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新形势下商业银行的合规风险管理研究. 合规风险管理是商业银行管理的重要内容之一,也是当前很多商业银行管理层面临的一大难题。. 如何做好内部控制和合规风险管理直接影响到商业银行整体的经济效益和银行的声誉。. 基于此背景,本文以"商业银行"作为研究 ...
中国银行保险报网讯 近日，为进一步推动分行合规文化建设，促进员工业务能力及合规意识的提升，浦发银行天津分行组织开展了2020年银协杯天津市银行业合规知识竞赛活动。
15BKC 银行合规工作考核办法 第一章 第一条目的和依据 为加强 BKC 银行（以下简称“我 行”）的合规风险管理，提高合规工作的有效性，根据国家 有关法律、法规以及我行《章程》、合规政策，制定本《办 第二条适用范围 本《办法》适用于我行总行各部门 （审计部、法律合规部除外）以及在中国 ...
外资银行合规风险管理研究. 谢问兰. 【摘要】： 合规风险为银行因违反法律或监管要求而受到制裁的风险、遭受金融损失的风险以及因银行未能遵守所有适用法律、法规、行为准则以及相关惯例标准而给银行信誉带来的损失等方面的风险。. 相比中资银行,国际 ...
谈银行反洗钱合规管理对策摘要： 摘要：目前洗钱的犯罪形势十分严峻，反洗钱已经引起了社会的高度关注，切实打击洗钱犯罪的行为对于我国的社会经济发展以及社会稳定有着非常重要的意义。作为承担我国打击洗钱犯罪的重要组织机构，银行业金融机构的反…
为帮助银行及其他金融机构从业者加深对银行对公业务合规风险管理理论的理解，聚焦合规管理及风险规避实务，切实提高风险合规意识与风险规避能力，国际商会中国国家委员会秘书局和中国国际贸易促进委员会（中国国际商会）培训中心拟于 2021年3月27日联合在线上举办银行对公业务合规风险 ...
兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海证券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册资 …
银行合规文化剖析 第一篇：银行合规文化剖析 合规风险是信合信用风险、道德风险、操作风险的首要配伍。合规是信合稳健运行的内在要求。大多银行为减少违规主要采取了两个努力方向。一个是改造流程与强化管理的方向，另一个是建立全员 ...
北京交通大学硕士学位论文 我国商业银行合规风险管理体系建设研究 姓名：杨燕羽 申请学位级别：硕士 专业：技术经济及管理 指导教师：杜佳 20080601 中文摘要 随着金融全球化、市场化的快速发展，银行业的经营活动日益多元化、综合 化、国际化，其经营环境愈来愈复杂。
政府监管与合规 植德政府监管与合规部门由熟悉司法部门、行政监管部门及大型国有企业的工作流程和政策界限的复合型人才组成，可以从事前预防、事中指导、事后复盘全流程参与各类企业，尤其是新兴企业的风险防范或危机处理，协助客户做好合规审查和风险防控，为客户的经营活动保驾护航。
新形势下商业银行的合规风险管理研究. 合规风险管理是商业银行管理的重要内容之一,也是当前很多商业银行管理层面临的一大难题。. 如何做好内部控制和合规风险管理直接影响到商业银行整体的经济效益和银行的声誉。. 基于此背景,本文以"商业银行"作为研究 ...
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15BKC 银行合规工作考核办法 第一章 第一条目的和依据 为加强 BKC 银行（以下简称“我 行”）的合规风险管理，提高合规工作的有效性，根据国家 有关法律、法规以及我行《章程》、合规政策，制定本《办 第二条适用范围 本《办法》适用于我行总行各部门 （审计部、法律合规部除外）以及在中国 ...
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北京交通大学硕士学位论文 我国商业银行合规风险管理体系建设研究 姓名：杨燕羽 申请学位级别：硕士 专业：技术经济及管理 指导教师：杜佳 20080601 中文摘要 随着金融全球化、市场化的快速发展，银行业的经营活动日益多元化、综合 化、国际化，其经营环境愈来愈复杂。
政府监管与合规 植德政府监管与合规部门由熟悉司法部门、行政监管部门及大型国有企业的工作流程和政策界限的复合型人才组成，可以从事前预防、事中指导、事后复盘全流程参与各类企业，尤其是新兴企业的风险防范或危机处理，协助客户做好合规审查和风险防控，为客户的经营活动保驾护航。
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