如何防御违法犯罪论文开题报告

三、预防金融系统职务犯罪的对策措施 既然职务犯罪是社会诸多矛盾和因素的综合反映，既然金融系统职务犯罪的原因是多方面的，那么预防之策必须是紧密联系金融行业的实际，实施综合治理的系统工程。针对当前金融系统职务犯罪发案的共性原因，防范对策措施应着重抓好以下几个方面： 1、加强思想政治工作、职业道德和法制教育，构筑起拒腐防变和防范案件的思想和道德防线。金融业在重大改革措施出台的同时，必须充分考虑到员工的思想动态，加强思想、道德和法制教育，坚持业务发展和员工政治思想工作“两手抓”，教育引导广大干部员工树立正确的世界观、人生观，深入持久地开展以依法合规、遵章守纪、稳健经营、规范服务为主要内容的职业道德教育活动，教育引导员工珍惜职业生命，增强风险防范意识和自我保护意识，提高遵章守纪、规范操作的自觉性，防患于未然。 2、进一步完善金融内控机制，构建案件风险防控体系。一要坚持制度先行的原则，狠抓规章制度执行和落实，严禁违规操作和越权办事，严防出现制度监控的盲区。二要采取强制性措施，严格执行重要岗位人员定期轮岗、换岗以及休假制度。三要根据“下管一级、监控两级”要求，切实加强对基层机构负责人的监督管理，特别是对各级领导班子、一把手、重要岗位或部门负责人的动态监督和管理。四要提高保卫监管力度，真正做好防范抢劫、盗窃和工作，提高技术防范水平。 3、加强稽核监督检查，确保各项规章制度的贯彻落实。在抓制度管理、加强制度建设和完善规章制度的同时，更应该重视切实履行监督制约机制，加强管理，加强监督，把关键部位、关键环节，作为预防工作的重点，加大稽核监督检查的力度。 4、建立有效的法制监督制约机制。实行体外监督，体内查处；严格实行责任追究制度，对违法违纪的重大案件，应同时追究相关领导责任；提高科技含量、减少隐患，及时发现和严厉惩处违法犯罪活动。 5、建立健全立体监督防犯体系。通过各种监督形式，使金融法规、政策、原则、决议、条例、操作规程及各项规章制度得以贯彻执行，保证金融各项经济活动健康、稳定、顺利地进行。

二、诱发金融系统职务犯罪的主要原因 金融业是从事和经营货币这一特殊商品的行业，容易诱发与金钱相关的职务犯罪。从总的情况分析，金融系统职务犯罪与其他职务犯罪一样，都是利用职务便利而获取个人或小团体利益的违法犯罪活动。它的产生和存在有着深刻的社会原因，是思想、政治、经济、文化等领域诸多社会矛盾的综合反映。具体说来，既有其外部的条件影响，也有其内部的原因所致，是诸多因素和问题的综合作用之结果。当前诱发金融系统职务犯罪主要有以下几个原因： 1、受消极腐败思想的侵蚀和影响，贪婪欲望膨胀。随着社会主义市场经济的逐步建立以及社会利益日趋多元化，人们对利益的追求也逐渐成为社会主流意识形态认可的价值目标。在这种社会意识形态的作用下也必然产生一种异化，这就是对利益特别是对不正当物质利益的追逐，随之而来的是拜金主义的价值观、极端个人主义的人生观和不切实际的消费观等各种消极腐败思想在侵蚀和影响着人们，尤其是年轻人。由于金融行业是社会的重要组成部分，客观的经济环境使金融业成为人们经济活动的矛盾焦点，社会上一些不法分子为了获取资金，千方百计拉拢腐蚀金融干部职工。而在金融队伍中，有的本身政治、思想、文化素质就不高，缺乏正确的世界观、人生观和价值观，这就与社会上消极腐败思想一拍即合，同流合污。随着拜金主义、享乐主义和极端个人主义思想的滋长和膨胀，于是部分金融从业人员贪婪成性，不顾政策、法律的约束，公然把贪污、受贿、挪用、侵占公款作为实现个人价值目标的直接手段，最终沦为人民的罪人。 2、执行规章制度不严，内部管理松驰。与其他行业相比，金融系统的规章制度是比较健全和严密的。从金融行业绝大多数的发案情况看，“十案九违规”，多与执行规章制度不严、内部管理松驰有直接关系。由于管理上存有许多漏洞，使犯罪分子有机可乘，这是一些金融机构之所以发生案件的一个重要内部原因。有的机构不认真执行双人临柜、双人管库、离岗交接登记制度，业务工作流程缺乏严格规范的制度约束，以人手少为由，一人多岗、一人临岗、相互替岗和脱岗现象较为普遍。有的内部存在储蓄、出纳、会计、信贷等部门的印鉴、凭证、票据等保管不严，对过期作废的重要凭证不及时清理，随意摆放。有的不按规定管理计算机，不严格执行计算机操作规程，不按保密要求管理使用和定期更换密码口令。这就给犯罪分子留下可乘之机，诱发贪污、挪用等职务犯罪。还有的不认真执行“三查制度”，即贷前调查、贷中审查、贷后检查，造成信贷业务违规操作，甚至出现以贷谋利和诱发受贿等案件。 3、制约机制不完善，对权力监督不力。随着我国金融体制改革的加快和金融业逐步迈向商业化的进程中，出现了金融经营体系和监管体制相对滞后的情况，从而使一些金融机构尤其是基层机构的业务监管不力，内控机制不健全，缺乏对职务犯罪的防范意识，忽视对某些权力的监督，造成整体控制上的失衡。有的机构开拓发展业务，管理相对滞后，在新业务不断推出、基础手段不断更新的同时，内控管理和制约机制建设跟不上，造成乘隙作案增多。有的机构用人制度改变后，出现了临时工、聘用工和正式工多种用工形式并存的情况，而对职责权利关系却未作相应调整，这就使所谓“临时（聘用）工不敢监督正式工，新职工不敢监督老职工，一般职工不敢监督处、所负责人”的现象十分突出，相互间的监督制约形同虚设，特别是基层“一把手”掌管权过大，使得其中有犯罪意识的人作案轻而易举，很容易得逞。 4、在防范和查处上存有偏差，“两手抓”不够落实。近几年来，浙江省依靠沿海有利条件，在大力发展民营经济和合理调整经济结构的推动下，经济发展较为迅速，从而也使金融业之间的竞争日趋激烈。为适应这种状况并掌握发展的主动权，一些金融机构的领导迫于客观形势和竞争的压力，思想上存在着重业务发展、轻内控管理的倾向，往往忙于抓业务指标，疏于道德风险防范，使得内部思想建设相对薄弱，防案意识淡化，“一手硬一手软”的现象突出。还有的金融机构对查处案件的处罚规定大多采取“一刀切”的简单做法，加之下属单位领导存有“三怕”：怕单位信誉受损，怕集体奖金被减，怕个人发展受挫。于是对发生的案件能瞒则瞒，查处能轻则轻，不愿深查严惩，大事化小、小事化了，有的甚至以辞退当事人一走了之。这就明显降低了查处违法犯罪的工作力度，在客观上助长了图谋不轨之人的犯罪作案心理。 5、选人用人把关不严，埋下道德风险隐患。由于前几年金融业务的发展需要，金融系统招收了不少人员。有的机构在招聘选人过程中，存在着重才轻德、重业务轻思想政治表现的倾向，有的为了解决就业，照顾性地招收了本系统干部职工的家属，这就使一些不合格的人员也进入金融队伍。这些人员没有经过严格的教育培训，思想政治素质不高，很容易在金钱的诱惑下实施犯罪。由于用人把关不严，也为一些人逃避纪律和法律的惩治提供方便，有的单位对一些“带病”跳槽的人往往顺水推舟，推送出去了事，致使这些人的“病根”未除，在金融队伍中埋下了道德风险隐患。还有的机构用人失策，对选调进来的人员重使用、轻管理，只看重业务工作能力，不顾及思想品行和作风表现，甚至对有的业务做得比较大的人员偏信过宠、放任自流，久而久之使这些人借机实施犯罪也就成为可能。

1．引言在我国，未成年人犯罪是指已满14周岁不满18周岁的未成年人实施的刑法和有关刑事法律所规定的犯罪行为。前段时间，中央电视台和司法部在网上做过一个调查，以了解社会对一些法律问题的关注情况，后来公布的调查结果显示，在调查所列出的10个法律问题中，最为人们所关心的就是未成年人犯罪问题，这表明，未成年人犯罪问题已成为社会关注程度最高的问题之一。从某种角度讲，未成年人是一个社会最具活力、最具潜力的群体，是对一个国家的长远发展起着主要作用的群体，也是对一个社会的持续性发展起着关键作用的群体。所以研究未成年人违法犯罪是预防未成年人犯罪的前提，也是有效控制未成年人违法犯罪的有效手段，更是预防和控制我国犯罪行为的重要环节和组成部分。因此，本文就相关问题进行一些分析和研究。2．未成年人犯罪的主要特点1)从案件类型上看：主要为抢劫、盗窃、伤害、强奸这几大类，且共同犯罪居多。未成年人共同犯罪占犯罪人数的60%-70%。未成年人作案时，往往通过纠集玩伴一起作案来壮声势。由于未成年人心态不稳定，自控意识较差，好逞强，容易被感染而形成共同作案，且很容易结成犯罪团伙，但团伙成员一般不固定，具有随时纠合的特征，多见于抢劫、盗窃犯罪案件中。2)犯罪起意存在突发性。未成年人犯罪时，大多数没有预谋和计划，一时心血来潮，遇事冲动冒险而不计后果。有的未成年人会因一些小事而行凶伤人，预谋性犯罪也渐显苗头，主要是模仿影视中黑社会犯罪，很少顾及后果，手段也较野蛮残忍。3)侵犯财产犯罪居多。未成年犯罪案件中，侵犯财产的盗窃、抢劫犯罪占77%。但涉案金额都不大，大多在10元-200元间，这与青少年存在“钱少不犯法”的心理有关，从而纵容自己犯罪。4)暴力程度相对较轻。青少年在抢劫犯罪中，多采取搜身或采用语言吓唬，被害人若顺从交出，则抢劫结束；如若被婚姻法论文害人拿钱迟缓，多采取用脚踢或扇耳光等手段威胁被害人交出财物。抢劫者由受害人反抗未得逞的，有的则就此作罢，有的会以群殴的方式或用凶器将被害人殴打至轻伤、重伤。5)犯罪地点较窄。抢劫案件大多发生在学校和网吧附近，这主要与涉案青少年多为该校学生或在网吧上网，而其他社会活动少有关，同时也与作案目标定位于弱小学生，反抗不强，外来干扰小，容易得逞等因素有关。6)文化程度较低。大部分为中小学文化，有的甚至小学都没有毕业而辍学在家。这些人多缺乏法律知识，多数人不知事由就触犯了法律，很少人认识到自己的行为具有严重的社会危害性。3．未成年人犯罪的主要原因任何现象的产生和存在都有其特定的原因和条件。作为一种复杂的社会现象，未成年人犯罪也不例外。制约和决定未成年人犯罪的原因多种多样，错综复杂。因此为了探究未成年人犯罪的原因，有必要运用多种学科作为工具进行全方位、多角度的分析。下面是从心理学和社会学的角度对未成年人犯罪的原因进行的分析。1)好奇、好胜、爱寻求刺激，缺乏自我控制能力。青春期中的未成年人往往精力充沛，有强烈的好奇心，对丰富而复杂的大千世界充满了求知的欲望，但由于各方面的压力，群体心理处于波动不定的焦虑状态，所以他们心理极为脆弱，极可能铤而走险。2)缺乏正确的人生观、价值观，道德标准低下，对自己放任自流，随心所欲。3)周围经济环境的变化，导致未成年人为追求物质享受，冒险而从事违法犯罪行为。不良的社区环境和不良文化也是未成年人犯罪的直接诱因，不良的社会环境容易使未成年人形成不良习惯和不良的社会心理素质。4)法律法规不能全面落实和执法部门监督不力，促进了未成年违法犯罪的形成。随着经济的发展，各种娱乐消费场所日益盛起，有些个体商贩更是大肆兴办游戏机厅、网吧，为赚取未成年人财物为目的，不择手段招徕中小学生人内，不少青少年受诱惑而涉足其中，进而沉沦痴迷；而有的游戏室、网吧游戏内容不乏色情、暴力，促使未成年人的认知产生歪曲，进而实施违法犯罪行为，以至于游戏机被冠以“电子海洛因”之名。这种导致未成年人员思想和心理发生扭曲的现象早已引起社会各界的关注和重视，有关法律法规也明文规定某些娱乐消费场所严禁未成年人员入内或消费，但有相当一部分娱乐消费场所，处于赢利考虑，漠视法规，明禁暗行，有的甚至公然向未成年人员开放，加上相关管理部门的熟视无睹，碍于人情网开一面，使得各种违法娱乐行业依然“红火”。近年来，一起又一起中、小学生为夺取上网费用抢劫、伤害等案件，就是未成年人员受游戏网吧毒害的真实写照。5)家庭的不良影响。劳动法论文家庭被称为人生的第一课堂，是未成年人经历的第一个场所，是他们社会化的起点。家庭的影响对人的成长起着举足轻重的作用，而不良的家庭环境对未成年人不健全人格的形成具有非常直接的影响。6)青春期性教育和心理教育滞后。目前学校的青春期性教育基本上是空白，而未成年人在学校度过生理和心理上的青春期，他们在性观念上表现为朦胧和愚昧，很容易出现问题。4．遏制青少年犯罪的对策综上所述，未成年人由于其生理、心理特征，对自己的行为、后果认识能力有限，又热衷于表现自己的独立与强悍，容易冲动，故易于实施违法犯罪行为，如对其加以正确、适当的引导，是较易去除其人身危险性，使其重新回到正轨上来的。因此，要遏制未成年人犯罪，应采取以下对策：1)加强法制教育。只有引导未成年人树立正确的世界观、人生观、价值观和是非观，使青少年接受正确的观念，养成尊纪守法的良好习惯，使他们懂得用法律维护自己的合法权益，为社会作出应有的贡献。2)加强对未成年人的教育。一是父母应履行好首任教师的职责，要从自身做起，尽到家长的责任。二是发挥学校的教育作用，发挥课堂的主渠道作用，加强学生的思想道德教育。三是加大法制教育工作力度。3)严格落实法律法规，消除诱导未成年人违法犯罪的潜在因素。为了减少未成年人犯罪的诱发因素，《预防未成年人犯罪法》明确规定，电子游戏室等场所不得向未成年人营业，否则，将被处以罚款或停止营业的处罚。但目前，许多电子游戏厅的客户依然还有不少是未成年人，有的游戏厅老板为了吸引中小学生，甚至提供代做作业，代给学生打病假条、代签家长意见等服务。受此诱惑，未成年人员为了筹钱玩游戏机或享受“售后服务”，往往实施违法犯罪行为。如果严格执行《预防未成年人犯罪法》的规定，使对未成年人开放的游戏厅都受到严厉的惩罚，对控制未成年人犯罪无疑会大有帮助。4)因人因时制定适宜帮教措施。我国传统中对待未成年人违法犯罪存在两种极端做法：第一种，考虑其未成年，对实施轻微犯罪行为的未成年人员仅仅批评教育了事，使这些人产生侥幸心理，认识不到其行为的严重后果，无视法律的严肃性，继续实施更严重的犯罪行为，在犯罪的道路上越滑越远，直至最后发展为严重刑事犯罪分子；第二种则表现为一旦发现中学生、大学生有违法违纪行为，即开除学籍，将其推出校门，使其丧失求学的机会。这些人辍学后无所事事，与社会上有着类似经历和不良习惯的未成年人朝夕相处，互相感染，日益堕落，最终走上犯罪道路。5)为未成年人创造良好的生活环境，还未成年人一片蓝天，还校园一片净土，使社会教育走上正规。5．结束语犯罪的发生往往是多种因素共同作用的结果，因而，只有全面认识未成年人犯罪的原因和特点，从多角度采取措施，才能有效地控制未成年人犯罪，我们应当关注未成年人，给其提供一个广阔的发展空间。十年树木，百年树人，在处理未成年人犯罪问题时，要认真落实司法保护原则，对违法犯罪的未成法律论文年人实行教育、感化、挽救的方针，坚持教育为主，惩罚为辅的原则。公安机关，法院检察院在办理未成年人刑事案件中要相互配合，充分认识到未成年人犯罪有别于成年人犯罪，要对未成年人给予特别的关注，如果全社会为未成年人提供一个良好的发展空间，处于困境中的未成年人一定能得到有效保护。我们应该继续关注并切实帮助未成年人健康成长，避免未成年人犯罪，为和谐社会做出应有贡献。

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