，而对国外市场的竞争状况、历史沿革、政府政策等影响世界彩电产业发展的要素，在本文没有涉及，仅作为论文研究的已知背景资料加以描述。论文的最终结论即“问题与对策”部分，主要是对前文分析中发现的问题进行总结，并针对发展趋势提出一些有针对性的对策建议。考虑到论文篇幅及研究角度，在做对策研究时，分为对政府的政策建议和对企业的对策建议，建议的内容也紧紧围绕前文所发现的问题而来，而没有完全覆盖一个产业发展研究所应包括的所有要素。 论文共分为三章。 第一章分析了我国彩电产业发展的状况。首先，在第一节对我国彩电产业发展的历史作了简单回顾。根据产业发展所表现出来的不同特点，将其历史分为导入期、波动期、稳步增长期以及调整和逐渐成熟期四个阶段。第二节分析了彩电市场的供求现状。从市场的角度分析了供给与需求，从而得出市场供大于求的结论。 第三节是对我国彩电产业竞争状况的分析，为本文论述重点。本节的分析，主要利用产业组织理论中市场结构和企业行为的分析框架对彩电产业内的竞争行为和状态进行了分析和评述，从中自然引申出一些行业发展存在的问题和可能的措施为论文的对策部分作了铺垫。 对竞争状况的分析包括：对规模经济的分析，发现行业内存在集中与分散并存的现象，从而引出企业退出障碍高的原因，及解决这种障碍的可能办法；对价格竞争行为的分析，得出其必然性及消退价格战的可能途径；对非价格竞争行为的分析，包括产品差别化、广告与售后服务、兼并行为、提高对手成本、合谋的卡特尔行为等非价格手段的分析与总结，再结合当前市场状况，引出价格战在近期内仍将是主要竞争手段的结论；对行业集中度的分析，联系到行业内企业兼并重组行为，可以看出行业内进行结构调整的趋势；然后对外商直接投WP=4资、彩电企业的多元化经营、国际化拓展状况、技术创新开展力度和销售模式变化等做了一个总结性的分析和评述。 第四节分析了我国彩电产业发展中政府行为的绩效。通过彩电产业各个发展阶段的主要政府行为的具体总结和分析，可以清晰地看出政府职能的转变过程：在市场初期政府作为直接的积极力量推动了行业的发展，而在市场成熟期政府的职能已逐步转变为宏观调控，产业发展的主要推动力已让位于市场机制本身，目前政府一定程度上表现出了对产业组织结构调整的约束。 在第一章最后一节，运用系统论的方法，将彩电业的研究扩展到相关行业——显示器件业和电子元器件业。通过分析其对我国彩电业发展的影响，从而更加全面地了解我国彩电业的发展状况。 论文第二章分析了我国彩电产业的发展趋势。在这一部分，将研究的视角由国内扩展到了国外。 第一节分析了世界彩电产业的市场发展趋势，其中将市场趋势分为