核心期刊神论文刷屏引发撤稿

作者 赵广立

大连理工大学生物工程学院教授徐永平近来感到非常愤懑。

7年前，团队在 PLOS ONE 上在线发表了一篇研究论文。近日，这篇论文被该杂志编辑宣布撤回，撤稿理由是：该研究违背了动物福利（不合理使用麻醉剂及不合理实施安乐死方法）的政策。

目前该论文所有在世的作者坚决不同意撤稿。

“拒绝撤稿的原因很简单， PLOS ONE 杂志的做法完全不可接受。虽然 PLOS ONE 编辑部自觉理亏——承认失误并对作者表示歉意，但仍未能基于我们提供的25件证据进行客观评价，而是主观武断地认为我们没有遵守实验动物伦理，简单粗暴地对待我们严肃的科研，是我们完全不能接受的。”徐永平在独家回应《中国科学报》时说道。

期刊与作者争执不下

那些涉及实验动物的科研项目，除了要遵守常规的学术规范外，还有一条不能触碰的红线，就是实验动物伦理。

该伦理公认遵循“3R”原则，即替代（Replacement）、减少（Reduction）和优化（Refinement）。

其中，“替代”是指“尽可能采用其他方法而不使用动物进行实验，或者优先使用低等动物而非高等动物进行实验”；“减少”是指“在不影响科研目的的情况下，尽可能地减少实验动物的使用数量”；“优化”是指“通过改进实验条件，优化实验技术路线，避免或减轻对实验动物造成的痛苦”。

“优化”与保障动物福利直接相关，要遵循“五项原则”：实验动物享有不受饥渴的自由，生活舒适的自由，不受（额外）痛苦、伤害疾病的自由，生活无恐惧和无悲伤的自由，表达天性的自由。

前述徐永平团队的研究，被质疑的正是“优化”这一点。

PLOS ONE 动物研究咨询小组的一位成员认为，因不合理使用麻醉剂或不合理实施安乐死方法，实验水貂有被剥夺动物福利保障的嫌疑。

编辑部提出“尽管水合氯醛被认为是不可靠的麻醉剂，并在已知其被描述为腹膜刺激物的情况下，仍通过腹腔注射给药”；此外他们还认为“研究中二氧化碳的使用不被认为是可接受的安乐死方法，文章中描述的人道终点可能不足以防止可避免的痛苦”。

针对这些质疑，《中国科学报》向世界动物保护协会科学顾问孙全辉寻求咨询。

后者表示，作者团队在麻醉剂的使用以及实验动物人道终点处置方面可能存在动物福利问题。他表示，从现有信息来看，实验没能遵循“优化”原则，也没有选择最适合实验动物的麻醉剂，这不仅影响实验动物的福利，也可能会影响研究结果的准确性。

不过，徐永平团队有不同意见。

徐永平向《中国科学报》表示：“关于 PLOS ONE 撤稿理由中提及的实验动物福利相关问题早在7年前的审稿阶段既已做出详细回应，之后论文被接收发表。接收发表本身就充分说明论文中的动物实验达到了 PLOS ONE 的伦理标准。如果 PLOS ONE 当初认为论文中的动物实验研究未达到他们所谓的伦理标准，他们当时完全可以拒稿，“我们也可以另投其他杂志”。

因此，对于上述指控，团队认为完全不可接受，且正在寻求法律途径向 PLOS ONE 编辑部进行申诉，“以维护中国科学家的尊严和声誉”。

一个著名案例：Nature高被引论文一样被撤

事实上，因“动物福利”原因被撤稿，徐永平团队并不是孤例。

一个著名案例发生在Nature上：哈佛大学医学院附属麻省总医院学者在2011年发表的一篇快报论文，也被指责违反了“优化”原则，未能保障实验小鼠不受额外痛苦，并最终遭撤稿。

2012年，原作者们在Nature上发表了一篇勘误，在更新部分图表的同时，上传了小鼠肿瘤图片。

没想到这张照片引起了更大的争议：只见实验中小鼠体内的肿瘤巨大，直径远超，这严重违背了麻省总医院关于动物实验伦理的规定。

从作者的视角，实验组和对照组小鼠肿瘤生长速度、肿瘤大小差异越大，越能够得到更好的统计结果；但对于实验动物而言，肿瘤生长越大，则意味着越严重的精神和肉体苦痛。显而易见，它们没有得到应有的动物福利和伦理的关照。

不过，实验小鼠成瘤直径大小准则在不同研究机构是不同的。英国一研究小组在2010年发布的准则是不超过，而美国部分研究机构的准则是不超过2cm。目前，业内普遍接受的小鼠肿瘤最大直径为。

值得一提的是，被撤的这篇论文曾被综合性文献数据库Web of Science认定为高被引论文，引用率高居前1%。在数百次引用中，近半数是在2015年作者团队勘误后继续引用的。

动物福利，容易“踩坑”

因实验动物伦理及福利问题引发的争议，还有许多难以定论的“悬案”。

面对重重压力，论文作者向预印本平台bioRxiv提交了撤稿申请；但不久，作者又发文称，已向后者写信停止撤稿，并表示“没有做错什么，只是做了一次动物实验”。

多篇论文因实验动物伦理或福利保障问题陷入争议，也结结实实给大家提了个醒，这项工作如不在平时加以注意，很容易“踩坑”，甚至面临论文被撤回的风险。

一般而言，涉及动物实验的文章，规范的做法是要注明3个要点：要在实验过程严格遵守“3R原则”并在文章中写明，同时明确实验已通过实验动物伦理审查，并标注相应审批号。

然而现实情况是，这项工作在国内常被人忽略。

苏美洋依、邓巍于2020年发表在《中国比较医学杂志》上的《关于实验动物福利伦理审查的几点建议》中报道称，2015-2017年，我国有15种生物医学期刊的531篇涉及实验动物的文章中，只有115篇明确说明通过了本单位的动物伦理审查，其中仅13篇标注了审批号。

孙全辉告诉《中国科学报》，目前国内研究机构和高校等单位大都成立了动物伦理委员会，但实验动物福利保障措施还未完全落实到位，部分科研人员的动物福利意识也有待进一步提升。另外，一些机构虽然设立了动物伦理委员会，但经常流于形式，未能有效发挥保护动物福利的审核监督作用。

中国医学科学院医学实验动物研究所研究员高虹认为，中国科学成果不乏由于实验动物福利伦理问题遭到质疑，个别事件已影响到科学家在公众心目中的形象和公众对科学研究的认可度。中国科学家发表的论文被退回事件也时有发生，其中由于实验动物福利伦理问题遭到的质疑，严重影响了中国 科技 大国形象和 科技 创新能力提升。因此，重视动物福利伦理已是一个刻不容缓的问题。

参考资料：

2.李丹，郭玉莹，邓昊，高珊，徐士欣. 实验动物麻醉剂使用的福利伦理问题研究进展[J]. 中国比较医学杂志, 2017, 27(9):87-91.

3.《学术不规范案例：引起动物福利伦理争议的动物实验》2019-06-13

核心期刊通常都有严格的投稿和审核机制，但并不是所有的论文都能够完美地复现。尤其是在一些前沿领域，新的技术和方法可能还没有被充分测试和验证，导致存在一定的不确定性和风险。此外，审稿人和编辑也并非都能检查每个细节和条件，因此可能会漏检一些问题。当然，如果发表的论文存在严重的不可复现性问题，且被他人举报和证明，核心期刊也会对其进行撤稿或纠正。在某些情况下，不可复现性问题也可能会导致研究人员的声誉受到影响。因此，研究人员应该注重论文的质量和可复现性，遵循科学诚信原则，严格遵守学术道德规范。

撤稿是科学研究过程中的一个正常现象，因论文错误等导致的正常撤稿是需要积极鼓励的。但学术不端撤稿不仅违背科研诚信伦理，而且损害个人、机构及国家的声誉，浪费国家经费和损害公平。全球撤稿贡献大户：中国学者截至2018年5月31日，全球共有15059篇撤稿，中国学者贡献了6879篇（占比），几乎是全球每2篇撤稿中就有一篇涉及中国学者。现有数据提示：全球最早撤稿发生在1927年，是由美国耶鲁大学创造的世界记录。（全球撤稿统计图 | 来源：艾普蕾全球撤稿数据库）世界单年度撤稿记录：中国学者创造中国在2010和2011年均有超过2000篇的撤稿量，并于2011年创下了至今无人打破的世界记录。上图全球撤稿中2010和2011年的峰值就是由中国学者撤稿贡献的。现有数据提示：中国最早撤稿发生在1995年，是由中国矿业大学创造的记录。（全球撤稿统计图 | 来源：艾普蕾全球撤稿数据库）中国学者撤稿绝对数持续走高在全球发文量较大的7个国家中，近五年（以下同：2013年1月1日-2018年5月31日）中国和美国的撤稿绝对数量从2014年起持续猛增；但从2016年起，中国继续增加，美国则逐渐下降。由于2018年只有5个月的数据，故2018年的走势尚不明朗。英、日、法、德、韩五国撤稿数基本维持在每年50篇以下，非常稳定。由于受国家发文量大小的影响，绝对数评价存在一定的缺陷。中国学者撤稿比率稳居第二为了消除发文量的影响，特纳入发文量作为校正分母。 数据显示：中国学者撤稿比率基本稳定，但仍处于相对较高水平，基本锁定亚军位置。 令人惊讶的是，韩国学者的撤稿比率“傲视列国”。国家自然科学基金相关撤稿众多中国学者近5年撤稿量为1437篇，于2017年达到高峰（400篇）；2018年已收获112篇撤稿。其中国家自然科学基金相关撤稿达273篇（占比19%），基本上每5篇撤稿就有1篇受到国家自然科学基金资助。作为中国最具口碑和公信力的科研经费部门之一，NSFC的主动防范和监管仍需改善。学术不端撤稿非常常见近5年国家自然科学基金相关撤稿达273篇，许多撤稿受到973、863等国家重大项目资助，涉及金额巨大。学术不端撤稿种类多种多样，在此不逐一列出。本文仅对常见的3种学术不端进行分析：在这273篇受NSFC资助相关撤稿中涉嫌文本抄袭撤稿36篇（占比）涉嫌图像造假撤稿48篇（占比）涉嫌操控审稿撤稿56篇（占比）由于很多杂志的撤稿通知可能为了顾及作者颜面，并未直接使用抄袭、造假等字眼（比如“在不同文章中重复使用相同实验图片、与以往文献大量相似、文本复制”等表述），所以实际数字要高于现有数据。经艾普蕾英文论文相似性检测系统和图像造假检测系统主动筛查，仍发现大量涉嫌论文抄袭和图像造假的文章，但尚未遭到撤稿。近5年高校机构撤稿排名上海交通大学高居榜首，山东大学紧随其后。中科院亚机构众多，发文量大，排名第四可以理解。知名学府清华大学位居第11位，北京大学位居第15位。需要说明的是：该撤稿数包括正常撤稿和学术不端撤稿；并且，只统计和展示一级机构。