学术期刊预警制度包括哪些

您提出的《关于学术不端行为应与公民个人信用体系挂钩的提案》收悉，经商国家发展改革委，现答复如下： 近年来，一些不良的学术风气严重影响了我国教育事业繁荣发展。针对这些情况，教育部联合相关部委，全面贯彻党的十九大精神，加强部门之间沟通、协同、联动，构建科研诚信建设合力，着力培育和践行社会主义核心价值观，开展了一系列加强科研诚信建设、惩治学术不端行为的工作。 1.完善顶层制度设计。2016年国务院办公厅印发《关于加强个人诚信体系建设的指导意见》（国办发〔2016〕98号），明确指出要全面加强校园诚信教育，将诚信教育作为中小学和高校学生思想品德教育的重要内容，推动学校加强信用管理，建立健全18岁以上成年学生诚信档案，针对考试舞弊、学术造假等不诚信行为开展教育。同年，科技部会同教育部等5部门印发《国家科技计划（专项、基金等）严重失信行为记录暂行规定》（国科发政〔2016〕97号），规定建立科研诚信严重失信行为数据库，将严重违背科研诚信要求的责任人记入科研失信行为数据库。 2.严格科研诚信审核。以科研领域严重失信行为数据库为基础，由科技部牵头建立覆盖科技管理全过程的科研诚信审核机制，在国家科技计划的评审中开展科研诚信审核，全面覆盖科技计划项目、基地建设、人才计划和科技奖励、评审专家等的申报、组织实施、验收、监督和评估各环节，对存在严重违背科研诚信要求的相关责任主体采取“一票否决”，取消其承担项目、评奖评优的资格。其中，国家自然科学基金委从2018年开始实施“四方承诺”制度，要求申请人、依托单位、评审专家和基金工作人员共同确保项目评审工作公正性，在会评阶段实行驻会监督制度，对会议评审开展监督，引导和保障评审专家队伍更加科学地履行学术评价职责。 3.强化学术不端查处。2018年中办、国办印发《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》（厅字〔2018〕23号），要求坚持预防和惩治并举，坚持自律和监督并重，坚持无禁区、全覆盖、零容忍，严肃查处违背科研诚信要求的行为。教育部联合国家发展改革委、科技部等部门开展了诚信缺失突出问题专项治理，严厉打击论文造假、考试作弊行为，认定并处理学位论文作假行为267起，开展科研诚信审核万人次。2018年11月，教育部在内的41个部门联合印发《关于对科研领域相关失信责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》（发改财金〔2018〕1600号），对科研领域严重失信行为提出了43项联合惩戒措施，明确规定由科技部通过全国信用信息共享平台定期向签署备忘录的相关部门提供科研领域联合惩戒对象的相关信息，同时在“信用中国”网站、科技部政府网站、国家企业信用信息公示系统向社会公布。相关部门和单位通过全国信用信息共享平台获取科研领域联合惩戒对象信息，按照备忘录约定内容依法依规实施惩戒。 4.加强学术期刊管理。落实《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》中关于“建立健全学术期刊管理和预警机制”的规定，科技部建立了学术期刊预警机制，支持相关机构发布国内和国际学术期刊预警名单及黑名单，并进行动态跟踪、及时调整，对在列入预警名单的学术期刊上发表论文的科研人员及时警示提醒，对在列入黑名单的学术期刊上发表的论文，在各类评审评价中不予认可，不得报销论文发表的相关费用。 5.建设科学评价体系。2018年10月科技部会同教育部等5部门印发《关于清理“唯论文、唯职称、唯学历、唯奖项”专项行动的通知》（国科发政〔2018〕210号），对各类科技评价活动中涉及“四唯”的作法限期进行全面清理和整改。科技部进一步优化创新人才推进计划，对企业人才申报明确不受职称限制并放宽学历要求，全面加强代表成果评价，评价指标不与论文、学历及奖项直接挂钩；教育部从高校实际出发，在科技领域“四唯”基础上增加了“唯帽子”，开展了教育系统的“五唯”清理，提出更加注重质量和贡献导向的评价体系设计，探索以代表性成果和原创性贡献为主要内容的科研评价。

一是完善科研诚信管理工作机制和责任体系。 二是加强科研活动全流程诚信管理。 三是进一步推进科研诚信制度化建设。 四是切实加强科研诚信教育和宣传。 五是严肃查处严重违背科研诚信要求的行为。 六是加快推进科研诚信信息化建设。

科技部要求严查违背科研诚信行为，具体政策有：结合科技创新趋势和社会信用体系建设，加强顶层设计 ；建设科学规范、激励有效、惩处有力的科研诚信制度规则 ；加强科研活动全流程诚信管理，建立健全学术期刊预警制度 ；切实加强科研诚信教育和宣传 ；严肃查处严重违背科研诚信要求的行为 ；加快推进科研诚信信息化建设 。

近日，科技部、自然科学基金委下发通知，要求严查违背科研诚信的行为，具体政策有哪些呢？请看下文。

科技部自然科学基金委关于进一步压实国家科技计划(专项、基金等)任务承担单位科研作风学风和科研诚信主体责任的通知

国科发监〔2020〕203号

各有关单位：

为贯彻落实总书记关于科研作风学风建设的重要指示精神，全面加强科研作风学风建设，根据中共中央办公厅、国务院办公厅《关于进一步弘扬科学家精神加强作风和学风建设的意见》《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》的部署要求，进一步压实国家科技计划(专项、基金等)任务承担单位的主体责任，现就有关事项通知如下。

一、从事科研活动的各类科研院所、高校、企业、社会组织等是科研作风学风和科研诚信建设第一责任主体，在承担国家科技计划(专项、基金等)任务时要将科研作风学风和科研诚信建设工作摆上重要日程，进一步加强制度建设，开展常态化管理，强化责任传导，确保科研作风学风和科研诚信建设各项要求落实到位。

二、各有关单位要严格执行信息报送制度，对重大科研作风学风和科研诚信问题的调查处理情况及结果须按要求报送所在地省级科技行政管理部门，涉及科技计划(专项、基金等)科研项目、创新基地、科技奖励、人才工程等的，应同时报送相关管理部门。每年年底要通过国家科研诚信管理信息系统报告本单位科研作风学风和科研诚信建设情况。

三、科学、理性看待学术论文，注重论文质量和水平，不将论文发表数量、影响因子等与奖励奖金挂钩，不使用国家科技计划(专项、基金等)专项资金奖励论文发表。

四、建立并严格执行科研数据汇交制度，确保本单位科研活动的原始记录及时、准确、完整，保存得当，做到可查询、可追溯。

五、加强对本单位科研人员的日常教育引导，在入学入职、职称晋升、参与各类科技活动等重要节点必须开展科研诚信教育，在年度考核、评奖、评优时要对科研人员的作风学风和科研诚信情况进行考评。督促项目团队负责人、研究生导师加强对团队成员、学生的科研诚信教育和管理。

六、加强对本单位拟公布的突破性科技成果和重大科技进展的审核把关，确保实事求是、科学严谨，督促项目负责人、团队负责人、导师等对拟发表的论文严格把好学术关、诚信关，确保发表的论文严谨规范、数据真实。

七、及时主动纠正本单位人员科研作风学风和科研诚信等方面的问题，对存在倾向性、苗头性问题的，通过谈话提醒等方式指导相关人员及时改正;对严重违背科研诚信、科研伦理等要求的，要严肃查处。

八、各有关单位在申请各类科技计划(专项、基金等)科研项目、创新基地等时要对落实本通知确定的主体责任事项作出明确承诺，在申请时尚未达到相应要求的，应说明情况并承诺改正。

九、科技部、自然科学基金委将把各有关单位签署的承诺书作为批复相关科技活动的重要依据并纳入重点核验范围。对不实承诺或违背承诺的，依据《科研诚信案件调查处理规则(试行)》关于“以故意提供虚假信息等获得科研活动审批”的规定进行处理并限期整改。相关单位整改完成前，科技部、自然科学基金委对该单位申请的科技活动不予受理。

十、各有关单位在科研作风学风和科研诚信建设方面的主体责任履行情况将纳入信用记录，对存在问题较多的，将列入重点监督对象。