研究生培养合同规定论文署名要求

研究生学位论文格式统一要求

学位论文是研究生从事科研工作的成果的主要表现，它集中表明了作者在研究工作中获得的新的发明、理论或见解，是研究生申请硕士或博士学位的重要依据，也是科研领域中的重要文献资料和社会的宝贵财富。

为了提高研究生学位论文撰写质量，使学位论文在内容和格式上更加规范化、标准化，按照国家标准《学位论文的编写规则》，特作如下规定：

一、论文内容要求

研究生学位论文应用中文撰写，硕士学位论文字数一般为4～5万，硕士专业学位论文一般为2～5万;博士学位论文字数一般为8～10万(医学院研究生的学位论文字数要求参见其它规定)。学位论文内容要求完整、准确，应层次分明，数据可靠，文字简练，说明透彻，推理严谨，立论正确;应采用国家正式公布实施的简化汉字和法定的计量单位。文中采用的术语、符号、代号，全文必须统一，并符合规范化的要求。如果文中使用新的专业术语、缩略语、习惯用语，应加以注释。国外新的专业术语、缩略语，必须在译文后用圆括号注明原文。学位论文的插图、照片必须确保能复制或缩微。论文的页码须从“绪论”数起(包括绪论、正文、参考文献、附录、致谢等)，用阿拉伯数字编连续码;文摘页、目次页、插图和附表清单、符号和缩略词的说明等，用阿拉伯数字单独编连续码。

论文内容一般应由十五个主要部分组成，依次为：1.封面(包括扉页);2.题名页;3.论文原创性声明;4.论文版权使用授权书;5.论文答辩委员会名单及答辩决议;6.中文摘要;7.英文摘要;8.目录;9.符号说明;10.论文正文;11.参考文献;12.注释;13.附录;14.致谢;15.攻读学位期间发表的学术论文目录。各部分的具体要求如下：

1.封面(包括扉页)

采用研究生院下发的统一封面，封页上填写论文题目(不超过20个字)、作者姓名、指导教师姓名、学科(专业)、工程领域(工程硕士填写)、答辩日期(或论文提交日期)等内容。上述内容也应在扉页上填写清楚，并增加填写研究生学号，专业学位研究生须注明申请专业学位的名称。

论文题目应避免使用不常用缩略语、首字母缩写字、字符、代号和公式等。题目用词必须考虑有助于选定关键词和编制题录、文摘等二次文献，可以提供检索用的特定实用信息。在学位论文中出现的题目都应完全相同。如果学位论文是基金资助项目，应将基金注释在题目所在页下“页脚”位置。

2.题名页

题名页应置于封二，是对学位论文进行著录的依据。除包括封面上的全部内容外，题名页还应增加关键词、资助基金项目、研究方向、申请学位级别(博士或硕士)、培养单位等内容。

3.论文原创性声明

该《声明》全文可以从网上下载，经学位论文作者签名后生效。

4.论文版权使用授权书

该《授权书》全文可以从网上下载，经学位论文作者和指导教师共同签名后生效。

5.论文答辩委员会名单及答辩决议

论文答辩委员会名单及答辩决议书须经全体答辩委员、答辩委员会主席签名，可以用复印件附于论文中。

6.中文摘要(包括关键词)

中文摘要应该将学位论文的内容不加注释和评论、简短明了地陈述出来，它包含论文中的基本信息，体现科研工作的核心思想，具有独立性和自含性，即不阅读论文的全文，就能获得必要的信息。摘要中有数据、有结论，是一篇完整的短文，可以独立使用，可以引用。摘要内容一般应说明本项科研工作的目的和意义、研究方法、实验方法、研究成果、结果和最终结论等，重点是结果和结论，应注意突出学位论文中具有创新性的成果和新见解的部分。摘要内容应包含与报告、论文等同量的主要信息，供读者确定有无必要阅读全文，也可供二次文献(文摘等)采用。中文摘要一般不宜超过500字(硕士论文)或800字(博士论文)，如遇特殊需要字数可以略多。

7.英文摘要(包括关键词)

英文摘要内容(含论文题目)应与中文摘要基本相对应，要符合英语语法，语句通顺，文字流畅。英文摘要的字数以实词计，一般不宜超过300(硕士论文)或500(博士论文)个实词，如遇特殊需要字数可以略多。 摘要中一般不用图、表、化学结构式、非公知公用的符号和术语。

8.目录

目录应将文内的章节标题依次排列，标题应该简明扼要。目录页中每行均由标题名称和页码组成，包括引言(或前言)，主要内容的篇、章、条、款、项序号和标题，小结，(引文)参考文献、注释、附录，可供参考的文献题录、索引等。 论文中如图表较多，可以分别列出清单置于目录页之后。图的清单应有序号、图题和页码。表的清单应有序号、表题和页码。

9.符号说明

论文中所用符号所表示的意义及单位(或量纲)。

符号、标志、缩略词、首字母缩写、计量单位、名词、术语等注释说明，如需汇集，可集中置于图表清单之后。

10.论文正文

论文正文是主体，是学位论文的核心部分，占主要篇幅，一般由标题、文字叙述、图、表格和公式等五个部分构成。写作形式可因科研项目的性质不同而变化，一般可包括调查对象、实验和观测方法、仪器设备、材料原料、实验和观测结果、计算方法和编程原理、数据资料、经过加工整理的图表、形成的论点和导出的结论等。

由于研究工作涉及的学科、选题、研究方法、工作进程、结果表达方式等有很大的差异，对正文内容不能作统一的规定。但是，必须实事求是，客观真切，准确完备，合乎逻辑，层次分明，简练可读。

11.参考文献

参考文献是文中引用的有具体文字来源的文献集合，应按文中引用出现的顺序列出，可以列在各章末尾，也可以列在正文的末尾。按照GB 7714《文后参考文献著录规则》的规定执行。

在引用别人的科研成果时，应特别注意在引用处加以说明，避免论文抄袭现象的发生。

12.注释

注释可作为脚注在页下分散著录，但切忌在文中注释。

13.附录

附录是作为论文主体的补充项目，并不是必须的。附录内容大致有以下几种情况：

(1)为了整篇论文材料的完整，但编入正文又有损于编排的条理和逻辑性，这一材料包括比正文更为详尽的信息、研究方法和技术更深入的叙述，建议可以阅读的参考文献题录，对了解正文内容有用的补充信息等。

(2)由于篇幅过大或取材于复制品而不便于编入正文的材料。

(3)不便于编入正文的罕见珍贵资料。

(4)对一般读者并非必要阅读，但对本专业同行有参考价值的资料。

(5)某些重要的'原始数据、数学推导、计算程序、框图、结构图、注释、统计表、计算机打印输出件等。

14.致谢

一般在正文之后，包括内容如下：

(1)对国家科学基金、资助研究工作的奖学金基金、合同单位、资助或支持的企业、组织或个人。

(2)对协助完成研究工作和提供便利条件的组织或个人。

(3)对在研究工作中提出建议和提供帮助的人。

(4)对给予转载和引用权的资料、图片、文献、研究思想和设想的所有者。

(5)对其他应感谢的组织和个人。 致谢应实事求是，切忌浮夸与庸俗之词。

15.攻读学位期间发表的学术论文目录

按学术论文发表的时间顺序，列出本人在攻读学位期间发表或已录用的学术论文清单(发表刊物名称、卷册号、页码、年月及论文署名)。其中应对发表刊物类别作具体说明，如：是否属于本校规定的学术刊物;论文署名单位是否为上海交通大学及作者排列顺序。

二、论文撰写规范

1.封页上的内容一律按统一格式和要求打印，必须正确无误。论文题目不得超过20个汉字。

2.硕士学位论文中文摘要字数为500字左右。博士学位论文中文摘要为800字左右。

(1)论文题目为三号黑体字，可以分成1或2行居中打印。

(2)论文题目下空一行居中打印“摘要”二字(三号黑体)，字间空一格。

(3)“摘要”二字下空一行打印摘要内容(四号宋体)。每段开头空二格，标点符号占一格。

(4)摘要内容后下空一行打印“关键词”三字(四号黑体)，其后为关键词(四号宋体)。关键词数量为4～6个，每一关键词之间用逗号分开，最后一个关键词后不打标点符号。

3.论文英文题目全部采用大写字母，可分成1～3行居中打印。每行左右两边至少留五个字符空格。

(1)题目下空三行居中打印“ABSTRACT”，再下空二行打印英文摘要内容。

(2)摘要内容每段开头留四个字符空格。

(3)摘要内容后下空二行打印“KEY WORDS”， 其后关键词小写，每一关键词之间用逗号分开，最后一个关键词后不打标点符号。

4.目录：“目录”两字(三号黑体)，下空两行为章、节、小节及其开始页码。章、节、小节分别以1、1.1、1.1.1等数字依次标出。

目录中章、条的编号和绪论、附录等均顶格排。章、条的标题及附录等的标题与前面的内容之间空一个字的间隙。前言、章、条等与页码之间用“……”连接，页码不用括号。目录所列内容回行时顶格排。

5.章、条、段：章、条的编号顶格排，编号与标题或文字之间一个字的间隙。章的标题占两行。段的文字空两个字起排，回行时顶格排。

6.标题：每章标题以三号黑体居中打印;“章”下空两行为“节”以四号黑体左起打印;“节”下空一行为“小节”，以小四号或五号黑体左起打印。换行后打印论文正文。

7.正文：采用小四号或五号宋体。

8.图：图包括曲线图、构造图、示意图、图解、框图、流程图、纪录图、布置图、地图、照片、图版等。图应具有“自明性”，即只看图例，不阅读正文，就可理解图意。图中一律采用英文标注。图文说明用中文。

图应有编号，由“图”和从1开始的阿拉伯数字组成，例如“图1”、“图2”等。图的编号应一直连续到附录之前，并与章、条和表的编号无关。只有一幅图时，仍应标为“图1”。 图宜有图题，采用中英文对照，其英文字体为五号，中文字体为五好楷体，并置于图的编号之后，图的编号和图题应置于图下方的居中位置。引用图应在图题右上角标出文献来源。

曲线图的纵横坐标必须标注“量、标准规定符号、单位”。此三者只有在不必要标明(如无量纲等)的情况下方可省略。坐标上标注的量的符号和缩略词必须与正文中一致。

照片图要求主题和主要显示部分的轮廓鲜明，便于制版。如用放大缩小的复制品，必须清晰，反差适中。照片上应有表示目的物尺寸的标度。绘图必须工整、清楚、规范。其中机械零件图按机械制图规格要求：示意图应能清楚反映图示内容。

9.表：表的编排一般是内容和测试项目由左至右横读，数据依序竖读，应有自明性。表应有编号，由“表”和从1开始的阿拉伯数字组成，例如“表1”、“表2”等。表的编号应一直连续到附录之前，并与章、条和图的编号无关。只有一个表时，仍应标为“表1”。表宜有表题，表题即表的名称，置于表的编号之后。

表的编号和表题应置于表上方的居中位置。如某个表需要转页接排，在随后的各页上应重复表的编号。编号后跟表题(可省略)和“(续)”，如所示：表1(续)，续表均应重复表头和关于单位的陈述。

10.公式：公式应另起一行居中排，较长的公式尽可能在等号处回行，或者在“+”、“-”等符号处回行。公式中分数线的横线，长短要分清，主要的横线应与等号取平。公式后应注明编号，用“……”连接，按章顺序编排。

公式下面的“式中：”空两个字起排，单独占一行。公式中所要解释的符号按先左后右，先上后下顺序分行空两个字排，再用破折号与释文连接，回行时与上一行释文对齐。上下行的破折号对齐

11.附录

附录编号(依次为附录1，附录2，……)、附录标题各占一行，置于附录条文之上居中位置。每一个附录应另起一面，以后各个附录通常另起一面，如果有多个较短的附录，也可接排。附录中的图表公式另编排序号，与正文分开。

12.参考文献

参考文献应另起一页，所列文件均空两个字起排，回行时顶格排，每个文件之后不加标点符号。

(1)按论文中参考文献出现的先后顺序用阿拉伯数字连续编号，将序号置于方括号内，并视具体情况将序号作为上角标，或作为论文的组成部分。如：“……李××[1]对此作了研究，数学模型见文献[2]。”

(2)参考文献中每条项目应齐全。文献中的作者不超过三位时全部列出;超过三位时一般只列前三位，后面加“等”字或“et al.”;作者姓名之间用逗号分开;中外人名一律采用姓在前，名在后的著录法。

参考文献中著录格式示例

①期刊

序号 作者，题名，刊名，出版年份，卷号(期号)，起止页码

②专著

序号 作者，书名，版本(第1版不标注)，出版地，出版者，出版年，起止页码

③论文集

序号 作者，题名，见(英文用In)，主编，论文集名，出版地，出版年，起止页码

④学位论文

序号 作者，题名，[学位论文](英文用[Dissertation])，保存地点，保存单位，年份

⑤专利

序号 专利申请者，题名，国别，专利文献种类，专利号，出版日期

⑥技术标准

序号 起草责任者，标准代号，标准顺序号-发布年，标准名称，出版地，出版者，出版年度

13.攻读学位期间发表的学术论文目录格式同上述第12条。

三、打印及装订要求

1.研究生学位论文内容一律采用计算机编辑，用A4规格幅面纸输出，打印区面积为230mm×155mm(包括篇眉);或者设置页眉为2.5cm，页脚为3.0cm，页边距分别为上3.5cm，下4.0cm，左2.8cm，右2.8cm。

在特殊情况下(如图样、表不能缩小时)，论文幅面允许根据实际需要延长和加宽。

2.用研究生院统一封面线装成册。

署名作者是那些对论文做出实质性贡献的人。 一般实验的实施者和执笔者为第一作者。 一般实验的设计者(指导者)等(如导师或科研团队(课题)的领队)可为通讯作者。 到了毕业的季节了，许多研究生在忙于写论文。我想谈点个人对于发表学术论文时的署名问题的看法。 论文的署名是一个很重要的问题。署名一则是分享成果的荣誉，二则是一种责任。往往涉及到名利的事情处理不好是很容易产生误会、误解或矛盾的。看起来似乎很简单的署名问题，实际操作起来有些时候也是很难的。 我们知道，当今的科学研究已经不再是一个人单枪匹马的时代了，大的科研项目如脑的研究、人类基因组学、全球气候变化的研究等，需要科学家之间、学术团体之间、国内外科学家之间的合作才能完成。这样一篇论文的署名人数也越来越多，一些国际合作研究项目，论文的署名人数有几十人甚至几百人已经不是新鲜事情了。那么署名如何排序呢? 署名原则：以实验生物学为例。作为论文署名的人员应该是在实验设计、数据收集、数据分析和论文写作等全过程中做出了实质性(或主要)贡献的人。按照惯例，一般作为实验的实施者，又是论文的执笔者，自然应该是论文的第一作者，如研究生、博士后、一些年轻学者等。导师或者项目(课题、实验)的设计者，对论文的主体主要负责的人一般作为通讯作者，列在排名的最后一位。联系出国做博士后人都知道往往论文作者的最后一位往往是实验室的负责人。第一和最后一位作者之间的作者排序可以根据对论文的实际贡献大小进行。论文的作者应该做到能够对论文的细节和主要结论熟悉并同意发表，并能够回答读者等对论文的相关问题和质疑。由于有些时候，对一篇论文的贡献大小是很难定量化的，所以最好是在实验开始前，就讨论好论文作者的署名顺序。如果能早些讲清楚署名的原则和相关安排，以后就不会产生一些不必要的纠纷。 对于一些重要的论文，有多个作者做出的贡献是等价的，可以作为联合第一作者处理，但是作为联合通讯作者的比较少见。那些对实验过程做出了贡献 (如实验员、动物饲养员等)但没有达到作为作者的程度、在论文的写作过程中提供一般性帮助(如协助查阅文献、分析数据)时，在论文中必须进行致谢。 有些特殊情况也是需要考虑的，如有些提供了某项研究的重要学术思想和设计思路的；有些提供了实验中不可缺少的实验材料；有些提供了研究中必须的重要实验设备；等等类似情况，如果当事者(方)提出要作为论文作者署名，是可以考虑的。当然有些是在实验开始前就已经讨论决定了的，就没有这些麻烦了。 作者的责任：必须强调的是在论文上署名的作者除了分享成果的荣誉外，重要的是要对论文成果的真实性等方面负有责任。如果在论文中没有特别的分工说明，发表的论文的一旦出现了问题，如出现数据不实、剽窃、抄袭等学术不端行为时，所有作者都要承担相关责任。 现在有些刊物在发表前让作者签名，说明阅读过并同意发表论文中的数据和结论，有些刊物是规定通讯作者可以代表所有作者。还有些刊物要求明确说明每个作者的责任和贡献，如谁收集的数据；谁设计的实验，谁实施的实验；谁参与讨论，谁进行数据分析；谁执笔等。前些日子Nature 上刊登诺贝尔奖得主Linda B.Buck 和共同作者发表的声明，撤销了他们2001 年发表在Nature 上的一篇论文，声明中说："他们发现2001 年的论文数据和原始数据间有矛盾。" 文章注明了每个作者的贡献，原文是这样的：Author Contributions(作者贡献)：L.B.B.and L.F.H.,conceived the project(获得项目),L.F.H.and J.- P.M.prepared gene-targeting constructs to generate the mice(准备所必须的实验材料),S.S.trained Z.Z.in gene-targeting techniques(负责技术培训),Z.Z.prepared and analysed the mice and provided all figures and data for the paper(实施实验、获得数据、提供数据和图表),and L.B.B.and Z.Z.wrote the paper(执笔写作).Correspondence and requests for materials should be addressed to L.B.B(通讯作者是Linda B.Buck)。 不规范署名：现阶段在国内也确实存在着论文署名不规范问题，有些是属于不知道规矩，有些则是其他原因： 1.随便挂名；不管对论文有无贡献，只要是一个实验室的，一个研究集体的成员，每个成员几乎在每篇论文上都署名。这样可以增加每个人员发表论文的数量。 2.领导挂名：有时候有些研究人员为了"巴结"某些领导或掌握资源的官员，在某些论文上署上领导的大名。也有些时候是相关领导暗示或主动要求挂名。 3.名人被借"光"挂名：有时候有些学者为了论文审稿或发表顺利，没有征求当事人的同意，就强行将一些学问高的学者(如院士等)的名字挂上(有些可能是自己的导师等)。 4.为了职称晋升而挂名；有些人为了评职称急需，而在没有任何贡献的论文上挂名。 5.强求挂名；有些项目负责人或实验室领导强求在实验室的所有论文上署上自己的名字。 6、为了某种目的而收买挂名；如学校评估、博士点申请等急需高质量的论文，利用金钱收买，在论文上署名。 7.为了毕业和学位而挂名：有些学生为了满足单位的获得学位的要求，急于毕业获得学位，在自己没有贡献的文章上挂名。 提醒导师和研究生需要注意的事情：由于某些利益目的(如考核等)，有些研究生将自己硕士期间的工作，以读博士学位的单位名义发表；或者署上自己的博士导师的名字；或者论文中没有自己硕士导师的名字等等，这是非常错误的，每位导师和研究生都必须严肃对待这些事情。首先论文(成果)的产权归原单位(获得项目支持的单位)。硕士生要尊重自己导师的劳动，不能太"势力眼"。同理，博士生毕业后，博士期间的所有数据都必须以原单位的名义发表，博士生导师应该作为作者之一(如果导师负责的话，一般应该是通讯作者)，原单位必须是第一产权单位。 "客座研究生"问题：现在由于扩招，有些导师没有科研经费，没有课题。研究生自己四处寻找能够提供实验条件和经费支持的导师，这些学生被称为"客座研究生"。不可思议的是学生的原单位明文规定，这些研究生发表的论文必须是第一作者，署名是第一单位，才能申请获得学校的学位。实在难以理解，既不提供研究经费，又没有提供研究思想、实验条件，等等，等着享受成果，还有这种要求?不知道怎么会出台这样的政策?哪些教授们也就同意了?不考虑学校的声誉和影响? "多栖教授"问题：当今一篇论文挂很多单位的多问题，一则是由于兼职的、 "两栖"的教授学者太多；再则是由于现实的利益关系。看看某些所谓我国"独立创新"的高质量论文，实则是在国外的实验室做的结果，由于自己在国内某个单位兼职(讲座教授之类的)，这位学者的名字上会有两个甚至多个单位。还有一些学者纯粹是为了增加论文数量，在与自己的专业毫无关系的论文上挂名。国内的"多栖教授"的论文署名情况也是这样的。 作为研究生还应该明白的一点是成果的归属问题：如果你从事的研究课题项目、学术思想和实验总体设计都是导师或者实验室负责人完成(或负责完成的)，不管这个成果有多大多重要，即使是获得诺贝尔奖的成果，成果应该归属于这个实验室，属于你的导师或项目负责人。当然，研究生所做出的贡献是不可埋没的。 应该承认，我们国家很多事情都在改进之中，有些规范正在建立之中。以前有些事情确实属于不知道(不知者不为过)，有些则是由于利益驱动所致，如绩效考核时，有些单位规定署名靠前的作者，赋分值高，通讯作者也按照排名顺序赋分。这样就出现了有些通讯作者署名在中间或靠前的位置上。这些现象前几年很普遍，现在还存在，但已经逐渐少多了。只要大家明白了相关规矩，相关政策逐渐完善合理，自然就会走上正规了。但是那些领导随便决定作者顺序、导师可以随意将论文的第一作者赠送给某人的做法是严重违反学术规范的。