科技成果转化与专利关系

科技成果与专利虽然都是人类创造的无形资产，但在技术领域、技术成熟度、技术垄断性、技术规模、技术等级等方面存在着差异。　　1、技术领域。科技成果与专利虽然都涉及到技术的各个领域，但是二者不是完全重叠覆盖的。总体而言，科技成果涉及的技术领域比专利涉及的技术领域宽。从专利保护客体的内容看，它应当包括各个技术领域，但是各国政府为国家的安全利益和重大经济利益，有些领域的发明创造暂不授予专利权，如用原子核变换方法直接获得物质，目前在我国就不能授予专利权。有些领域的发明创造，由于受自然条件的限制以及这一领域的特殊性，不能满足授权技术所具有的可重复再现的稳定性，因而也不能授予专利权。需要通过专门的法律法规保护，如动物和植物品种，不能申请专利，而只能通过《植物新品种保护条例》或者《动物新品种保护条例》进行保护。还有些领域的发明创造由于受人类、动物类差异性的影响，同一种病对于不同的人或者同类动物中的不同动物，其症状表现可能不同，这种方法的稳定性受到影响，所以疾病的诊断方法不能申请专利。但它们都成为科技成果。　　2、技术的规模。科技成果一般是国家、省（或部）、市政府部门下达科技攻关计划，由科研单位、大专院校、企业承担完成的；或者是科研单位、大专院校、企业根据市场需要，制定科研计划项目、产品攻关计划项目或产品改造项目，由自己完成、合作完成或委托他人完成的，所涉及的产品一般是整机产品或圈套的零部件产品，所涉及的方法是生产产品的完整方法或完整的加工工艺，所以是相对较大的产品科研项目或是相对较大的方法科研项目。但专利技术既可以是单位完成的生产方法、工艺方法项目、产品科研项目，产品改造、技术革新项目，也可以是个人完成的小发明创造。并且，凡是具有一定功能和作用、能够独立销售的零部件均可以单独申请专利保护，就是说，整机产品除了可以从整体上进行专利保护外，还可以对有创新点的零部件进行单独的专利保护。这样，一个新产品可以对应着多项专利保护。专利技术项目的规模可大可小。大到国家级“863”计划项目，小到日常生活领域的技术创新项目，如儿童推车，厨房用具、娱乐用具等。　　3、技术的成熟度。一般情况下，科技成果与专利技术相比，前者的技术成熟度相对较高，后者的技术成熟度相对较低。因为科技成果一般经过了实验室的小试阶段，有的还进行了中试，所以技术较成熟，实施的风险性相对较小，也易于推广。专利技术的成熟度相对较低，因为，专利法只规定了申请专利的发明创造是一种技术解决方案，并没有规定这种技术解决方案所达到的技术成熟度。因此，这种技术方案可以是一种技术构思，也可以是经过科学实验的较成熟技术。这取决于专利申请人对技术完成的程度，如果他提出的技术方案只是一个原理上可行的技术构思方案，那么该专利技术的成熟度就较低；如果他提出的技术解决方案，不仅仅在原理上可行，而且还做出了处于试验阶段的产品或者用申请专利的方法生产出了产品，或者是一个即将投放市场的产品，那么该专利的技术程度就较高。由于专利技术的特殊性，所以实施的风险性较大，技术转化率相对较低。但是，也正由于专利技术可以是处于构思阶段的技术解决方案，它与科技成果相比更具有前瞻性、先进性。所以，公开的专利技术和专利申请技术更能及时反映当代科技的发展动态、发展水平、发展趋势和某一技术领域的技术成熟度。　　4、技术的等级。技术等级，对科技成果是鉴定等级，对专利是授权等级。一项科技成果，若是由代表国家的行政部门或国家授权的部门鉴定通过的，则是国家级科技项目；如果一项科技成果是由省部级行政部门组织鉴定的，则是省部级科技项目；市级科技项目以此类推。本级鉴定项目只能代表本级的技术水平，不能说明其它国家、省市没有相同或类似的技术，或者更先进的技术。当然，可能有部分国家级项目达到了世界同类水平、先进水平或者领先水平，有的可能填补了世界某一技术领域的空白。专利的授权等级仅由国家一个级别，国家知识产权局代表国家受理、审查专利申请，并对符合授权条件的专利申请授予专利权。一项发明、实用新型专利授权的实质性条件是具备新颖性、创造性和实用性。其具体含义是：（1）新颖性：该发明或者实用新型在其申请日以前，国内外没有与其相同的发明或者实用新型。具体而言，即在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外刊物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其它方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的申请文件中。（2）创造性：与申请日以前的已有技术相比，该发明或者实用新型有自己的特征，而且这一特征或者数个特征是花费了创造性劳动得到的，同时这种创造性劳动对发明专利申请来说要求高，即该发明与现有技术相比有突出的实质性特点和显著的进步，对实用新型专利申请来说要求低，即该实用新型与现有技术相比有实质性特点和进步。（3）实用性：该发明或者实用新型能够制造或使用，并且能够产生积极效果。由于发明专利既进行了形式审查，又进行了新颖性、创造性和实用性的实质性审查，所以授权的专利技术在国内都是新的技术。从这个意义上讲，专利技术与科技成果相比，更具有前瞻性、预见性和世界范围的先进性。　　5、技术的法律保护状况。科技成果是没有获得法律保护的智力资源，其拥有者不享有独占实施权，因此无权阻止他人实施。可以说，科技成果的公开之日，就是无偿奉献给全世界之时。专利是获得了法律保护的技术，专利权人可以在一定时间内对技术垄断，进行独占实施，或许可、转让他人实施。既能有效制止竞争对手的仿造行为，又能很好的阻止竞争对手的使用、许诺销售、销售、进口行为。可以最大限度的保持产品的市场占有率和竞争力，获得最大的经济利益。这样既有利于调动专利权人进行技术创新的积极性，也有利于专利技术的开发与实施，合理的配置了技术创新资源，加快了技术进步与经济发展的步伐。

科技成果转化包括专利转让的。

技术成果是指利用科学技术知识、信息和经验做出的产品、工艺、材料及其改进等技术方案。技术成果本身具有技术性、成果性、实用性和相对进步性的特征。因此，技术成果所产生的权益属于知识产权。技术成果从其权利化程度可以分为专利技术成果和非专利技术成果。专利技术成果是指享有专利权的技术成果。专利权是一种财产权，因此，这种技术成果财产权的归属还要根据专利法的有关规定来划分。技术成果是受到法律保护的。

要么自己实施，要么转让许可给别人实施，因为实施后才叫做成果转化，不然就是一张纸而已。

1、技术领域:科技成果涉及的技术领域比专利涉及的技术领域宽。专利保护包括各个技术领域，但是各国政府为国家的安全利益和重大经济利益，需要通过专门的法律法规保护，如动物和植物品种，不能申请专利，而只能通过《植物新品种保护条例》或者《动物新品种保护条例》进行保护。2、技术的规模:科技成果一般是国家、省（或部）、市政府部门下达科技攻关计划，由科研单位、大专院校、企业承担完成的，或是科研单位、企业根据市场需要制定科研计划项目、产品攻关计划项目或产品改造项目，由自己或合作完成或委托他人完成的，所涉及的产品一般是整机产品或圈套的零部件产品。专利技术既可以是单位完成的生产方法、工艺方法项目、产品科研项目，产品改造、技术革新项目，也可以是个人完成的小发明创造。并且，凡是具有一定功能和作用、能够独立销售的零部件均可以单独申请专利保护。3、技术的成熟度:科技成果与专利技术相比，科技成果的技术成熟度相对较高，因为科技成果一般经过了实验室的小试阶段，有的还进行了中试，所以技术较成熟，实施的风险性相对较小，也易于推广。专利技术的成熟度相对较低，因为利法只规定了申请专利的发明创造是一种技术解决方案，并没有规定这种技术解决方案所达到的技术成熟度。因此，这种技术方案可以是一种技术构思，也可以是经过科学实验的较成熟技术。4、技术的等级:科技成果是鉴定等级，一项科技成果，若是由代表国家的行政部门或国家授权的部门鉴定通过的，则是国家级科技项目，如果一项科技成果是由省部级行政部门组织鉴定的，则是省部级科技项目，市级科技项目以此类推。专利的授权等级仅由国家一个级别国家知识产权局代表国家受理、审查专利申请，并对符合授权条件的专利申请授予专权。一项发明、实用新型专利授权的实质性条件是具备新颖性、创造性和实用性。5、技术的法律保护状况:科技成果是没有获得法律保护的智力资源其拥有者不享有独占实施权，因此无权阻止他人实施。可以说，科技成果的公开之日，就是无偿奉献给全世界之时。专利是获得了法律保护的技术，专利权人可以在一定时间内对技术垄断，进行独占实施，或许可、转让他人实施。既能有效制止竞争对手的仿造行为，又能很好的阻止竞争对手的使用、许诺销售、销售、进口行为。参考资料:百度百科-专利百度百科-科学研究成果

专利成果转化是我国也是专利权人应用的薄弱环节，大量的专利成果造成了巨大的浪费，不能使专利发挥应有的价值与作用，殊为遗憾，对此，应引起各界的高度重视，不断探索知识产权成果转化的模式与途径，充分发挥专利的科技价值，为社会也为权利人带来财富与荣誉。 一、出资 专利出资是指以专利技术成果作为资本进行投资与其他形式的财产相结合，按照法定程序组建企业的一种经营行为。专利是无形财产，而且属于高附加值的无形资产，为鼓励科技创新，促进科技发展，以知识产权进行投资已得到《公司法》、《合伙企业法》等法律法规明确肯定，为专利出资提供了法律依据。 （一）专利出资的条件 作为出资的专利，必须符合法律规定的条件： 1、技术确定性。用于出资的专利必须是特定的现实技术，能够用于生产并在工业上制造出新产品。技术标的应当明确、具体，是成熟的、稳定的技术，能够为企业所掌握，不能仅仅是一种抽象的概念或者是一种无法应用的技术。 2、权利合法性。出资人应是专利权人，用于出资的专利必须是事实上已经依法获得的专利权，没有权利瑕疵与争议，而且出资者对该专利依法享有完整的处分权。 3、价值可评估性。专利的价值应是可以衡量的，用于出资的专利必须具有能够通过客观评价予以确认的具体价值，即可以用货币进行具体估价。如果无法通过客观评价确认具体价值，无法用货币进行具体估价，则该知识产权不能用于出资。 4、权利可转让性。专利权可以转让，为了使公司股东能够履行出资义务，用于出资的知识产权应适合独立转让，即权利可以发生独立、完整的转移。 （二）专利出资的方式 1、以转让所有权方式出资。是将专利的所有权转让给公司所有，我国《商标法》和《专利法》都规定用商标或专利技术转让方式出资，应将特定商标或专利权整体完全转让。知识产权出资人如果以转让方式出资，必须承诺其作为出资的知识产权权利不足以产生误认、混淆或者其他不良影响，专利权人如果已将该知识产权许可他人使用，办理投资转让以前，须征得被许可人的同意，按照使用许可合同的规定，处理好善后事宜，不得因用知识产权投资而损害被许可人的利益。选择知识产权转让方式向公司出资，无论从理论上还是实际情况出发，都符合公司股东投资的规定，专利一旦“转让”就意味着永久性转移，归公司所有，公司对该知识产权便享有最终所有权，成为公司的资产，公司拥有最终处分权。 2、以使用许可方式出资。专利权人采用使用许可的方式向其他企业出资，不转让专利的所有权，用作出资的专利权不发生全部权利的转移，受让人对该知识产权仅享有一定期限和一定范围的使用权。专利使用权作为专利权的一部分，可以用货币估价并转让，可以作为出资的方式。 （三）专利出资应注意的问题 1、专利权利瑕疵的规避。知识产权的权利问题远比有形物权更为复杂，当事人必须谨慎应对，用专利技术出资应避免可能存在的合法性、完整性的法律风险。在确定权利的过程中，共同发明创造、职务技术成果、软件职务作品等极易产生权属争议，在没有明确界定的情况下就会从根本上影响出资的成立，造成不必要的麻烦。为避免此类风险，除律师应进行尽职调查外，可以在投资协议或合同中写明：“投资方保证，所投入的高新技术投资前是其独家拥有的技术成果，与之相关的各项财产权利是完全的、充分的并且没有任何瑕疵”，并约定相应的缔约过失责任。 2、专利价值的正确评估。知识产权的评估价值关系到其市场应用及盈利价值，同时也关系到股权比例或控制权强度，所以依据客观、真实、全面的评估资料，选择科学合理的评估方法和专业评估机构是用专利出资不可忽略的问题。专利评估过程复杂，也没有一套完整的评估体系，不同的专利有不同的要求，需要根据特定目的，遵循公允、法定标准和规程，运用适当方法，对专利权进行确认、计价和报告，为专利投资提供应有的准确评价。在评估过程中，一般应注重以下因素 ：（1）专利技术前期开发费用；（2）与同类产品或技术相比的优势与不足（3）可能出现的市场风险（5）专利技术具有的市场潜力（5）后续开发费用的投入。如果评估失实或不当，技术出资方或相对方将在知识产权价值保护上承受重大不利。 3、出资后专利的保护。由于专利的无形性，可以为多人所掌握，权利人用专利出资后，使用人合法地获得了所有权或使用权，必然产生专利技术受到损害的风险，受让关系人应承担保护专利的义务，不当的流转或者交易，将损害专利权人的利益，不利于专利权价值的维护和利用。在合作协议中，当事人如忽略或轻视技术成果的权属问题，或者约定含混、不明，容易导致争议发生，尤其是对技术开发方而言，造成知识产权保护的重大障碍。这种隐患将可能导致技术成果的组成部分被不正当的利用、泄露，或完整性缺失。为防止专利技术被擅自转让或许可， 在投资合作协议或公司章程中应约定各方具有知识产权保密义务，以法律来约束转让方与受让方的行为。二、专利融资 专利融资即专利资金的融通，是以专利为标的进行质押贷款、专利引资、技术入股、融资租赁等行为的总称。质押贷款是指企业或个人以合法拥有的专利权中的财产权经评估后作为质押物，向商业银行申请贷款融资的行为。专利引资指企业通过专利权吸引合作第三方投资，企业通过出让股权换取第三方资金，共同获利。技术入股是指拥有专利技术、专有技术的企业或者个人，通过知识产权的价值评估后，与拥有资金的第三方机构合作成立新公司的一种方式，使得拥有专利技术的企业或者个人获得企业股权，也指企业股东或者法人将自主拥有的专利，通过知识产权的价值评估后，转让到企业，从而增加其持有的股权。专利权融资租赁是承租方获得专利权的除所有权外的全部权利，包括各类使用权和排他的诉讼权。租赁期满，若专利权尚未超出其有效期，根据承租方与出租方的合同约定，确定专利权所有权的归属。知识产权的融资租赁在我国属于尚未开拓的全新融资方式。 为促进专利权融资，中华人民共和国知识产权局于2010年8月颁布了《专利权质押登记办法》，山东省知识产权局联合省科技厅、省财政厅出台了《山东省小微企业知识产权质押融资项目管理办法》，对小微企业知识产权质押贷款项目，按照人民银行同期贷款基准利率的60%给予贴息，对企业因贷款产生的专利评估费用按50%的比例给予补助。规范了融资行为，有力地推动了融资活动的发展。国务院印发的《“十三五”国家知识产权保护和运用规划》提出“到2020年，年度知识产权质押融资金额达到1800亿元。”据国家知识产权局的一组统计数据显示，2015年山东省办理专利权质押融资205项，金额26亿元，继续保持快速发展的势头，连续两年居全国首位。知识产权金融服务使企业通过无形资产获得了资金来源，促进了企业创新活动的开展，对于中小企业的发展具有重要意义。 三、专利实施许可 专利实施许可是指专利技术所有人或其授权人许可他人在一定期限、一定地区、以一定方式实施其所拥有的专利，并向他人收取使用费用。专利实施许可仅转让专利技术的使用权利，并不转让专利的所有权，实施许可后转让方仍拥有专利的所有权，受让方只获得了专利技术实施的权利，并没有得到专利所有权。专利实施许可是以订立专利实施许可合同的方式许可被许可方在一定范围内使用其专利，并支付使用费的一种许可贸易。专利实施许可的作用是实现专利技术成果的转化、应用和推广，有利于科学技术进步和发展生产，从而促进社会经济的发展和进步。 （一）专利实施许可的种类 专利实施许可从不同的角度可以划分为不同的类型： 1、按照实施期限可以分为短期实施许可和长期实施许可。短期实施许可为一年以内的实施许可，长期实施许可为许可期限一年以上的实施许可。 2、按照实施地区分为全国范围内实施许可和在特定地区实施许可。允许被许可人在全国范围内实施的为全国实施许可，只允许被许可人在特定地域内实施的许可为特定地区实施许可。 3、按照实施内容分为制造许可、使用许可、销售许可及制造、使用、销售全部许可。 4、按照实施条件分为普遍实施许可、排他实施许可、独占实施许可、分售实施许可和交叉实施许可合同。普通实施许可是指许可方许可被许可方在规定范围内使用专利，同时保留自己在该范围内使用该专利以及许可被许可方以外的他人实施该专利的许可方式。排他许可是指权利人与被允许使用人在合同中约定的时间和地域内，只有专利权人和被允许使用人有权使用该专利，其他任何人无权使用该专利。独占许可是指权利人与被允许使用人在合同中约定的时间和地域内，只允许被许可方实施该专利技术，其他任何人不得行使其专利技术。在这种情形下，专利权人在规定的时间和地域内亦丧失自己专利技术的使用权。分许可是指专利权人和被允许使用人可以使用其专利，同时专利权人和被许可使用人都有权允许其他人使用其专利。交叉许可是指两个专利权人互相允许对方在约定的时间和地域、范围内实施自己的专利，换句话说，就是甲允许乙实施甲的专利，乙允许甲实施乙的专利。

专利是被法律保护的技术成果。只有经过法律严格的审核程序，技术成果才可以上升到专利的位置。