第1篇：标准化自查自评报告范文
神，按照全国安全生产标准化建设工作推进会议统一部署，结合
我市实际，制定本工作方案。
一、指导思想
坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，以深化安全生产基层基础工作为立足点，以落实企业安全生产主体责任为主线，以创新安全监管体制机制为着力点，以《企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006～2010）》为依据，积极开展岗位达标、专业达标和企业达标活动，全面推进企业安全生产标准化建设，夯实安全生产基础，提高企业防范事故能力，提升安全生产监管水平，为我市经济社会又好又快发展创造稳定的安全生产环境。
二、工作原则
坚持属地管理和“谁主管、谁负责”的原则，在政府统一领导下，有关行业主管部门、监管部门分工负责，合力推进安全生产标准化建设工作。
坚持政府推动、企业为主、中介服务的原则，立足企业自主创建为主，加强政府推动和政策引导，充分发挥中介机构的技术支撑服务作用，强化行业自律，共同推进安全生产标准化建设工作。
坚持总体规划、分步实施的原则，科学制定工作计划，合理确定阶段目标，周密组织实施，重在抓好落实。
坚持管理创新、分类指导的原则，建立健全激励约束机制，激发企业自觉性和积极性，有效解决企业安全生产标准化建设中的问题和难点。
三、工作目标
（一）全面实现安全达标。2012年，全市工贸行业30％的规模以上企业达到三级以上安全标准；2013年底前，全市工贸行业规模以上的企业全部达到三级以上安全标准，其他企业全部达到通用安全生产标准。
2013年底前，安全生产标准化建设工作在民用爆破、军工、旅游、交通运输、建筑施工、电力生产、燃气、供电、供水等领域全面开展。
（二）构建企业安全生产管理长效机制。实现安全隐患排查治理常态化和制度化，企业自我约束、自我完善、持续改进的管理机制基本形成，进而达到“零隐患”管理目标。
（三）各类事故明显下降。重特大安全生产事故得到遏制，各类生产安全责任事故得到有效控制。
四、工作分工
按照“属地管理”、“谁主管、谁负责”、“谁审批、谁负责”的原则，各级政府安委会及其有关成员单位负责指导、督促和检查职责范围内的企业安全生产标准化建设工作，确保完成目标任务。
（一）各级政府安委会负责指导、督促、考核有关成员单位和下级政府安委会开展安全生产标准化建设活动。
（二）各级政府安委会有关成员单位负责指导、督促、检查职责范围内企业开展安全生产标准化建设，帮助做好安全生产标准化企业自评工作。
1．各级安全监管部门负责综合督促、检查冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等工贸行业企业开展安全生产标准化建设，指导做好安全生产标准化企业自评工作。
2．各级交通运输部门负责指导、督促、检查道路运输企业、客货运输站（场）、渡口、码头、车辆维修等行业企业开展安全生产标准化建设，帮助做好安全生产标准化企业自评工作。
负责结合实施道路运输动态监管监控，推进道路运输企业隐患排查治理自查自报系统建设。
3．各级住房和城乡建设部门负责指导、督促、检查建筑施工等行业企业以及燃气、供水、供热等企业开展安全生产标准化建设，帮助做好安全生产标准化企业自评工作。
负责结合实施施工现场重大危险源监控，推进建筑施工企业隐患排查治理自查自报系统建设。
4．各级经信部门、人防办负责指导、督促冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、流通、民爆、军工等行业企业开展安全生产标准化建设，帮助做好安全生产标准化企业自评工作。
负责协同推进相关行业隐患排查治理信息系统建设。
5．各级商务部门负责指导、督促、检查商贸系统企业开展安全生产标准化建设，帮助做好安全生产标准化企业自评工作。
6．各级国有资产管理部门负责指导、督促、检查市属企业开展安全生产标准化建设，帮助做好安全生产标准化企业自评工作。
7．各级旅游主管部门负责指导、督促、检查旅游企业及涉旅宾馆、饭店开展安全生产标准化建设，帮助做好安全生产标准化企业自评工作。
8．各级司法部门负责指导、督促、检查本系统企业开展安全生产标准化建设，帮助做好安全生产标准化企业自评工作。
9．各级共青团组织、工会在各自职责范围内协助开展安全生产标准化建设，推动企业开展安全生产岗位达标工作。
10．财政、发展改革、保监等部门单位在各自职责范围内为企业安全生产标准化建设和隐患排查治理体系建设提供支持。
五、保障措施
（一）加强组织领导
市安全监管局负责指导协调全市安全生产标准化创建工作的组织落实，牵头建立企业安全生产标准化推进联席会议制度，定期通报工作进展情况，协调解决标准化建设制度、进度、难度
方面的问题。各县区、各有关部门加强组织领导，安排专人负责企业安全生产标准化建设工作。各企业落实安全生产主体责任，明确负责该项工作的具体责任人，有计划、有步骤推进本企业标准化建设。中央、省在宿企业主要负责人要积极履行责任，主动开展安全生产标准化建设，并发挥辐射带动作用，带动关联企业和配套企业实现共同达标。
（二）严格落实责任
各县区、各相关部门要严格落实“一岗双责”制度，切实加强对安全生产标准化建设的组织领导，做到思想到位、认识到位、职责履行到位、工作落实到位。完善标准化建设考核机制，凡组织不力、协调不力，未完成安全生产标准化达标任务的，实行“一票否决”。
（三）强化监督检查
市政府安委会办公室组织专门班子，定期不定期检查指导，每季度通报一次工作进度，激励先进，鞭策落后，促进创建工作有序进行。市直各有关部门要将安全生产标准化创建工作纳入“网格化”监管和日常执法检查之中，与隐患排查、专项整治结合起来，根据企业安全生产条件和创建标准化进程，科学确定检查和指导频次，做到在检查中服务，在服务中督促，全力加快创建进程。
（四）严格考评考核。将安全标准化建设工作列入年度安全生产控制考核指标的内容之一，将考评考核结果作为政府工作目标管理和领导干部政绩考核的重要内容。把安全标准化建设工作任务完成情况列入对有关地区、部门和个人安全生产工作的表彰和奖励必备条件，同时对安全标准化工作任务没完成年初计划的地区和部门予以通报批评。
六、工作方法和步骤
（一）第一阶段：学习准备宣传阶段（1-5月份）
企业要根据有关文件精神，积极开展企业安全生产标准化创建活动，把创建安全标准化企业摆上重要工作日程，周密安排部署，依照相应考评办法和考核标准的要求，制定工作方案，并与评审机构签订协议，5月底将方案上报当地安监部门。必要时请咨询服务机构提前介入咨询，为企业创建标准化提供技术服务。安监部门要对所监管的企业加强指导，邀请相关行业的专家对企业相关人员进行创建培训，督促企业积极开展安全生产标准化创建活动，协调解决标准化创建过程中出现的问题，促进企业达标升级活动的正常开展。
（二）第二阶段：企业自评阶段（6-7月份）
冶金工贸等企业都要成立自评小组，按照相应的考评办法和考评标准，开展自评，确定企业安全生产标准化等级，查找存在的问题，针对存在的问题认真整改；自评达到标准化等级后，形成企业安全生产标准化自评报告，将自评报告（一式三份）上报到市安监局。
（三）第三阶段：申请评审阶段（8-12月份）
1.企业向组织部门（安监局）提出申请。申请材料包括：①单位简介②厂区平面示意图③安全生产规章制度④关键装置和重点部位清单⑤安全生产条件及安全管理现状诊断报告⑥隐患排查整改情况说明⑦成立自评工作组和任命自评员的文件⑧评审申请书⑨自评报告
第2篇：标准化自查自评报告范文
质量检查报告的结构，一般包括标题、正文、结尾、署名和日期几部分。
标题。质量检查报告常见的标题有两种形式：一是直接以“××××（检查范围）质量检查报告”为题，二是用“关于××××的质量检查报告”作题。
正文。这是质量检查报告的主体部分，一般按如下程序组织行文：进行质量检查的目的或依据；质量检查的范围和方法；产品质量状况，质量分析结论。往往在开头部分除写出目的或依据外，还概括介绍一下检查的结果。
结尾。全文结尾部分通常是根据检查的质量状况和结论，提出一些建议或意见；也可以不写。
署名和日期。质量检查报告一般是以单位名义署名的，如“××省（市、县）技术监督局”；下面写出报告的年、月、日。
写质量检查报告，必须以国家制定的产品技术标准为依据；事实要充分，数据要准确；分析评价对比时要注意可比性
范例一
优质产品质量检查
为了加强对优质产品的监督管理工作，1993年省技术监督局以产品标准和获奖标准（内控标准）为依据，严格按照检验方法及标准规定，组织对纺织、轴承、磨料磨具、建筑材料、黑色金属、耐火材料、水泥、农机、化工、齿轮、拖拉机、食品、医药等行业的539项优质产品进行了监督检验。其中符合优质产品的481项，产品合格但不符合优质产品的39项，产品不合格的19项，优质产品、合格产品、不合格产品各占的百分比是：89．24％、7．24％、3．52％。
根据《××省优质产品评选办法》及有关文件规定，对本年度监督检查中保持优质产品的企业进行了通报表扬，对不符合优质产品的企业进行了通报批评，并且要求这些企业查明不合格原因，制定整改措施，写出整改报告。对于达不到优质产品的企业，自通报之日起，停止使用优质产品标志一年。企业限期整顿后，质量仍达不到获奖标准，责令停止使用省优质产品标志。
××市罐头厂生产的煤城牌红烧猪肉罐头，两年监督检查均不合格，1990年收回省优证书，停止使用省优质产品标志。
××省技术监督局
*×年11月15日
范例二
关于市场商品质量的检查报告
根据近年来市场商品质量问题较多，伪劣假冒商品不断冲击市场，屡禁不止的实际情况，1993年省技术监督局强化了市场商品质量监督工作，开展了规模宏大的“扫伪”、“扫劣”战役。
第3篇：标准化自查自评报告范文
第一条为了全面推行旅游区(点)质量等级评定工作，规范旅游区(点)质量管理，提高其服务水平，促进旅游区(点)质量等级评定工作的规范化、制度化，制定本办法。
第二条旅游区(点)质量等级评定，依据中华人民共和国国家标准《旅游区(点)质量等级的划分与评定》(GB/T17775-1999)进行。
二、等级评定的范围
第三条凡在中华人民共和国境内，正式开业接待旅游者一年以上的旅游区(点)，包括风景区、文博院馆、度假区、自然保护区、森林公园、主题公园、游乐园、动物园、植物园、美术馆等，均可申请参加质量等级评定。
三、等级评定的组织和权限
第四条国家旅游局负责全国旅游区(点)质量等级评定工作。国家旅游局设立旅游区(点)质量等级评定委员会，负责全国旅游区(点)质量等级评定的组织、领导工作，并具体负责评定AAAA级和AAA级旅游区(点)。
第五条各省、自治区、直辖市旅游局设立地方旅游区(点)质量等级评定机构，在国家旅游局旅游区(点)质量等级评定委员会的指导下，负责本地区旅游区(点)质量等级评定工作，具体负责本地区AA级和A级旅游区(点)的评定和向国家旅游局推荐本地区符合条件的AAAA级、AAA级旅游区(点)。AA级、A级旅游区(点)评定需向国家旅游局备案。
四、等级的评定
第六条旅游区(点)质量等级评定依据下列文件和国家旅游局据此制定的各项评分细则：
1、《旅游区(点)质量等级的划分与评定》(GB/T17775-1999)国家标准
2、《旅游区(点)质量等级的划分与评定》服务质量与环境质量评分细则
3、《旅游区(点)质量等级的划分与评定》景观质量评分细则
4、《旅游区(点)质量等级的划分与评定》游客意见评分细则
第七条申请等级的旅游区(点)，应按有关标准先进行自检自评，如达不到《旅游区(点)质量等级的划分与评定》(GB/T17775-1999)国家标准规定的等级划分条件，或达不到《旅游区(点)质量等级的划分与评定》服务质量与环境质量评分细则规定的应得分数，或达不到《旅游区(点)质量等级的划分与评定》景观质量评分细则规定的要求，或达不到《旅游区(点)质量等级的划分与评定》游客意见评分细则的要求，则在申报前搞好整改。
第八条旅游区(点)质量等级，是旅游区(点)的服务质量和环境质量、景观质量的综合反映，因此，原则上只对具有独立管理和服务机构的旅游区(点)进行等级评定，对园中园、景中景等内部旅游地，不进行单独评定。
第九条旅游区(点)质量等级评定后，如需关闭标准所规定的服务设施设备，取消或变更标准所规定的服务项目、规划内容、资源与环境保护措施，必须经原等级评定机构批准。
第十条旅游区(点)质量等级评定后，因发生重大建设项目而降低景区(点)质量等级的，必须向原等级评定机构申请重新评定等级。
第十一条旅游区(点)质量等级的产生，严格按照“自检-申报-初评-评定-审批-公告”的程序进行。各旅游区(点)根据国家标准及各项评定细则进行自检，认为达到要求的可向当地旅游局申报。经当地旅游局审核后，报上级具有评定权限的旅游局旅游区(点)质量等级评定机构进行初评。初评合格的AAAA级、AAA级旅游区(点)，各省、自治区、直辖市旅游局负责向国家旅游局推荐，经国家旅游局质量等级评定机构评定，由国家旅游局审批、公告;初评合格的AA级、A级旅游区(点)，由各省、自治区、直辖市旅游局组织评定、审批、公告，并向国家旅游局备案。
第十二条旅游区(点)质量等级的评定，由具有权限的旅游区(点)质量等级评定机构组织具备资格的检查员组成评定小组具体执行。AAAA级、AAA级旅游区(点)质量等级评定小组原则上由三至五人组成，评定组长由国家旅游局质量等级评定机构委派。AA级、A级旅游区(点)质量等级评定小组的构成和资格，由各省、自治区、直辖市旅游局作出具体规定。
第十三条旅游区(点)质量等级评定的具体工作由检查员承担，国家旅游局旅游区(点)质量等级评定委员会设部级检查员，负责对全国各质量等级的旅游区(点)进行评定与复核过程的检查;各省、自治区、直辖市旅游局旅游区(点)质量等级评定机构设地方级检查员，负责对本地区各质量等级的旅游区(点)进行评定与复核过程的检查。
第十四条旅游区(点)须接受质量等级检查员的检查，并提供有关技术资料，为检查工作提供便利，不得对其工作进行干预，检查员要依据法律法规正确行使职权，不得。
五、等级复核及处理
第十五条对已经评定质量等级的旅游区(点)，每年采取部分复核与重点抽查相组合、明查与暗访相结合的方式，进行复核。至少每三年完成一次全面复核。
第十六条旅游区(点)质量等级复核工作由各省、自治区、直辖市旅游局质量等级评定机构组织和实施。国家旅游局质量等级评定机构有计划、有重点进行复核。
第十七条复核工作结束后，应由检查员写出复核报告，报各省、自治区、直辖市旅游局;AAAA级、AAA级旅游区(点)复核报告须抄报国家旅游局质量等级评定机构。
第十八条经复核达不到要求的，按以下方法作出处理：
1、旅游区(点)达不到标准规定要求的，质量等级评定机构将根据具体情况，通过签发警告通知书、通报批评、降低或取消等级等方式进行处理。
2、旅游区(点)接到警告通知书、通报批评、降低或取消等级等处理意见后，须认真整改，并在规定期限内将整改情况上报所属等级评定机构。
3、凡被降低或取消质量等级的旅游区(点)，自降低或取消等级之日起，一年后，方可申请重新评定等级。
第十九条凡旅游区(点)发生重大事故或极其恶劣的情况者，一次性直接取消质量等级。
第二十条各级质量等级评定机构签发警告通知书、通报批评、降低或取消等级的处理权限如下：
1、AA级、A级旅游区(点)达不到标准规定，省、自治区、直辖市旅游局质量等级评定机构有权签发警告通知书、通报批评、降低或取消等级。降低或取消等级的通知，须报国家旅游局质量等级评定机构备案。
2、AAAA级、AAA级旅游区(点)达不到标准规定，省、自治区、直辖市旅游局质量等级评定机构有权签发警告通知书、通报批评，并报国家旅游局备案。如认为应作出降低或取消等级的处理，须报国家旅游局质量等级评定机构审批。
第4篇：标准化自查自评报告范文
一、治理环境审计：为良好的公司治理提供基础的文化，框架和政策
1、评价总体治理结构和政策
治理结构和政策应当具有以下主要特征：董事会各委员会之间持续的交流和联系；在公司层面和分支机构、小组层面分配治理责任和活动；阐明横向及纵向的监督事项；持续可靠的、有效的信息流动可以上达董事会各职能委员会；对包括但不限于治理，道德规范和监督政策的总体政策进行清楚地描述和沟通。只有组织存在一个经过仔细考虑的结构良好的治理环境，公司治理的流程和程序才能有效。公司的治理结构和政策应当反映组织的、经营和报告体系及其组成部分，而且必须在各治理事项间清楚地分配责任。
在结构和政策方面，内部审计部门可以努力证实组织是否真正拥有这样一个公司范围的十分完整的治理、风险和合规环境，并评价其有效性，以帮助董事会和高级管理层。如果没有完整的治理，内部审计可以帮助其建立。另外，内部审计还可以帮助促进与其治理目标，活动及发现有关的信息在治理结构的各要素之间（如各委员会）持续和无障碍的交流。
要实现上述目标，内部审计首先必须评价董事会、执行委员会及其章程的结构，以保证组织具有改善公司治理的恰当政策。这些政策应当一方面保证董事会具有实质上的独立，而不仅仅是名义上的独立；另一方面为组织的其他部分建立一个良好的道德规范和公司治理的样本。其次，内部审计必须证实，所有的公司治理政策都符合法律法规的要求，董事会和各个执行委员会的治理活动与组织的重要性次序保持一致。
2、评价治理环境和道德规范
企业文化和道德规范必须符合下列特征：正式的书面形式的行为准则；对组织文化和道德目标的清楚阐述；对行为准则和违规处罚等进行有效的交流；使用需求来确定与道德相关的交流的有效性和发现培训需求；在报告违反行为准则事项时具有无障碍的广泛的交流渠道；要求个体确认各自的责任范围；无论涉及的对象是谁，必须进行持续有效的调查，并坚持按规定处理；以及管理层关于支持监督活动的明确承诺，包括提供充分的资源和训练其如何评价与治理有关的事件和活动。
为了实现有效的治理，组织需要鼓励良好的公司治理并强调道德规则的企业文化。作为向这一方向迈进的第一步，内部审计应当评价企业的文化标准和道德程序，并揭露与治理有关的薄弱环节。IIA的实务公告2130-1（“内部审计活动和内部审计师在组织道德文化中的作用”）中专门说明了对这一评估的需要，指出 “内部审计应当定期评价组织的道德氛围…”，并被写入了IIA修订后的新标准。当然，谈论对组织的企业文化和道德程序进行评价要比发现保证组织的道德规范得到执行的专门方法更为容易。这正是必须检查企业的道德标准和政策，并证实它们是否在日常活动中得到有效执行的原因。内部审计部门必须掌握在整个企业中测试该有效性的方法，比如进行风险文化调查。
3、评价审计委员会的活动
审计委员会的活动应当具有下列特征：正式的书面形式的审计委员会章程对目的，成员及独立性，会议频率，成员的作用和责任，与管理层、内部和外部审计师的关系，报告责任，进行特别调查的授权等进行阐述；实际的活动与章程的规定相比较；实际的活动与正式的指南和规则相比较；实际的活动与最佳实务相比较；以及审计委员会使用正式的自我评估程序。
审计委员会对保证治理结构及其支持程序的有效性负最终责任。因此，将审计委员会的活动与章程中确定的作用和责任，以及外部指南和最佳实务等进行比较就非常重要。例如，审计委员会的结构和章程必须包含特定的责任和与2002年的Sarbanes-Oxley Act，SEC规定和其他公司治理指南的遵守有关的最佳实务。内部审计师经常应审计委员会的要求进行这类评价，以证实他们遵守了这些新的规定。当然，必须将这些责任和最佳实务整合到公司总体的治理活动中。审计委员会章程还必须保证内部审计师具有有效执行和遵守审计标准所需的各种资源，接近委员会成员的权利和接近高级管理层的权利。该章程必须和内部审计部门的章程保持高度的一致性。最后，内部审计师应该将这些评估视作通过观察、训练和建议等方式为审计委员会提供价值的重要的机会。
二、治理流程审计：支持治理环境的特定活动
1、评价舞弊控制和沟通流程
舞弊控制和沟通流程应当具备下列特征：反舞弊程序将舞弊的预防视为一个持续进行的过程，而不只是一个侦察或调查程序；在舞弊风险评估的基础上开发、追踪和运用舞弊计划和舞弊指征；将特定控制活动与特定的舞弊情节相联系形成对应关系；反舞弊培训和沟通程序；使用腐败内幕揭发程序和舞弊举报热线；事件报告和追踪程序等。
在法律法规变化的刺激下，反舞弊活动的重点从侧重于合规性和调查的反应性战略转向侧重于舞弊预防和早期发现的主动性战略。在这样的环境下，内部审计需要确定组织是否具有这种贡献于有效治理所需的反舞弊的预防和侦察程序。支持舞弊控制的沟通和风险评估程序也是如此。
对舞弊控制进行检查时，内部审计必须考虑几个关键点：组织是否设有腐败揭发程序和相关的支持性沟通渠道，以有助于保证舞弊能够迅速引起高级管理层和审计委员会的注意？腐败揭发程序背后的组织流程是否能够保证鼓励雇员参与所需的保密性？雇员是否有理由相信，如果他们泄漏了机密信息，将会遭受处罚？
2、评价报酬政策和相关流程
报酬政策和相关程序应当具备下列特征：正式的报酬政策和流程由报酬委员会提出；报酬政策和流程的主要内容有实际报酬和奖励，延期报酬计划的批准和透明度，“特殊”安排的批准和透明度，报告和监督，遵守适用的法规要求等；检查者的胜任能力，即执行报酬评估的人员是否在这一高技术性领域进行了足够深入的？
当前执行的报酬政策常常引起对公司治理政策和程序的严厉批评，给公司的声誉带来了潜在的风险。其结果是，内部审计部门有必要对组织的报酬政策及其流程开展全面地、自上而下的检查。在进行报酬检查时，内部审计应当：检查实际执行的激励程序，延期报酬计划的透明度，与报酬相关的报告和监督，以及是否存在特殊安排等；评估并证实报酬委员会成员的独立性和他们用以得出总报酬及其结构的程序；确定报酬委员会的行动是否符合Sarbanes -Oxley Act中与报酬有关的规定；确定高级管理层的绩效评价包含了关键因素，如诚实，是否有能力制定与公司责任有关的正式的高层基调，是否有能力清楚的表述组织的价值观、道德规范和行为期望等；确定企业是否使用定量的流程设计和改善技术来创造和衡量关键经营流程的价值、质量和有效性。以前内部审计一般没有对报酬方面给以充分的注意，部分原因是源于缺乏分析与报酬相关的复杂事项的专业能力。显然，弥补这一不足需要增加这方面的专业人员。
3、评价财务治理流程
财务治理流程主要关注两个问题：作为财务治理基础的原则和流程是否建立且是否有效；财务治理原则和标准是否得到了有效的沟通。
尽管新的报告规定鼓励企业更加有意识地关注其财务控制，但财务控制背后的财务治理原则和操作标准受到的注意相对较少。如果没有原则和标准，特定的控制很难长期有效。因此，企业要建立财务治理流程，为其财务控制提供所需的框架。财务治理框架是一个相关的新概念，它包括两个组成部分：其一是财务控制原则，用来指导财务报告的有效控制；其二是操作标准，用来建立、记录和沟通组织财务治理方面的目标。例如，“财务报告应遵守所有法律法规的要求”是一个明确规定的原则；而要求每一业务都必须编制目录和有证明文件，就是一个适用的与报告有关的操作标准。
内部审计需要检查组织是否在整个公司建立了包括明确的政策和标准在内的财务治理流程。这一评估并非主要集中在特定的财务控制方面，而是试图证实治理活动之下的原则和标准是否适当，是否在关键的财务流程中得到积极地执行。
4、评价战略计划和决策的治理活动
战略计划和良好的治理之间具有紧密地联系，但这一联系直到现在才受到高级管理层和内部审计部门应有的注意。随着治理日益受到关注，以良好的治理作为战略规划活动的中心是明智之举。例如，热衷于进行并购活动的企业应该设法以对治理结构、政策和操作原则的可靠理解为基础评价并购前景。企业当然不希望在并购进行的过程中再去争论治理流程的问题。因此，在实际运作之前，企业就应该已经检查了所有与战略计划和决策相关的监督、沟通和程序等方面。
每个企业都需要在良好的公司治理和战略计划之间建立紧密的联系，而内部审计可以通过评估计划和决策流程推进这一目标的实现。
5、评价治理绩效的衡量
如同企业定期对各种经营活动进行衡量和量化，以确定它们是否有效，组织也可以测量和量化其治理活动。而且，内部审计部门可以在评估该绩效评价的准确性和可靠性方面发挥重要作用。
首先，内部审计应该确定组织是否已经开展与治理活动有关的绩效评价。如果是，内部审计应该评估其功能、范围和有效性，确定这些衡量指标与总体治理活动相关的程度。与可以运用风险文化调查来测量整个组织范围内的控制意识一样，内部审计可以开发类似的自我评估程序，来证实评估治理绩效和评价其有效性的衡量指标确实存在。
三、治理程序审计：对治理活动的执行和操作十分关键的特定程序
1、评价内部和外部治理报告程序
治理报告程序应当关注下列问题：治理报告是否符合法规中的报告标准和定义；是否建立了适当的报告标准；报告过程中是否使用了正确的重要性区间；报告的违规之处是否在组织中的适当层次被发现、上报，并得到解决。
治理审计的第三部分和最后部分应当侧重于证实和评价企业中专门的与治理相关的报告程序是否存在。进行评价时，内部审计首先应该识别和清点与治理有关的报告程序，然后测试所有内外部治理报告的准确性和适当性。有效的治理报告必须与财务报告一样准确完整，以适应股东、监管机构和财务团体的其他成员不断增加的详细审查。
以后，企业将必须更为频繁地治理报告，以与新的治理要求保持一致。在向公众公开之前，这些报告必须接受与财务信息同样程度的内部检查和控制，以发现与组织声誉有关的潜在风险。内部审计因而需要对治理报告负责，以保证与这一日益重要的领域有关的监督和控制的适当性。
2、评价治理事项的上报和追踪程序
治理事项的上报和追踪应当具备下列特征：政策程序规定了治理事项的上报和追踪；解决治理问题的责任进行了清楚地界定和交流；发现的治理事项能够通过治理程序回溯至识别阶段；伴随着高级管理层的适当参与，治理事项以有效及时的方式得到解决。
治理环境有效的企业将具有适当的程序识别和上报与治理有关的事项，并对其进行追踪。由于该程序的重要性，内部审计必须对其进行认真评估。与之相关的评估应当能够对四个主要问题给出明确的答案：是否存在适当的治理事项上报和追踪程序？如果存在，这些程序是否能够有效地追踪治理事项？这些程序所提供的数据是否有助于提高治理事项的识别和追踪？谁负责追踪治理事项？另一重要方面是，确定这些治理事项一旦发生，是否能够有效地彻底追查。如果企业没有迅速彻底地按照治理事项追踪程序产生的报告采取行动，那么即使存在可靠的治理事项追踪程序，对企业也没有什么好处。在评价上报流程的适当性时，内部审计师应当确信该上报流程包含了审计委员会和董事会。
3、评价治理变化和程序
治理变化和学习程序应当包括下列：变化和学习创新被用来支持新治理的采用或现有程序的改革；治理问题的重要性通过持续的和培训得到加强。
管理层面临的真正挑战在于，没有一套单一的、不变的治理问题。事实上，新的问题不断出现，现有的问题以不可预见的方式发生持续的演化。其结果是，在治理领域开发和实施变化和学习的创新方法对企业而言十分重要。同样，评价这些创新方法管理的有效性对内部审计也很重要。
内部审计应当识别新出现的、或不断变化的治理问题，证实组织有适当的专门方法来发现这些问题，并确信这些创新方法能够实现其预期目的。例如，犯罪者在持续不断地努力开发新的不可预见的舞弊方式。因此，组织有必要开发一套综合的反舞弊体系，超出了舞弊意识的范畴而强调舞弊预防。在这一背景下，组织为了为反舞弊程序提供有效的支持，必须开发范围广泛的变化管理和学习支持活动。
4、评价治理支持软件和技术
显然，许多组织的治理流程和程序将使用一系列技术和软件工具实现其目标。组织治理活动的有效性在不同程度上取决于其技术资源的适当性和可靠性。过去企业并未优先考虑风险管理和治理技术投资，但在当前经营环境下，获取实时信息变得至关重要，对遵纪守法的要求以加速度上升，因此技术成为组织努力提高和衡量其风险管理和治理的关键动因。随着配置不断升级，技术成为组织的中枢神经系统，实时地确定风险得到管理，行动正在实施。各种政策和措施真正发挥作用的关键在于与经营流程的融合，而这正是实时的风险和合规管理的实质。技术有助于通过推进各种风险管理、治理活动的综合、信息流动、绩效和报告来增加透明度、完整性和可说明性。
第5篇：标准化自查自评报告范文
今天，我们召开这次会议，主要是传达贯彻市委常委会、全市创建全国文明城市工作组联席会议和全市创建全国文明城市誓师大会精神，安排部署工商系统迎接全国文明城市测评工作任务。刚才，传达了*书记、*副书记的讲话精神，各级各部门要高度重视，认真学习，结合工商职能不折不扣地抓好贯彻落实，万无一失地做好工商职责范围内的各项工作。下面，我代表市局党委，讲三点意见。
一、认清形势，提高认识，切实增强迎检工作的紧迫感和责任感
今年以来，我市全面启动了新一轮全国文明城市创建工作。近期，中央文明委将组织对我市进行公共文明指数测评。对此，我们要从以下三个方面提高思想认识：
第一，要充分认识全国文明城市创建工作的重要性。全国文明城市是反映一个城市整体文明、和谐程度的综合性荣誉称号，是一个城市最有价值的无形资产和城市品牌。创建全国文明城市工作意义重大，影响深远，是贯彻落实科学发展观、建设和谐社会的重要载体，也是促进全市经济社会又好又快发展的重要途径和抓手。市委对创建工作高度重视，市委常委会对创建工作进行了专题研究，明确提出要势在必创、势在必争、势在必夺，扎实搞好新一轮全国文明城市创建工作。*月*日、*日，又相继召开了全市创建全国文明城市工作联席会议和全市创建全国文明城市誓师大会，要求以最高的工作标准和最好的精神状态，迎接全国文明城市文明指数测评，力争取得好成绩，为新一轮全国文明城市创建工作开好头、起好步。
第二，要充分认识文明指数测评工作形势的严峻性。为促进全国文明城市创建工作常态化，中央文明委改变过去最后一年测评定成败的做法，从今年开始进行城市公共文明指数测评，测评成绩占三年创建工作总成绩的*%。前期，省文明委组织对我市进行了公共文明指数测评，我市也组织进行了自测。从全省测评反馈的问题和我市自测的情况看，测评标准高、要求严，我们的差距不小，问题还很多。从全国来看，*多个城市同台竞技、参加测评，竞争异常激烈，而且测评结果国庆前还将在中央主要媒体公示，这对创建工作是一个重要检阅和考验。据了解，中央文明委从*月中旬开始组织进行公共文明指数测评，现在迎接测评工作已经进入了关键时期，时间紧迫、任务艰巨、不容有失。
第三，要充分认识工商系统承担职责的艰巨性。近年来，我们围绕文明城市创建工作，采取了一些措施，做了大量工作，也取得了良好成效，但迎接测评的各项工作任务仍然十分艰巨。这主要是基于以下几方面因素：一是标准高。由于全国各城市之间的竞争越来越激烈，要在全国测评中取得好成绩，需要各项测评指标都达到a级标准。而a级标准是目前对城市各项文明指标的最高要求，并具有一定的超前性和导向性。对照a级标准，我们的各项工作还有较大的差距和不足。二是范围广。经梳理，涉及我局的工作任务共有*个方面，既有市场监管的内容，也有消费维权的内容，还有窗口服务和内部建设的内容，可以说我们的迎检准备工作点多面广，难度极大。三是随机性高。此次测评将采取材料审核、实地测评和入户调查三种方式，按照全程暗访、随机定点的方式进行，明察暗访的范围广，抽查的样本大，各种不确定因素很多。
因此，全系统各级各部门要进一步认清形势，统一思想，切实增强紧迫感和责任感，将迎接全国公共文明指数测评作为当前工作的重中之重，立即进入迎检工作状态。从现在开始，集中一个月左右的时间，对职能范围内的每一个测评项目和测评点，都要按照a级标准严格自查，彻底整改，一丝不苟地抓好落实，确保职责范围内的各项指数测评取得好成绩。
二、明确目标，迅速行动，确保各个测评项目高标准达标
根据全市迎接公共文明指数测评工作方案和责任分工，涉及我局的工作任务主要是网吧监管、打击假冒伪劣、维护公平竞争、经营场所证照管理、食品安全监管、“百城万店无假货”示范街创建、广告管理、*维权、工商所建设、窗口服务等*项内容。为了切实做好迎检工作，*月*日市局专门召开党委会进行了专题研究。各级各部门要立即行动，进一步摸清底数，突出重点，强化措施，扎扎实实地抓好贯彻落实，确保每一个测评项目都达到a级标准。
（一）进一步做好网吧专项整治工作。今年以来，全系统深入开展了查处取缔“黑网吧”专项整治行动，取得了良好成效。目前，全市*户已被吊销营业执照的网吧中，有*户仍在经营，并持有有效的网络经营许可证；此外，有*户农村信息服务站涉嫌从事网吧经营，这些是当前整治工作的重点。对此，要当机立断，对这*户网络经营许可证有效、仍在经营的网吧，要立即撤销吊销手续，核发营业执照。对“黑网吧”以及变相从事网吧经营的农村信息服务站，要在有据可查的基础上，坚决查处取缔。市局已经向通信管理部门发出了切断互联网接入服务的行政建议函，各分（市）局要跟踪配合做好取缔工作。各单位要抓住全国文明城市测评的有利时机，积极争取地方政府支持，切实解决好“黑网吧”这一难点问题。要根据前期排查摸底情况，确定整治重点，向政府作专题报告，建立政府牵头，公安、工商密切配合的工作机制，限期予以取缔；对一时难以取缔的，要提请政府组织专人看管，测评期间采取暂时停业等临时管理措施。同时，各单位要严格落实网格监管责任，组织有关工作人员对所有网吧进行不间断巡查，详细填写巡查记录，实行痕迹化管理，严防违法经营问题发生。
（二）进一步加强证照监督管理。此次测评要采取随机抽查的方式，检查经营性公共场所的证照齐全和亮证经营情况，抽查的场所包括网吧、美容美发店、浴场、小餐馆、游泳馆、休闲娱乐场所、食品经营单位和集贸市场等。从前期摸底情况看，这项工作落实极不乐观，许多经营场所悬挂了前置审批证件和税务登记证，就是不挂营业执照，这说明我们的网格化监管不到位，职责履行不充分，市场巡查流于形式。此外，《食品安全法》的贯彻实施也带来了一些新情况，食品流通许可证短时间难以全部换发到位。各单位要立即组织对各类经营场所进行全面排查，明确整治重点，采取有力措施，能办照的立即办照，不能办理相关前置审批证件的要转行经营，属于无照经营的要果断查处、停止经营或关闭市口；未悬挂证照的要督促亮证经营，拒不改正的依法查处。对此，要严格落实属地监管责任制，进一步加大考核力度，凡因日常巡查管理不到位导致证照不全、不亮证经营的，要严格追究网格监管员和所长的责任。同时，要加强与卫生部门的协调沟通，摸清全市食品经营单位卫生许可的底子，及时督促卫生许可证过期的经营者办理换证手续，保证食品流通许可证换发到位。网格监管员要认真履行职责，加强反复巡查，实行跟踪监管，保证证照齐全、亮证照经营率达到*％。
（三）进一步加强食品等商品质量监管。当前正值夏季高温，容易发生食品安全事故。特别是《食品安全法》实施后，我们在食品安全监管方面的监管内容、监管范围发生了新的变化，凡是流通环节，包括早、夜市和非法市场的食品安全监管，都应该由我们负责，这也增加了食品安全监管的难度。各单位要借鉴奥帆赛期间食品安全监管的工作经验，在全面拉网检查的基础上确定重点区域、重点路线，集中优势兵力，强化分类监管，严厉查处各类食品违法经营行为。对早夜市、非法市场在内的各类农产品市场，以及各类重点食品经营场所，要落实专人驻场、驻店监管措施，进一步明确索证索票、“四项制度”的具体工作要求和标准，加强进销货登记、进货查验、不合格食品退市等环节监控，严把食品准入关，杜绝不合格食品流入市场。要针对夏季食品特点，加大食品检测力度，发现不合格食品立即下架退市。要积极引导市场主办单位认真履行第一责任人职责，全力抓好食品安全，并加强对场容场貌的管理，确保市场交易设施完善、各类标识齐全醒目，卫生清洁、环境整洁，上市商品划行归市、摆放整齐，杜绝卫生、消防等安全隐患。此外，在这里特别强调一点，下周起国务院有关部门将对我市“限塑”工作进行检查，各单位要将迎接测评与做好“限塑”工作结合起来，加大巡查力度，彻底清除商场、超市、市场等场所使用超薄塑料袋行为。要全面摸清假冒伪劣商品比较集中的小商品市场、集散地等重点整治场所，采取张贴布告、悬挂横幅、设立宣传栏、曝光典型案件等形式，营造打假治劣的高压态势；强化日常巡查和集中整治，严厉打击商标侵权和“傍名牌”违法行为；公布举报奖励办法，落实奖励制度，调动社会力量参与打假维权。要继续深入开展“质量和安全年”活动，做好支持家电等产品下乡工作，严厉打击借“家电、农机、汽车下乡”名义从事制售、经销假冒伪劣商品的违法行为。要继续抓好*、*步行街、*步行街、*商业街等*条全国“百城万店无假货”活动示范街规范化管理，实行定人、定点，定责，集中力量进行拉网检查，严格落实创建标准，在主体资格、进货查验、经营行为、制度落实、质量承诺等方面加强监管，逐户规范；指导、帮助业户建立保护名优、抵制假冒的自律机制，明码标价，杜绝假冒伪劣商品流通；在示范街设立举报站、投诉台和流动执法车，为消费者提供优质便捷服务。
（四）进一步加强竞争执法工作。要加大《反垄断法》、《反不正当竞争法》等法律法规的宣传力度，营造抵制地方保护主义的良好氛围，促进商品自由流通和公平竞争。突出餐饮、烟草、酒类等重点领域，对全市商品交易情况进行排查摸底，发现存在限制外地商品流通的问题要立即规范，依法查处大型零售商滥用市场优势地位对供应商滥收费用、附加不合理条件的不公平交易行为。继续做好重点领域的商业贿赂治理工作，完善与有关部门的案件通报、协查、移送和重大疑难案件共同研究、会诊、协商工作机制，形成执法合力，查处一批案件，为企业搭建公平竞争平台。继续保持高压态势，深入推进打击传销百日集中整治行动，集中力量查办一批大要案件，严惩一批违法分子。全面应用打击传销规范直销信息系统，加强对传销组织者、骨干分子的监控打击。积极做好“无传销社区”、“防止传销进校园”等创建活动，形成打击传销长效监管机制。认真落实“四制一化”直销监管机制，通过实地走访、座谈会等形式加强法律法规宣传，增强直销企业自律意识，促进直销市场健康发展。
（五）进一步加大广告监管力度。违法广告既是一个老问题，也是测评中容易发现、便于检查的一个重点问题。当前，我市媒体违法广告的问题仍然比较突出，未经审批许可擅自设立的户外广告也有一定存在，必须进一步加大整治力度。*月*日，市局与市委宣传部联合召开了媒体广告管理工作会议，要求媒体提高自律意识，测评期间停止低俗不良违法广告；*月*日，市局又召集我市主要媒体负责人进行了行政约谈，要求其严格贯彻落实上级有关要求，杜绝一切形式的违法广告，确保测评期间媒体广告宣传不出现任何问题。各分（市）局也要加强对辖区媒体和广告经营单位的行政指导，引导其增强政治意识、大局意识，积极配合做好迎接测评工作。从现在起，要建立媒体广告“日监日报”制度，市局广告监测中心和有关分（市）局要安排专人每天对当地电视、广播媒体广告进行监测，发现违法广告立即移交查处，并向媒体单位下发《行政告诫通知书》，责令其立即停止。各分（市）局要在前期排查摸底基础上，分别建立健全辖区户外广告、未登记户外广告的动态管理台帐，严格户外广告审查登记，按照网格化监管要求加强户外广告巡查管理，坚决杜绝烟草广告、低俗不良广告，严格规范滥用繁体字、错别字、简化字的广告，以及其它各类虚假违法广告，确保户外广告内容合法、规范。各分（市）局要积极组织动员辖区广告经营单位，加大以创建文明城市为主题的公益广告宣传力度，确保公益广告数量超过广告总量的*%。市局和各分（市）局要分别组建查处虚假违法广告应急小分队，发现性质严重的虚假违法广告要在第一时间赶赴现场处置，要求违法当事人立即予以清除或遮盖，并依法严厉查处。
（六）进一步优化窗口服务。“窗口”行业规范化服务是这次测评的重要内容，我们的*消费者申诉举报电话、行政审批大厅以及工商所，都在检查之列，而且检查方式将采取暗访等进行实地考察，很有可能拨打维权举报电话进行模拟验证，也有可能到我们的各个窗口进行实地观察。因此，各级“窗口”工作人员万万不能掉以轻心，要坚决克服松懈麻痹思想和侥幸心里，坚持依法行政、高效服务，行为规范、言语文明，避免任何疏漏对创建工作大局造成负面影响和损失。要保证各级*申诉举报电话畅通，妥善安排工作人员值班，严格落实“三五”承诺，确保消费申诉举报在第一时间分流、处置和回复；严格遵守“五心”要求，注意礼貌用语，热情接听电话，确保消费投诉“件件有着落，事事有结果”。各级注册大厅和工商所要普遍开展一次自查自纠，坚决杜绝乱收费、乱摊派，以及态度冷淡、效率低下等服务不规范问题，时刻紧绷全国公共文明指数测评这根弦，做到环境整洁、设施齐全，着装统一、服务规范，语言文明、举止大方，收费制度和工作制度公开，投诉处理机制便捷高效。各级监察部门要集中开展督察活动，加大电话暗访、实地检查和回查回访力度，全面规范“窗口”服务行为，严厉查处影响测评工作开展的违纪违规行为，坚决防止搭车收费或以查案为名收费的问题反弹。要继续深入开展服务效能社会评议活动，评议结果纳入年终绩效考核。
三、加强领导，落实责任，全面完成各项测评任务
在时间紧、任务重的情况下，要确保工商系统承担的各项测评指标全部达到a级标准，必须建立强有力的组织领导机构，明确责任分工，完善工作机制，深入动员发动，为圆满完成创建任务提供坚强保障。
一要加强组织领导，明确工作分工。市局党委决定，成立迎接全国公共文明指数测评工作领导小组，由我任组长，其他局领导任副组长，测评工作涉及到的有关部门负责人和各分（市）局局长为成员；领导小组下设办公室，设在政工处，具体负责迎接测评工作的牵头组织、联络协调、调度督导、情况汇总等工作。各分（市）局也要参照市局模式成立领导机构，层层建立“一把手”负责制，逐级完善工作分工，确保各项工作落到实处。各级领导干部要按照工作分工，切实负起领导责任，对分管的工作要心中有数、亲历亲为，该检查的要定期检查，该研究的要认真研究，该汇报的要及时汇报。对工作中遇到的问题，属于分管领导职权范围内的，分管领导要组织妥善研究解决；职权范围内无法解决的问题，要及时向主要领导汇报、提出意见。绝不能因工作汇报、沟通不及时贻误时机、影响工作。
二要坚持守土有责，严格责任追究。市局领导小组办公室要将迎接测评的具体项目和标准要求等，尽快分解落实到相关责任部门和分管领导，建立市局、分（市）局、工商所、网格管理员四级责任制。各单位各部门要将承担的测评目标层层进行责任分解，落实到具体人，每一个测评项目、每一个考察点都要横向到边、纵向到人，形成全方位、全覆盖的目标责任体系。各单位各部门要围绕自身所承担的指标任务，坚持守土有责，严格落实属地监管责任，对照测评标准与要求，认真抓好工作落实。同时，各单位各部门要牢固树立“一盘棋”思想，内部密切协作、齐抓共管，外部要按照市委条块结合的要求，积极配合各区（市）、街道抓好每个点上的工作落实，不能推诿塞责。迎接全国文明城市测评是一项事关全局的重点工作。中央刚刚出台了《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》，市委为做好测评工作也提出了严格的问责要求。根据市委强化问责的规定精神，要将此次迎接测评工作将纳入系统目标绩效考核，对做出突出贡献的单位和部门要给予表彰奖励。对敷衍塞责、互相推诿、工作不力，导致承担指标达不到a级标准的单位和部门，在年终考核中不能评为优秀单位；承担指标被扣为零分的，实行“一票否决”，年终绩效考核直接定为不合格等次。各级纪检监察部门要加强跟踪明查暗访，对在迎接测评工作中的失职渎职、、不作为、乱作为以及有其他违纪违规行为的，要依法依纪从重从快处理，严格追究责任。市局党委决定，这次测评的全过程都纳入目标考核，年底实行一票否决。
三要加强督促检查，抓好整改落实。从现在起，各单位各部门要立即开展一次全面自查，对于达不到a级标准的测评指标，要分析原因，对症下药，明确具体目标、措施和时限，排出工期表，有针对性地抓好整改，确保各项指标高标准达标，决不能留任何监管“缝隙”和“盲点”。市局各位分管领导要按照分工，加强对迎检工作的督促检查，对工作得力、成效明显的，要及时给予肯定和表扬，对落实不到位的要给予通报批评。对督查中发现的问题，能够解决的要在现场明确提出要求、落实责任，限期整改；对需要市局解决的问题，要及时帮助协调解决。特别是对重点难点问题，要多杀几个回马枪，反复督查直到问题解决。各分（市）局也要建立相应的督查机制，加强对每个点上工作的督查、指导。从现在起，市局领导小组办公室要坚持一天一调度，发现问题，随时整改，保持最佳状态迎接测评。特别要强调，各工商所网格监管员要切实履行好监管责任。现在网格化监管还存在落实不到位，责任不明确，管理漏洞多等问题。我们要利用此次测评，把网格化监管落实好。“两费”停收后，工商所的主要精力应放在网格化监管及监管责任落实上。对出现的监管不到位等失职、渎职行为要严格追究责任，对制度、机制等存在的问题要逐步规范。
第6篇：标准化自查自评报告范文
陕西省建筑施工安全生产标准化考评实施细则全文第一章总则
第一条 为进一步加强建筑施工安全生产管理，落实企业安全生产主体责任，推动全省建筑施工安全生产标准化工作，全面提升全省建筑施工企业和施工项目安全生产管理水平，根据住建部《建筑施工安全生产标准化考评暂行办法》(建质〔20xx〕111号)，结合我省实际，制定本细则。
第二条 本细则所称建筑施工安全生产标准化考评包括建筑施工项目安全生产标准化考评和建筑施工企业安全生产标准化考评。建筑施工项目是指新建、扩建、改建房屋建筑和市政基础设施工程项目(以下统称工程项目)。建筑施工企业是指在我省从事房屋建筑和市政基础设施工程施工活动的建筑施工总承包单位和专业承包单位。
第三条 全省各级住房和城乡建设行政主管部门负责建筑施工安全生产标准化考评工作，具体考评工作由各级建设工程质量安全监督站(以下简称考评主体)实施。
省级考评主体负责全省特级、一级(含专业承包一级)、中央在陕建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。
市级考评主体负责本辖区二级(含专业承包二级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。
县级考评主体负责本辖区三级(含专业承包三级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。
第四条 建筑施工安全生产标准化考评工作应当坚持客观、公正、公开的原则。
第五条 鼓励应用信息化手段开展建筑施工安全生产标准化考评工作。
第六条 各级建筑业协会要加强安全生产标准化考评的宣传、教育及相关培训工作。
第二章 工程项目考评
第七条 考评主体对本辖区已办理质量安全监督手续、并取得施工许可证的建筑施工项目实施安全生产标准化考评工作。
第八条 建筑施工企业应当建立以工程项目负责人为第一责任人的项目标准化自评机构，负责组织实施工程项目安全生产标准化自评。
第九条 工程项目实行施工总承包的，施工总承包单位对工程项目安全生产标准化考评工作负总责，由总包、专业承包单位的项目负责人、技术负责人和专职安全员等相关人员共同组成自评机构开展项目安全生产标准化考评工作。项目首次开展自评的时间为办理监督手续当月起。
第十条 工程项目自评机构每月依据《建筑施工安全检查标准》(JGJ59-20xx)开展安全标准化自评工作，项目自评材料须留档备查;在对施工各分部分项工程进行检查评分时，属于专业承包单位施工的，应注明该单位名称。建设、监理单位对项目自评材料进行审核并签署意见，发现自评工作不认真或安全隐患未消除的，责令其整改或重新自评。
第十一条 工程项目因特殊情况中止施工时，总承包单位应向工程项目考评主体出具经驻工地监理机构及建设单位签署的中止考评报告，报告中应说明中止原因;复工前，总承包单位向工程项目考评主体出具复工报告以及对施工现场进行自查的相关资料。
第十二条 工程项目考评在自评的基础上进行。工程项目考评主体应当在实施日常安全监督时同步开展工程项目考评工作，并抽查项目阶段性自评情况，指导监督工程项目自评工作。
第十三条 工程项目完工后办理竣工验收前，由建筑施工企业向工程项目考评主体提交《陕西省建筑施工项目安全生产标准化考评申请表》(附件1)及项目安全生产标准化自评材料。主要包括：
(一)项目建设、监理、施工总承包、专业承包单位及其主要负责人名录及变更文件资料;
(二)建筑施工项目安全生产标准化月自评表;
(三)建筑施工项目安全生产标准化月自评汇总表;
(四)企业对项目安全生产标准化工作季度评价汇总表;
(五)工程项目发生生产安全责任事故情况;
(六)工程项目施工期间因安全生产受到住房城乡建设主管部门奖惩情况(包括通报表扬、表彰奖励、限期整改、停工整改、通报批评、行政处罚等);
(七)工程项目考评主体要求的其他资料。
第十四条 工程项目考评主体收到建筑施工企业提交的考评资料后，以工程项目自评为基础，结合监督检查情况，对工程项目安全生产标准化工作进行评定，在10个工作日内向建筑施工企业下发《建筑施工项目安全生产标准化考评结果告知书》。项目考评结果告知书中应包括项目建设、监理、施工总承包、专业承包等单位及其项目主要负责人信息。项目自评资料不符合要求，或与实际状况不符的，项目考评主体书面说明理由并退回资料。
第十五条 工程项目安全生产标准化考评的结果分为优良、合格、不合格。 综合得分在80分(含)以上的为优良， 70分(含)以上80分(不含)以下的为合格，70分(不含)以下的为不合格。
第十六条 具备下列条件之一的工程项目，优先评定为优良。
(一)获得全国建筑工程安全文明标准化工地、省级文明工地或者工程所在地安全文明施工观摩工地的;
(二)安全生产、文明施工受到省级以上有关部门表彰奖励的;
(三)在施工安全技术和标准化研发方面获得专利或省级以上科学技术奖的。
第十七条 工程项目具有下列情形之一的，安全生产标准化评定为不合格：
(一)发生生产安全责任事故的(不再统计行政处罚次数);
(二)因存在安全隐患在一年内受到建设行政主管部门或项目考评主体2次及以上限期整改、停工整改、通报批评、行政处罚的;
(三)月自评资料不健全、不连续或企业未对项目标准化工作进行季度检查评分的;
(四)办理竣工验收前建筑施工企业未提交工程项目自评及申请材料或项目自评材料弄虚作假的。
第三章 企业考评
第十八条 考评主体应当对取得安全生产许可证且许可证在有效期内的建筑施工企业实施安全生产标准化考评。
第十九条 建筑施工企业(含外省进陕企业)成立以企业主要负责人负责的企业安全生产标准化自评机构，依据《施工企业安全生产评价标准》(JGJ/T77-20xx)开展企业安全生产标准化自评工作，形成自评报告，并向考评主体报备，自评工作每年进行一次。
第二十条 建筑施工企业在办理安全生产许可证延期时，应提前90日向考评主体提交《陕西省建筑施工企业安全生产标准化评申请表》(附表2)及安全生产标准化自评材料。主要包括：
(一)建筑施工企业安全生产标准化年周期自评表;
(二)近三年内企业承建项目的安全生产标准化考评结果汇总表;
(三)因安全生产受到住房城乡建设主管部门奖惩情况(包括通报表扬、表彰、奖励、通报批评、行政处罚等);
(四)承建项目发生生产安全责任事故情况;
(五)考评主体规定的其它材料。
由省级考评主体考评的企业，应提前90天向省建筑业协会安全分会提交有关资料，省建筑业协会安全分会对企业提交的申请资料完整性进行审查，将符合要求的资料移交省级考评主体进行考评。
第二十一条 企业考评在企业自评的基础上进行。考评主体收到建筑施工企业提交的材料后，经查验符合要求的，以企业自评为基础，结合企业自评报告、企业承建项目考评结果，评定企业安全生产标准化工作，在20个工作日内向企业发放《建筑施工企业安全生产标准化考评结果告知书》。
第二十二条 建筑施工企业安全生产标准化考评或复核结果分为优良、合格、不合格。 汇总得分在80分(含)以上为优良， 70分(含)以上80分(不含)以下为合格，70分(不含)以下为不合格。
第二十三条 建筑施工企业在考评周期内(三年)未发生安全生产责任事故，并具备下列情形之一的，可优先评为优良：
1.竣工项目考评优良率达到10%以上的;
2.在建工程全部实行关键岗位实名制管理的;
3.省级文明工地数量达到已考评项目总数量10%以上;或者获得全国建筑工程安全文明标准化工地2个及以上、或者获得省级文明工地观摩工地1个及以上的;
4.获得省级以上有关部门安全生产和文明施工表彰奖励的;
5.在施工安全技术和标准化研发方面获得专利或省级以上科学技术奖的。
第二十四条 建筑施工企业具有下列情形之一的，安全生产标准化考评结果为不合格：
(一)未按规定开展企业自评工作或自评结果低于70分的;
(二)企业近三年所承建的项目发生较大及以上生产安全责任事故的(不再统计行政处罚次数);
(三)企业近三年已竣工项目安全生产标准化考评不合格率超过5%的。
第四章 奖励和惩戒
第二十五条 各级住房城乡建设主管部门应当将建筑施工安全生产标准化考评情况记入安全生产信用档案。
第二十六条 安全生产标准化考评不合格的建筑施工企业，住房城乡建设主管部门应当责令限期整改，在企业办理安全生产许可证延期时，重新复核其安全生产条件，对整改后具备安全生产条件的，安全生产标准化考评结果为整改后合格，核发安全生产许可证;对不再具备安全生产条件的，不予核发安全生产许可证。
第二十七条 对于安全生产标准化考评不合格的建筑施工企业及项目，住房城乡建设主管部门应当责令企业主要负责人(法人、总经理、安全生产负责人)、安全管理部门负责人、项目负责人在30日内重新进行安全生产知识考核，对重新考核合格的，核发安全生产考核合格证;对重新考核不合格或逾期未考的，不予核发安全生产考核合格证。
第二十八条 经安全生产标准化考评合格或优良的建筑施工企业及项目，发现有下列情形之一的，由考评主体撤销原安全生产标准化考评结果，直接评定为不合格，并对有关责任单位和责任人员依法予以处罚。
(一)提交的材料弄虚作假的;
(二)漏报、谎报、瞒报生产安全事故的;
(三)考评过程中有其他违法违规行为的。
第五章 考评管理
第二十九条 外省进陕建筑施工企业和外省进陕建筑施工企业承建的工程项目考评结果，由省级考评主体汇总，省厅每年12月转送至企业注册地省级住房城乡建设主管部门。
第三十条 考评主体应当建立健全安全生产标准化考评工作制度、流程，加强考评管理。各级考评主体应当指定专人负责辖区考评工作，并将其单位、姓名、电话报省考评主体备案。
第三十一条 各级考评主体在对辖区企业进行考评时，可根据省住房和城乡建设厅公布的该企业在外市(区)及外省项目考评情况、结合该企业在辖区的实际，做出考评结果;
各市(区)将辖区项目考评结果统计后，于次月前5个工作日向省考评主体报送。对企业考评结果原则上每季度报送1次。
省住房和城乡建设厅每月中旬在陕西建设网公布各市(区)上报和外省转送的项目考评结果以及企业考评结果。
第三十二条 对于工程项目或施工企业因受到行政处罚、通报批评、安全生产责任事故等不良行为被评定为不合格的，或因获得通报表扬、表彰、奖励等业绩被评定为优良的，均以各级人民政府或行政主管部门的文件为准。
第三十三条 建筑施工企业安全生产标准化年周期自评工作不足半年的，可以不向考评主体提交该年度周期自评表，但应提供本细则第二十条第一款之外的其他材料;半年以上的，按一个年周期计起。
第六章 附则
第三十四条 本《细则》自20xx年5月22日起施行，至20xx年5月21日自行废止，有效期五年。
陕西省印发建筑施工安全生产标准化考评实施细则根据《细则》，全省各级住建行政主管部门将负责建筑施工安全生产标准化考评工作，具体考评工作由各级建设工程质量安全监督站实施。《细则》明确，工程项目考评是对本辖区已办理质量安全监督手续、并取得施工许可证的建筑施工项目实施安全生产标准化考评工作。建筑施工企业应建立以工程项目负责人为第一责任人的项目标准化自评机构，负责组织实施工程项目安全生产标准化自评。
第7篇：标准化自查自评报告范文
涉企收费清理自查报告篇【一】
7月28日，从省财政厅传来消息，为进一步加强涉企收费管理，减轻企业负担，巩固我省近年来涉煤、涉企收费清理规范工作的成果，促进民间投资和实体经济发展，根据《财政部、国家发展改革委、工业和信息化部、民政部关于印发〈涉企收费清理情况专项检查方案〉的通知》要求，我省决定在全省范围内开展涉企收费清理情况专项检查。
收费：取消的不再征收降低的要执行到位
通过此次专项检查，意在巩固国家和我省各项普遍性降费政策落到实处，已经取消的收费项目不再征收，已经降低的收费标准执行到位。同时，全面清理规范行政审批前置服务项目及收费，规范行业协会、中介组织涉企收费行为，坚决遏制各种乱收费乱摊派，坚决查处各种侵害企业合法权益的违规行为，切实降低企业成本负担;对确需保留的涉企收费基金项目，建立科学规范、公开透明的管理制度，接受企业和全社会监督。
专项检查范围包括各级人民政府及其行政机关、事业单位、代行政府职能的社会团体收取的涉企行政事业性收费和政府性基金，行政审批前置、涉及市场监管和准入以及其他具有强制垄断性的涉企经营服务性收费，行业协会商会涉企收费等。同时，检查的重点和任务主要涵盖以下几个方面：对于国家和我省明令取消、停征、免征，以及降低收费标准的行政事业性收费和政府性基金项目，未按规定落实到位的;违反行政事业性收费和政府性基金立项审批管理规定，擅自设立收费基金项目、提高征收标准、扩大征收范围的，变换名目或者转为经营服务性收费继续收取的;没有法定依据设立行政审批前置中介服务(包括各类技术审查、论证、评估、评价、检验、检测、鉴证、鉴定、证明、咨询、试验等)并收费的;没有法定依据设立投资审批前置中介服务并收费的;政府部门及所属单位通过设置不合理的市场监管和准入条件，增加企业缴费负担的;将政府职责范围内的事项交由事业单位或中介组织承担并收取费用的;政府部门及所属单位利用电子政务平台搭车收费的;政府部门及所属单位利用行政检查搭车收费，或要求被检查单位接受付费服务的;政府部门及所属单位违规要求企业提供各类审计、年检、鉴证报告，增加企业负担的;中介服务机构利用行政职能、垄断地位指定服务、强制服务并收费的;行业协会商会强制企业入会收取会费，强制参加会议、培训、展览、评比、表彰等收取费用的;行业协会商会依靠代行政府职能或利用行政资源擅自设立收费项目、提高收费标准的;未按规定公布行政事业性收费、政府性基金、行政审批前置中介服务收费和实行政府定价的经营服务性收费目录清单，以及未建立常态化公示制度的;企业反映强烈的其他违规收费行为。
检查采取各地自查、重点抽查结合的方式
由于时间紧、任务重，此次检查采取各地自查、重点抽查结合的方式进行。在全面自查阶段，各地要结合企业填报信息，有针对性地自查自纠，不隐瞒、不推卸，对不符合规定的收费立即取消，给企业施加负担的要立即退回，自查工作在8月15日前结束。
在重点抽查阶段，各市做好自查工作后，省财政厅、省发改委、省经信委、省民政厅将会同有关部门组成检查组，于8月上中旬对部分市、县、省直有关单位进行检查(每市至少抽查2个县、10个企业，以民营企业为主)，对企业向检查组举报的问题，检查组将进行实地核查。对问题明显、反映强烈、自行整改力度不大的将重点安排检查，对检查中发现规范不到位、整改不彻底、收效不大的单位和地区，按有关规定给予主要负责人党纪政纪处分。之后，各市和省直牵头部分需根据自查和重点检查情况，于8月12日前将自查报告报送省财政厅综合处。省财政厅、省发改委、省经信委、省民政厅将对涉企收费自查自纠的组织情况，取得的成效、存在的问题、下一步的工作措施和建议进行总结，于8月15日前将总结报告报送财政部。
在最后的整治处理阶段，省财政厅、省发改委、省经信委、省民政厅将根据涉企收费自查自纠和实地检查情况，以及中央和省人民政府的有关部署和要求，规范和巩固涉企收费的政策措施。同时，发挥各级减轻企业负担领导小组(联席会议)机制作用，依托减轻企业负担举报平台，加大对违规收费行为的查处曝光力度。对查实的乱收费问题，将追究相关部门和单位责任人的责任。且在今后，各市、各部门需将涉企收费的规范工作作为年度目标责任考核的重要内容，完不成任务的一票否决。
涉企收费清理自查报告篇【二】
为进一步减轻企业负担，优化经济发展环境，根据《财政部、国家发展改革委、工业和信息化部关于开展涉企收费专项清理规范工作的通知》(财税〔2017〕45号)、《北京市财政局、北京市发展和改革委员会、北京市经济和信息化委员会关于开展涉企收费专项清理规范工作的通知》(京财综〔2017〕1020号)精神，结合我市实际，制定本方案。
一、清理规范对象
行业协会商会涉企收费，指市、区(县)行业协会商会涉及向企业收取的各种费用，包括会费、捐赠收入、行政事业性收费、经营服务性收费等。
二、清理规范主要内容
(一)强制企业入会并收取会费，或超出会费标准收取企业会费。
(二)利用行政资源强制企业赞助、捐赠、摊派等。
(三)依靠代行政府职能或利用行政资源擅自设立收费项目、提高收费标准。
(四)强制企业付费参加各类会议、培训、研讨、展览、展会、评估评价、出国考察等。
(五)开展评比达标表彰时，收取企业费用。
(六)强制企业订购书籍、杂志、报纸等。
三、自查自纠程序及内容
(一)自查程序
1.市级行业协会商会成立由负责人、监事会成员、企业会员、财务人员组成的自查工作组，理事会(或常务理事会)明确一名主要领导作为负责人。
2.在办公场所的明显位置张贴清理规范举报电话。
3.对照有关文件及清理规范内容，严格自查涉企收费项目，实事求是形成自查报告，填写《行业协会商会涉企收费情况调查表》，经业务主管单位审查同意后，7月8日前报市民政局。
4.无业务主管单位的行业协会商会，7月8日前直接向市民政局报送自查报告和《行业协会商会涉企收费情况调查表》。
(二)自查内容
会费收入：会费标准是否经会员(代表)大会表决通过;每年是否向会员公布会费收支情况，定期接受会员(代表)大会的审查;收取会费是否向企业出具北京市财政局印(监)制的《北京市社会团体会费收据》;有无超出会费标准收取企业会费的行为;有无强制企业入会并收取会费的行为。
捐赠收入：接受捐赠是否与捐赠企业订立捐赠合同，并出具北京市财政局印制的《北京市接受捐赠统一收据》;捐赠资金是否应用于合同约定的用途;使用情况是否向社会公示;有无强行或者变相要求企业赞助、捐赠或摊派等行为。
行政事业性收费：收费服务项目、依据和标准是否向社会公开;收取行政事业性收费是否出具统一印制的收费票据;收费收入是否全额上缴市、区(县)两级国库或财政专户;有无擅自设立收费项目、提高收费标准的行为。
经营服务性收费：开展评比达标表彰活动有无向参评企业收取或变相收取费用的行为;有无强制企业付费参加各类会议、培训、研讨、展览、展会、评估评价、出国考察，订购书籍、杂志、报纸等行为。
(三)自查整改
行业协会商会应针对上述问题进行认真自查，并逐项写入自查报告。有上述问题的，要制定整改方案，在理事会(或常务理事会)的领导下，自纠自改，并将整改情况写入自查报告。未发现上述问题的，要因势利导，制定规范化建设方案，并向理事会(或常务理事会)报告。
四、清理规范的主要措施
(一)抽查审计
根据《北京市财政局、北京市发展和改革委员会、北京市经济和信息化委员会关于开展涉企收费清理规范工作的通知》及本方案，市民政局指定会计师事务所，在清理规范工作中，对全市约四分之一的行业协会商会进行抽查审计。抽查审计内容包括清理规范涉企收费主要内容，对自查自纠情况进行核实认定，提出进一步清理规范的意见建议。
(二)提出问题分类处置意见
市民政局对行业协会商会自查和抽查审计发现的问题进行整理、汇总，提出分类处置意见。属于继续整改的，责成按期自纠整改，通报业务主管单位，行政约谈负责人。对自查和抽查审计发现问题违反《社会团体登记管理条例》的，由市民政局综合执法监察大队视情节轻重给予警告、限期停止活动、撤销登记、撤换直接负责的主管人员等行政处罚。
市、区(县)民政局将行业协会商会涉企收费情况纳入年度检查内容，视问题情节严重程度给予年度检查结论基本合格或不合格结论。
(三)建立长效机制
通过此次清理规范，各行业协会商会要严格按照《章程》要求，加强内部制度建设，制定信息公开制度，规范财务管理制度，完善会费管理制度、接受捐赠和资助制度。加快推进行业协会商会与行政机关脱钩，使其真正成为代表企业利益、提供服务的主体。
五、工作要求
(一)实施分级管理体制。市民政局负责清理规范市级行业协会商会涉企收费工作，区县民政局负责清理规范区县级行业协会商会涉企收费工作。7月20日前，区县民政局要将本区县清理规范行业协会商会涉企收费工作情况报市民政局。全市行业协会商会涉企收费清理规范工作于7月30日前结束，市民政局将情况进行总结并报送市政府相关部门。
(二)强化举报和查处、问责机制。市、区县民政部门要通过设立举报投诉电话、网络平台、电子邮箱等途径受理企业举报，建立督办制度，定期公布查处结果，曝光典型案例。市民政综合执法监察大队的举报电话是84038110。
第8篇：标准化自查自评报告范文
为深入贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》，切实推进我县依法行政工作，加强对行政执法活动的监督，按照年度依法行政工作要点要求，县政府办公室在全县范围内开展了行政处罚案卷评查工作，现将有关情况通报如下：
一、评查情况
《县人民政府办公室关于开展行政处罚案卷评查工作的通知》（以下简称《通知》）印发后，32个行政执法单位都能按照《通知》要求，认真开展行政处罚案卷评查工作，并取得了一定的成效，共自查年度行政处罚案卷253卷。县政府法制办组成工作组集中抽查评议行政处罚案卷31卷。经过认真评查，工作组一致认为县药监局、卫生局、工商局和地税局上报的行政处罚案卷符合行政处罚案卷规范标准和要求，作为全县示范案卷。同时针对集中评查中存在的问题逐单位下达了《行政处罚案卷评查整改建议函》。
二、工作特点
1、领导重视程度较高。绝大多数单位能够按照《通知》要求，对此项工作进行安排部署，落实专人办公，并在规定时限内上报自查报告和参评案卷。
2、工作完成质量较好。绝大多数单位能严格按照《省行政处罚案卷质量评查内容和标准》（以下简称《评查内容和标准》）的规定要求，对本单位年度行政处罚案卷进行全面自查和量化评分。
3、查找问题比较客观。绝大多数单位能够严格按照《评查内容和标准》，客观公正地查找工作中存在的薄弱环节和不足，为进一步改进工作，提高服务质量和水平奠定了基础。
三、存在的问题
1、思想认识不到位。个别单位对此项工作未给予足够的重视，工作无安排，未在规定的时限上报行政处罚案卷和自查报告，甚至个别单位自始至终未开展工作，未上报有关资料，影响了全县工作的整体推进。
2、标准执行不严格。个别单位没有严格按照《评查内容和标准》的要求制作行政处罚案卷，随意性较大。在自查中对案卷存在的明显问题和不足未能改进，对案卷总体评价优秀卷比例仍显过高。
3、行业间差距较大。从评查、检查的情况来看，县地税局等上划单位及县药监局、卫生局、工商局等单位均有本系统统一的法律文书格式文本，行政执法比较规范，行政处罚案卷管理水平明显高于其他部门。
4、存在问题较突出。归档方面，还存在未按顺序将材料归档、无目录、空白页入档、一案一卷一档规定执行不严格等问题；程序方面，还存在调查时不出示证件、表明身份，告知救济权利不全面、送达回执无签名无日期、无结案报告和执行不到位等问题；业务方面，还存在专业术语表述不规范、援引法律条款不精细、法律名称不完整、适用法律不准确和制作询问调查笔录不规范等问题。
四、工作要求
1、统一思想，提高认识。开展行政处罚案卷质量评查工作是强化行政执法监督的一项重要内容，是规范行政执法行为，提高行政执法水平，预防、化解行政执法风险的重要举措。各行政执法单位务必要高度重视，将开展行政处罚案卷质量评查工作作为一项重要的常规工作，列上议事日程，严格工作标准，明晰工作规程，夯实工作责任，配套奖惩措施，切实提高案卷评查工作质量和水平。
2、全面执行《评查内容和标准》。各行政执法单位，特别是通过集中评查发现问题较多的单位，要立即组织行政执法人员进行整改，对照评查标准，逐项逐环节梳理、规范行政执法程序，形成统一规范的行政处罚法律文书格式文本。前请将问题整改情况及规范后的法律文书格式文本报县政府法制办备案。
第9篇：标准化自查自评报告范文
根据集团公司关于做好内部控制评价有关工作通知的要求，公司2019年度内控评价工作安排如下：
一、各单位内控评价牵头部门负责人和联系人应于3月6日下午2点通过钉钉软件参加技术培训，群号已在内控评价工作群中公布。
二、培训会后各单位按照集团下发的模板全面诊断现有内控体系情况，填报内控评价底稿，提供相关支撑材料，形成内控评价报告，经本单位党委会审议后于3月12日下班前上报公司监督部。内控评价底稿模板必须用office 2016版excel填报，不能用其他版本或软件填报。
三、内控评价底稿的填报涉及多个部门，请各单位牵头部门做好沟通协调，确保资料提供及时、真实、完整。
因本项工作时间紧、任务重，各单位主要领导要高度重视，认真组织落实。要提高政治站位，强化责任担当，切实落实管理责任，把好审核关，严格按照工作模板要求，以事实为依据，逐项开展内控评价，如实记录评价结果，客观反映企业内控情况，对评价报告的真实性、可靠性和全面性负责。集团公司将对直属单位内控评价工作开展情况进行考评。
公司内控制度评价报告一.公司声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来 内部控制的有效性具有一定的风险。
二.内部控制评价工作的总体情况
集团公司授权内部控制工作组负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价。内部控制工作组负责具体组织开展内部控制评价工作。内部控制工作组负责现场测试工作。内部控制工作组就内部控制评价工作的进展情况向董事会及集团公司进行汇报，董事会、集团公司根据职
责划分对内部控制评价重大事项进行决策。
三. 内部控制评价的范围
纳入评价范围的主要业务和事项涵盖内部控制五要素所有业务及管理事项，包括：资金管理、资产管理、网络建设与维护管理、市场营销管理、人力资源管理、全面预算管理、合同管理、采购管理、财务报告等方面。纳入评价范围的业务和事项涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
四.内部控制评价的程序和方法
工作主要分为内控评价培训、前期准备阶段、现场测试阶段、汇总评价结果及出具报告阶段、缺陷整改阶段、工作底稿归档阶段。
五.内部控制缺陷及其认定情况
根据内部控制缺陷认定标准，未发现内部控制重大缺陷，重要缺陷，存在个别管理制度修订不及时，局部内容不适用及执行不严格等情况。为了保证财务报告真实、准确，提升财务报告相关工作效率和效果，公司将继续强化、优化各业务的内部控制。
六. 内部控制缺陷的整改情况
已按照内部控制规范体系的要求，制定制度体系及业务程序修订计划，以风险和内控建设框架为基础，及时修订和完善制度，并抓紧推进制度管理的机制建设，规范制度管理的相关活动。同时，通过日常监督检查、审计、内控评价等工作加强制度执行情况的监督检查，确保各项管理制度、标准得到严格、有效的贯彻
执行。公司将持续关注制度体系的建立、健全，促进各项业务管理制度的持续修订、完善，不断提升管理制度化水平。
七. 内部控制有效性的结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
内部控制评价报告模板2017-05-09 16:14 | #2楼
[集团公司/XX公司]：
[本公司/本部门]已对20XX年X月X日（以下简称“基准日”）内部控制的有效性进行了自我评价。现将情况报告如下：
一、 董事会或类似权力机构声明
[本公司/本部门]董事会或类似权力机构保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担相应责任。
公司内部控制的目标是：合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。
二、 内部控制评价工作的总体情况
1.公司董事会授权**部门[部门名称]负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价
[描述评价工作的组织领导体制，一般包括评价工作组织结构图、主要负责人及汇报途径等]。
2.公司[是/否]聘请了专业机构[中介机构名称]提供内部控制咨询服务；公司[是/否]聘请了专业机构[中介机构名称]协助
内控自我评价报告
开展内部控制评价工作；公司[是/否]聘请会计师事务所[会计师事务所名称]对公司内部控制进行独立审计。三、 内部控制评价范围
1.内部控制评价的范围涵盖了公司及其所属单位的主要业务和事项[列明评价范围占公司总资产比例或占公司收入比例等]，重点关注下列高风险领域：
[列示公司根据风险评估结果确定的内部控制前“十大”主要风险]
2.纳入评价范围的单位包括：
[无需罗列单位名称，而是描述纳入评价范围单位的行业性质、层级等]
3.纳入评价范围的业务和事项包括（根据实际业务流程和管理事项描述）：
上述业务和事项的内部控制涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
4.（如存在重大遗漏）公司本年度未能对以下构成内部控制重要方面的单位或业务（事项）进行内部控制评价：
[逐条说明未纳入评价范围的重要单位或业务（事项），包括单位或业务（事项）描述、未纳入的原因、对内部控制评价报告真实完整性产生的重大影响等]
四、 内部控制评价的程序和方法
[本公司/本部门]内部控制自我评价工作遵循《中国集团公司内部控制评价管理办法（试行）》规定的程序执行。自我评价过程中，我们采用了[个别访谈、调查问题、专题讨论、穿行测
试、实地查验、抽样和比较分析]等适当方法，广泛收集了[本公司/本部门]内部控制设计和运行是否有效的证据，如实填写了内部控制自我评价工作底稿。
五、 内部控制缺陷及其认定情况
1.缺陷认定依据：[本公司/本部门]根据《企业内部控制评价指引》、《中国大唐集团公司内部控制管理办法（试行）》、《中国大唐集团公司内部控制评价管理办法（试行）》、《中国大唐集团公司内部控制评价手册》等规定的缺陷认定标准，结合公司具体情况，判断在本次评价过程中、日常监督和专项检查中发现的主要缺陷或不足。
2.缺陷认定标准：[描述公司内部控制缺陷的定性及定量标准]
3.主要缺陷或不足如下：根据上述认定标准，结合日常监督和专项监督情况，我们发现报告期内存在[数量]个缺陷，其中重大缺陷[数量]个，重要缺陷[数量]个。重大缺陷分别为：[对重大缺陷进行描述，并说明其对实现相关控制目标的影响程度]。
六、 内部控制缺陷的整改情况
针对报告期内发现的内部控制缺陷（含上一期间未完成整改的内部控制缺陷），公司采取了相应的整改措施[描述整改措施的具体内容和实际效果]。对于整改完成的重大缺陷，公司有足够的测试样本显示，与重大缺陷[描述该重大缺陷]相关的内部控制设计且运行有效（运行有效的结论需提供90天内有效运行的证据）。
经过整改，公司在报告期末仍存在[数量]个缺陷，其中重大
缺陷[数量]个，重要缺陷[数量]个。重大缺陷分别为：[对重大缺陷进行描述]。
针对报告期末未完成整改的重大缺陷，公司拟进一步采取相应措施加以整改[描述整改措施的具体内容及预期达到的效果]。
七、 内部控制有效性的结论
公司已经根据基本规范、评价指引及其他相关法律法规的要求，对公司截至20xx年12月31日的内部控制设计与运行的有效性进行了自我评价。
（存在重大缺陷的情形）报告期内，公司在内部控制设计与运行方面存在尚未完成整改的重大缺陷[描述该缺陷的性质及其对实现相关控制目标的影响程度]。由于存在上述缺陷，可能会给公司未来生产经营带来相关风险[描述该风险]。
（不存在重大缺陷的情形）报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间
[是/否]发生对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。
[如存在，描述该事项对评价结论的影响及董事会拟采取的应对措施]。
我们注意到，内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
[简要描述下一年度内部控制工作计划]未来期间，公司将继续完善内部控制制度，规范内部控制制度执行，强化内部控制监督检查，促进公司健康、可持续发展。。
董事长或类似权力机构负责人：（签名）
