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论文题目资管业务“穿透式”监管法律制度研究答辩人肖一(硕士)专业法律硕士（非法学）(专业学位)导师阳建勋时间2021-05-2908:30地点法学院B321论文研究方向
第一节监管层的认识及演变和所有监管创新一样，我国监管层对于“穿透式”监管及其边界的认识有一个循序渐进、逐步深化的过程。而在这个过程中，呈现了先由相关人员进行论述而后再具体的监管文件，之后文件和论述相结合、相印证、互相促进的显著特点。
至此,“穿透式监管”正式成为我国金融监管政策概念被确定下来。2017年,为了响应国家对金融行业“监管从严”的监管政策调整,“穿透式监管”成为“热门概念”被频繁的运用到保险监管机构规则的修订中。保险“监管从严”已经成了一个不争...
“穿透式监管”的概念图2“罗斯福金融监管”框架三、“穿透式监管”与“罗斯福金融监管”的背景比较(一)我国“穿透式监管”背景1.2015年我国资本市场发生股灾。中国资本市场在2015年6月15日至7月9日发生了严重股灾，上证指数最高跌幅达34.8％。
穿透式监管有助于构建多层次的管理信息架以摸清金融产品、金融工具的杠杆比例、资金规模、构，增强识别和抵御涉外经济风险能力，实现对资金资金来源等本质属性（郑双阳等，2019），适用于金[1]融开放中异常跨境资金流动的防范。.在微观层面，穿透式...
穿透式监管的目的在于刺穿表象发现背后真相,再根据真实关系及其实质内容,确定应当适用的法律并实施有效监管。习近平总书记在2017年召开的全国金融工作会议上明确提出"要把主动防范化解系统性金融风险放在更加重要的位置,科学防范,早识别、早预警、早发现、早处置"。当前,地方债务风险...
监管应当按照实质重于形式的原则,实施“穿透式”监管,根据金融科技的具体模式,按照功能性监管的原则分类监管,扩大监管覆盖面,使得金融监管与金融创新相适应。针对监管职权难以区分的领域,要注重在风险传播路径上设置防火墙。3.
2穿透式监管相关法律规定和实务操作关于私募基金穿透式监管的相关法律规定散见于证监会、基金业协会等监督管理机构分别、联合发布的规范性法律文件，如中国证监会于2014年10月13日发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令[105]号）、证监会
（1）分业式机构监管仍然是主线，但互联互通的金融混业大创新对传统监管模式提出了严峻挑衅，所谓的穿透式功能监管、行为监管和资本监管理念应运而生。（2）穿透式监管，个人的浅薄理解就是矩阵式立方体监管模式，打破行业监管壁垒，统一监管标准，建立行业监管交叉协同机制，从而挤压...
来源于《区块链安全监管技术研究综述》,洪学海,汪洋,廖方宇目前区块链监管技术发展方向主要有：（1）区块链节点的追踪与可视化；（2）公链发现、探测与异常发现；（3）联盟链穿透式监管技术；（4）以链治…
论文题目资管业务“穿透式”监管法律制度研究答辩人肖一(硕士)专业法律硕士（非法学）(专业学位)导师阳建勋时间2021-05-2908:30地点法学院B321论文研究方向
第一节监管层的认识及演变和所有监管创新一样，我国监管层对于“穿透式”监管及其边界的认识有一个循序渐进、逐步深化的过程。而在这个过程中，呈现了先由相关人员进行论述而后再具体的监管文件，之后文件和论述相结合、相印证、互相促进的显著特点。
至此,“穿透式监管”正式成为我国金融监管政策概念被确定下来。2017年,为了响应国家对金融行业“监管从严”的监管政策调整,“穿透式监管”成为“热门概念”被频繁的运用到保险监管机构规则的修订中。保险“监管从严”已经成了一个不争...
“穿透式监管”的概念图2“罗斯福金融监管”框架三、“穿透式监管”与“罗斯福金融监管”的背景比较(一)我国“穿透式监管”背景1.2015年我国资本市场发生股灾。中国资本市场在2015年6月15日至7月9日发生了严重股灾，上证指数最高跌幅达34.8％。
穿透式监管有助于构建多层次的管理信息架以摸清金融产品、金融工具的杠杆比例、资金规模、构，增强识别和抵御涉外经济风险能力，实现对资金资金来源等本质属性（郑双阳等，2019），适用于金[1]融开放中异常跨境资金流动的防范。.在微观层面，穿透式...
穿透式监管的目的在于刺穿表象发现背后真相,再根据真实关系及其实质内容,确定应当适用的法律并实施有效监管。习近平总书记在2017年召开的全国金融工作会议上明确提出"要把主动防范化解系统性金融风险放在更加重要的位置,科学防范,早识别、早预警、早发现、早处置"。当前,地方债务风险...
监管应当按照实质重于形式的原则,实施“穿透式”监管,根据金融科技的具体模式,按照功能性监管的原则分类监管,扩大监管覆盖面,使得金融监管与金融创新相适应。针对监管职权难以区分的领域,要注重在风险传播路径上设置防火墙。3.
2穿透式监管相关法律规定和实务操作关于私募基金穿透式监管的相关法律规定散见于证监会、基金业协会等监督管理机构分别、联合发布的规范性法律文件，如中国证监会于2014年10月13日发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令[105]号）、证监会
（1）分业式机构监管仍然是主线，但互联互通的金融混业大创新对传统监管模式提出了严峻挑衅，所谓的穿透式功能监管、行为监管和资本监管理念应运而生。（2）穿透式监管，个人的浅薄理解就是矩阵式立方体监管模式，打破行业监管壁垒，统一监管标准，建立行业监管交叉协同机制，从而挤压...
来源于《区块链安全监管技术研究综述》,洪学海,汪洋,廖方宇目前区块链监管技术发展方向主要有：（1）区块链节点的追踪与可视化；（2）公链发现、探测与异常发现；（3）联盟链穿透式监管技术；（4）以链治…
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