学位论文预答辩实施细则

华北电力大学博士研究生必修环节实施细则

为进一步提高我校博士生的创新能力与综合素质，根据我校研究生培养方案中关于研究生培养必修环节与主要培养环节的公共要求，特制定《华北电力大学博士研究生必修环节实施细则》，为配合这些环节的实施和规范化管理，同时编制了“博士研究生必修环节记录本”、“研究生文献综述与开题报告评审表”、“研究生论文中期检查表”。每位博士生必须严格遵照培养方案要求和本细则执行，认真填写，并经导师、院系审核。不满足培养方案要求者不能申请学位论文答辩。下面，我为大家提供华北电力大学博士研究生必修环节实施细则，全文如下：

一、研读专业经典名著

研读专业经典名著是使博士生掌握坚实宽广的理论基础、加强博士生的学术理论训练的重要支撑之一。要求博士生在学习期间，须在导师的要求与指导下，研读各自专业的经典名著1至2本，并要求撰写5000字左右的读书心得。本环节完成后记1学分。

二、学术活动与学术报告

学术活动是保证博士生培养质量，开阔博士生的学术视野，拓宽专业知识面，活跃学术思想，追踪学科前沿，提高科研能力的重要途径。博士生应积极参加各种类型的学术活动，各学科和导师应尽可能为博士生提供并创造这方面的机会和条件。具体要求如下：

(1)博士生要积极参加博士论坛的学术活动，在学期间至少在二级学科或更广泛的范围内主讲2次学术报告(不含选题报告与学位论文预答辩)，报告会的内容和形式不限，但必须由学科负责人签署评价意见，并要求在每次学术报告会后须写出不少于500字小结，完成后记1学分。博士生学术报告可与论文中期检查统筹安排。

(2)参加前沿讲座与专题研讨是培养博士生综合能力和进入学科前沿的重要环节，要求博士生在学习期间，应在导师确定的专题领域，至少参加8次前沿讲座与专题研讨，并要求在每次研讨会后须写出不少于500字小结，完成后记1学分。

三、文献综述与开题报告

博士生入学后应在导师指导下，查阅文献资料，了解学科现状和动向，尽早确定课题方向，完成文献综述与选题报告。博士生在开题时，应登陆研究生教育综合信息管理系统中个人界面，并打印《文献综述与开题报告评审表》。

1.文献综述

在导师指导下，博士生根据选定的研究方向，阅读有关文献，写出文献综述报告。文献综述内容应包括：中英文摘要和关键词;对所属研究方向阅读文献的概述;所属研究方向的研究现状与发展趋势(含主要研究的若干分支，每个分支的理论/方法/方案/技术研究的现状，关键问题己解决的程度与尚待解决的难点，未来发展的趋势等);结论;主要参考文献(其中外文文献应不少于20篇，如相关学科、专业提出更高要求，以该专业培养方案要求执行)。文献综述的字数，一般不少于10000字。文献综述要求博士生对本学科、专业及其研究方向和研究课题目前的国内外研究现状、动态有充分的了解和掌握，并对其进行深刻的分析和详细的评述，以保证所掌握的资料和文献以及所选课题和拟解决问题的先进性。

文献综述以独立报告的.形式随开题报告一起提交。

2.选题的原则

博士生应积极探索重要的学科前沿问题，从事原创性的研究，积极参与国家重大科技项目或工程应用项目的研究，所选课题在理论上、工程实用上要有创造性的研究成果，突出高、新、尖。

(1)在理论研究方面具有开拓性。博士生所选题目应是前人没有做过的，或是有人研究但当前尚无理想的结果，有进一步研究和探讨的广阔前景，或是目前在学术界有分歧，值得进一步研究的课题。选题中注意避免照搬前人的成果，重复别人的工作过程。同时选题还应避免一般化，要具有一定的难度和较高的理论水平，有很高的学术价值。课题所要研究的内容比较明确，论文有发挥和创新的余地。

(2)在技术应用方面具有先进性。指导教师在指导博士生选题时还要注意，研究成果要具有创造性，能得出新见解，对该领域的发展起到推动作用。对于基础理论的研究应选择学科前沿，在科学技术发展与应用方面具有重要意义的课题。对于应用基础的研究，则应选择既有一定理论意义，又有实践应用前景，力求结合国家或部门的重点科研课题、或企业科研单位待解决的重大科研课题。

(3)要具有较好的社会或经济价值。要求博士生的研究课题，密切结合社会发展的实际，解决一些急需解决的难点，对国民经济和社会发展有一定的实际意义和理论价值。

(4)为了保证博士学位论文选题的创新性，要求博士生在进行论文开题报告之前，应在导师的指导下，在教育部认定的科技查新工作站进行论文开题查新工作。具体规定参见《华北电力大学博士学位论文开题查新规定》。

3.开题报告的内容

(1)选题背景及其意义。详细阐述选题的背景和意义、国内外研究现状分析等，包括理论意义和学术价值、工程实用价值、社会效益及经济效益等。

(2)课题研究内容。主要阐述课题主要研究内容，包括研究方案、技术路线、拟采取的研究方法或实验方法，并做理论上的论证和可行性的论证。

(3)研究方案及难点。详细阐述课题研究工作可能遇到的困难和问题及解决的方法和措施。

(4)预期成果和可能的创新点。简要阐述本课题研究的预期成果，准备在哪些方面有所进展、突破、创新点。

(5)论文工作计划。

(6)主要参考文献。

开题报告字数要求不少于5000字(不含图表)。

4.文献综述与开题报告会的要求及说明

(1)开题报告时间由博士生导师根据博士生工作进度情况确定，博士开题时间一般最迟不超过博士入学后第4学期。

(2)博士生的开题报告会必须在本学科或相关学科范围内相对集中、公开地进行，并由以博士生导师为主体组成的评审小组(由5—7人组成)进行评审。开题报告会应吸收有关导师和博士生参加，跨学科的论文选题应聘请相关学科的导师参加。博士生必须将单独的文献综述报告、开题报告事先印发给评审小组成员。

开题报告应以正规答辩的方式进行，博士生进行口头报告的时间应不少于30分钟。

(3)开题报告会结束时，评审小组应对文献综述、论文选题、课题的研究内容、研究方案及难点做出评价，提出是否通过的结论或要求修改的意见，并填入《研究生文献综述与开题报告评审表》。

(4)文献综述与开题报告未获通过者，经本人申请，导师同意，院长(系主任)批准可限期3个月内重新作开题报告，一般由原评审小组成员进行评审。学位论文研究中途改题者，必须重新开题并通过评审。凡重新开题而未通过评审者，可作出终止培养的建议，经导师和院系审核后，以书面报告形式将其决定报研究生院批准备案，按我校学籍管理规定办理相关手续。

(5)文献综述与开题报告通过后，将《研究生文献综述与开题报告评审表》及文献综述报告与开题报告一并交院(系)。

(6)此项必修环节完成后，合格者计2学分。

四、论文中期检查

我校博士生的学位论文实行中期检查制度。在博士生学位论文工作的中期，按二级学科组织考核小组(由本学科及相关学科博导、教授3～5人组成)对博士生的综合能力、论文工作进展以及工作态度、精力投入等进行全方位的考查和评价，并对研究生下一阶段工作提出具体建议，中期检查通过者，准予继续进行论文工作。

在论文中期检查中，如考核小组认为该博士生不具备继续培养的潜力和能力、或其工作态度、精力投入等不能使其按期完成博士论文的工作，可做出终止培养的建议，经导师和院系审核同意后，以书面报告形式将其决定报研究生院批准备案，并按我校学籍管理规定办理相关手续。

博士生的论文中期检查工作由各院系组织，时间一般安排在“文献综述与开题报告”环节完成一年后进行，并可与学术报告活动统筹安排。

博士生在进行中期检查时，需登陆研究生培养系统个人界面打印《研究生论文中期检查表》。中期检查结果记入《研究生论文中期检查表》。中期检查结束后将《研究生论文中期检查表》交所在学院。各院系负责在学期末将本学期研究生中期检查成绩登录在研究生培养系统中并以书面形式报研究生院备案。论文中期检查与预答辩申请的时间不少于半年。

五、学位论文预答辩

博士学位论文预答辩是博士生培养的重要环节，预答辩的目的在于进一步修改、完善学位论文。博士生完成学位论文后，在论文送审之前，要进行学位论文预答辩。对预答辩的基本要求如下：

(1)博士学位论文初稿完成并经导师审阅后，博士生向学院提出预答辩申请，由导师根据博士生的研究方向、论文特点，聘请本学科及相关学科博导、教授3～5人，组成预答辩委员会。

(2)博士生按学位论文答辩的正规程序进行报告及回答问题(可利用多媒体、投影胶片、幻灯、挂图等)，报告时间不少于30分钟。

(3)预答辩委员会委员应对博士学位论文进行严格、认真的审查，着重检查博士学位论文中的创新成果及创新水平、论文工作量等，并详细指出论文中存在的不足和问题，提出改进意见。

(4)预答辩委员会采取评议方法做出通过预答辩、未通过预答辩或经修改后通过预答辩的意见。对有争议者，可采用无记名投票方式做出决定。

(5)博士生应根据预答辩委员会提出的意见对论文进行修改和完善，修改后的论文需经过导师审核后签字确认。

学位论文预答辩通过者，方可申请论文送审和正式答辩。

学位论文预答辩未通过者，至少需经过3个月后，重新做学位论文预答辩，直至通过。

预答辩情况记入《博士学位论文预答辩情况表》。

六、其它

(1)《博士研究生必修环节记录本》由博士生本人妥善保管，研究生主管部门与导师可随时抽查其阶段完成情况，并于申请论文答辩前上交，经院(系)和研究生院审核合格后方可申请答辩。

(2)本实施细则由研究生院负责解释。

(3)本实施细则自2016级博士生开始执行。

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发布时间：2021-01-22 17:19:27 作者： 审核人： 浏览次数：462 次根据《西南大学博士硕士学位授予工作实施细则》和研究生院“关于做好2021届研究生毕业暨学位授予工作的通知”，现将我院2021年春季博士、学术型硕士研究生毕业暨学位授予等工作的有关事项通知如下：一、毕业及学位授予申请（一）申请对象达到培养方案规定最低学习年限的各级各类研究生和以研究生毕业同等学力申请硕士学位人员。（二）申请类别申请类别包括以下4类：1、毕业及学位授予：达到最低学习年限，完成所有课程学习和培养环节，同时达到毕业与学位授予要求。2、单独毕业：达到最低学习年限且在最长学习年限内，完成所有课程学习和培养环节，达到毕业要求，但未达到学位授予要求。3、结业：达到最低学习年限且在最长学习年限内，完成所有课程学习和培养环节，未达到毕业要求。4、毕业后学位授予：获得毕业证书24个月以内的毕业研究生，可以申请学位论文答辩和学位授予。留学生需同时向国际学院提交申请。二、资格审查及申请者应提交的材料 (3月15日前完成）（一）课程成绩和培养环节核查1、所有拟毕业的博士、学术型硕士研究生（不含留学生、同等学力申请硕士学位人员）必须于1月25日至3月15日在MIS系统内检查是否完成培养方案规定所有教学环节，并提交相关信息由导师、学院和研究生院培养办及学位办进行审核，审核合格方可进入答辩程序。 2、博士研究生应于2月26日前、硕士研究生应于3月5日前书面提交 “西南大学博士/硕士研究生毕业论文答辩资格审查表”一式两份或“西南大学研究生结业申请表” 一式两份、“西南大学硕（博）士学位论文选题报告”1份。所有拟毕业的研究生必须在3月15日以前通过研究生管理系统（即MIS系统，网址：）提交毕业及学位申请，超过期限系统将自动关闭，过时不补。3、留学生、同等学力申硕人员应于3月5日前书面提交“西南大学学位论文答辩资格审查表”1份、“西南大学硕士学位论文选题报告”1份、“成绩单”（纸质一式两份、WORD电子档、同等学力申硕人员还需提交EXCEL格式导入模板电子档）。4、申请结业或毕业的研究生同期务必进入中国高等教育学生信息网平台（网址：）核对本人学籍信息。学籍信息有误者，请在3月15日之前书面报告相关情况。学院汇总后，报研究生院培养办。未报告者，视为信息准确。（二）申请博士硕士学位学术成果审查1、根据《西南大学博士硕士学位授予工作实施细则》文件规定，申请博士学位成果基本要求由培养单位按一级学科或专业学位类别分类制订，经校学位评定委员会审核备案后执行，由各培养单位审核、研究生院复核；申请硕士学位成果基本要求由各二级培养单位按一级学科制订，经校学位评定委员会审核备案后执行，由各培养单位审核。2、申请学位成果公布时间晚于评阅送审时间，可先行开展学位论文评阅工作。（三）学位（毕业）论文查重1、学位（毕业）论文须进行论文重复率检测，博士论文不得高于10%，硕士论文不得高于20%。未通过重复率检测的论文或重复率高于规定比例的论文，不能进入论文评阅环节。2、查重要求将学位（毕业）论文（完整版，含学生和导师信息）电子文档发送到；电子文档命名方式：学号-专业-姓名。（1）博士查重截止时间：4月2日（2）硕士查重截止时间：4月9日（四）审查不合格及未完清学费、住宿费等费用的，不能参加答辩。三、学位论文制作详见研究生院学位办“西南大学博士、学术型硕士学位论文规范”。四、博士学位论文预答辩博士学位论文实行预答辩，申请答辩者应填写《西南大学博士学位论文预答辩申请表》（研究生院主页下载，2月26日前提交）。预答辩时间： 3月13日（周六）上午8：30（暂定）。答辩地点：经济管理学院A203（暂定）。预答辩提交材料要求另行通知。五、学位（毕业）论文评阅（一）毕业论文评阅由学院组织，按照《西南大学全日制学术型博士研究生培养工作规定（试行）》（西校〔2013〕159号）《西南大学全日制学术型硕士研究生培养工作规定（试行）》（西校〔2013〕161号）文件相关规定执行。（二）博士、硕士学位论文全部实行“双盲评审”1、博士学位论文由学校委托“教育部学位与研究生教育发展中心”进行评审；2021春季学期博士学位论文评审提交截止日期为4月6日。超过规定时间未提交者，自动顺延至下一个学期。2、留学生博士、硕士学位论文评审工作由学院组织实施，学位论文评审提交截止日期为4月12日。（三）博士学位论文评阅送审要求：1、学位论文必须隐去作者姓名、导师姓名、学校名称等表明身份的内容，去掉“页眉”、“论文后记”、“致谢”等部分。2、博士学位论文评阅提交材料及命名方式（1）pdf格式的学位论文电子文本，命名方式：10635_学号_LW；（2）txt格式的学位论文摘要电子文本，命名方式：10635_学号_ZY；（3）pdf格式的学位论文自评表电子文本（表格从研究生院网页学位栏目下载区下载，填好后转存为pdf格式提交），命名方式：10635_学号_ZPB；（4）xls/xlsx格式的学位论文评审清单电子文本，命名方式：单位代码+单位名称。六、论文答辩（一）学位论文答辩严格按照《西南大学研究生学位论文评阅与答辩管理办法》（西校〔2020〕331号）文件的相关规定执行。（二）单独毕业论文答辩单独毕业论文答辩由5位或以上（单数）高级专业技术职务的同行专家组成，答辩程序与学位论文答辩程序要求一致。通过毕业论文答辩后，向学院提交单独毕业答辩材料（毕业论文、毕业申请书等）。七、学位论文修改报告为进一步加强学位论文质量控制，博士、硕士学位论文实行修改报告备案制。学位论文分别在预答辩后、评阅通过后、答辩通过后按专家的意见建议修改，并分别提交“学位论文修改报告”。未要求预答辩的硕士学位论文提交评阅通过后、答辩通过后2个阶段的论文修改报告。预答辩后论文修改报告须连同送审学位论文一起提交学院；预答辩后论文修改报告和评阅通过后论文修改报告须与学位论文一起提前送答辩委员会专家审阅。是否对前期专家意见进行合理采纳并对论文做出对应修改将作为形成答辩决议的重要参考，导师及同学务必高度重视。答辩后论文修改报告须与定稿学位论文一起提交学院存档备查。毕业论文修改报告参照学位论文修改报告执行。八、盲评学位论文提交时间、要求：（一）盲评用论文：1、博士学位论文送审材料博士研究生在预答辩后（限预答辩通过者），即4月6日前提交盲评材料。（1）送审电子材料博士学位论文评阅电子材料内容及命名方式见博士学位论文评阅送审要求。（2）西南大学学位论文预答辩后修改报告（纸质1份及电子档，命名方式学生姓名-预答辩后修改报告）。2、学院送审论文提交材料（1）论文评阅送审要求必须隐去作者姓名、导师姓名等表明身份的内容，去掉 “论文后记”、“致谢”等部分。（2）博士毕业论文评阅领取毕业论文评阅书，填写自评部分，评阅书命名方式：姓名-专业.（3）送审形式所有论文均采用电子档送审。需提交pdf格式的学位论文电子文本，命名方式：姓名-专业。（二）答辩用论文(限盲评通过者)：博士和硕士均应在答辩前一周提交答辩用论文6本（含评阅修改报告）。（三）校、院存档论文（答辩结束5天内，按答辩委员会建议修改后提交）：博士研究生3本；硕士研究生2本。同时提供学位论文全文( PDF格式)的电子文档，命名方式如下：10635_二级学科代码_学号_学生姓名_LW。九、学位（毕业）论文答辩时间（暂定）1、博士毕业论文答辩时间为：5月15日上午8:302、硕士学位论文答辩时间为：5月22日上午8：303、博士学位论文答辩时间为：5月29日上午8：30十、优秀学位论文评选 严格按照《西南大学研究生优秀学位论文评选管理办法》（西校〔2016〕388号）文件规定评选条件和程序，向学科所属学部学术委员会推荐参评优秀学位论文。十一、提交材料清单 见清单 十二、毕业证与学位证照片（一）全日制毕业博士、硕士研究生必须参加新华社统一进行的毕业生图像信息采集，毕业证、学位证照片由新华社提供，网上查询以此照片为依据。（二）同等学力申请硕士学位人员的学位证照片，由本人按以下规格向所在学院提供纸质及电子文本：纸质本大小为48mm×33mm；电子图片像素为宽150、高210，大小≤20kb，格式为JPG；成像区头部宽度21mm-24mm，头部长度28mm-33mm，下额到头顶25mm-35mm；照片背景为单一蓝色。特别提醒：1、以上表格请严格按照要求填写，不要改变表格格式，否则不予受理；2、表格以研究生院主页上公布的最新表格为准；3、电子档材料接收邮箱：、未尽事宜请参见研究生院主页《关于做好2021届研究生毕业暨学位授予工作的通知》。凡要参加本次答辩的学生注意不同阶段的安排以及提交材料的时间（详见《西南大学经济管理学院2021春季答辩学术型硕士、留学生、同等学力申硕/博士提交材料时间及清单》），过期不予受理。

2022年河南大学硕士预答辩时间为2022年3月7日到4月15日。1.研究生完成学位论文初稿，经导师审阅通过后，由研究生本人向所在学科、专业提出预审和预答辩申请。2.导师或学科根据研究生的研究方向、论文特点，组织预答辩小组，硕士由3到5名研究生导师或具有高级职称的专家组成。3.预答辩前，预答辩小组中2到3名成员对其学位论文进行预审，指出论文中存在的不足和问题，提出改进意见。4.经过预审和修改过的研究生学位论文按正式答辩的方式进行报告，硕士研究生进行报告的时间为20到30分钟。5.预答辩小组采取评议方法做出通过预答辩、未通过预答辩或通过预答辩需修改的决议。对有争议者，采用无记名投票方式做出决定。6.预答辩小组将评议意见填入河南大学研究生学位论文预答辩修改情况登记表，答辩人保存电子版及纸质版。7.答辩人在提交盲审材料时，将预答辩情况表一并上报。