工程索赔研究论文摘要

工程项目的索赔问题及对策论文

(新密市水土保持科研站)摘要：我国正处于计划经济体制向市场经济体制转变时期，工程项目承包市场的竞争表现得日趋激烈,导致低价中标已被公认为规律操作。施工索赔在承包商经营目标的实现过程中更显得十分重要。目前就施工索赔方面确实还存在些误区。文章针对施工项目索赔管理中存在的问题以及如何索赔方面进行了一系列概括性分析，并提出相应的对策和参考建议。

关键词：施工索赔;索赔误区;索赔类别;索赔程序

1.概述

索赔是一种商业概念，一般说来，索赔在狭义上一般是指施工索赔，也就是指承包商向业主提出的要求;在广义上，索赔包括承包商向业主提出的索赔和业主向承包商提出的索赔。习惯上多称后者为反索赔。索赔和反索赔这两种情况往往同时出现。

在当下社会法制建设日益健全完善的今天，索赔作为一种正当的权利要求，是遭受不平待遇的承包商理应为自己争取的合理偿付，并非无理争利。更深一层次，施工索赔就是承包商由于非自身原因发生合同规定之外的额外工作或损失所要求进行的费用和时间的补偿。换句话说，凡超出原合同规定的行为给承包商带来的损失，无论是时间上还是经济上的，只要是承包商认为不能从原合同规定中获得支付的额外开支，应当得到经济和时间补偿的，均有权向业主提出索赔。

2.索赔的分类

索赔因其对象不同、影响不同、要求不同以及所依据的理由或是处理方式的不同可分为不同种类发生的索赔。因当事人不同，索赔可发生于承包人与发包人之间、承包人与分包人之间、承包人与供贷人之间以及承包人与保险人之间;依照事件影响可分为工期拖延索赔、不可预见的外部障碍或条件索赔、工程变更索赔以及工程终止索赔;按照索赔要求，又可分为工期索赔和费用索赔;按其所依据理由的分类可分为合同内索赔、合同外索赔和道义索赔;按最后处理方式，索赔又分为单项索赔和总索赔。

3.工程索赔的意义

3.1索赔是合同管理的重要环节

索赔是合同管理的重要环节，合同管理是索赔的依据，索赔和合同管理有直接联系。日常单项索赔的处理可由专门合同管理人员来完成。若索赔的数目重大，管理人员就必须从日常积累的工程文件中提取证据，供合同管理方面的专家进行分析。因此，要想索赔必须加强合同管理。

3.2索赔是计划管理的动力

计划管理一般是指项目实施方案、进度安排、施工顺序、劳动力及机械设备材料的使用与安排。比如工期索赔是通过实际过程中与原计划的关键路线比较分析才能成功，索赔费用往往也是从基于这种基础上比较分析得出。在某种意义上讲，离开了计划管理，索赔将成为一句空话。索赔也是计划管理的动力，要索赔就必须加强项目的计划管理。

3.3索赔是挽回合同成本损失的重要手段在合同实施过程中，在合同报价上承包商按合同规定的工程量和责任、合同所给定的条件以及当时项目的自然、经济环境作出成本估算。计算工程成本的花费往往充斥着无法预料的变数，承包商的实际工程成本也会因其增加。为了挽回这些实际工程成本的损失，承包商只有通过索赔这种手段才能得到。要搞好索赔，承包商就必须建立完整的成本核算体系，并及时、准确地提供整个工程以及分项工程的成本核算资料，索赔计算才能有凭有据。

3.4索赔的要求

索赔要求事件中的文档管理人员整体业务水平必须提升。

索赔要有一定的证据，证据是索赔报告的重要组成部分。没有证据或证据不足，索赔就无法成立。

4.工程索赔现状分析

4.1工程索赔的现状

20世纪80年代，云南鲁布革引水发电工程中最早采用国际工程管理模式，索赔概念也自此引入中国。历经近20年的变迁，工程索赔的管理工作已取得长足性发展，成效较为显著。在数量上或金额上，索赔都倍受业主、承包商及有关部门的关注。

是否索赔及索赔运用是否得当，直接关系到自己的利益、生存和发展。索赔在我国工程企业的现状如下：4.1.1索赔观念模糊索赔的`概念缺乏深刻理解，只认定发生索赔就必受法律惩罚，而采取一些违背常规的手段，最后导致更多损失。事实是，索赔的性质属经济补偿行为，而不是惩罚。损失结果与被索赔人的行为，在法律上并不一定存在因果关系。在工程合同管理和索赔管理较完善发达的国家，没有一项合同是没有发生索赔就结束的。

4.1.2索赔人才缺乏

索赔既是门科学，也是门“艺术”。有关专家认为，工程项目管理的核心是合同管理，最关键是索赔管理。只有让参与索赔管理工作的人员透彻理解相关法律条文，同时具备丰富的施工管理经验，财会贸易、公共关系等业务知识，能全面掌握施工的各个环节，才能使索赔变得有理有据。

4.2工程索赔现状

4.2.1法律意识不足目前，我国部分工程项目企业在施工合同管理、企业内部管理等方面，都存在着松散、计划实施不严密的问题。一旦发生经济纠纷，承包商分不清依法赔偿和依法惩罚，就无法正确运用法律手段处理解决纠纷，而很难正当利用法律手段维护自己的合法权益。在施工过程中没有正确的网络计划工程进度、施工记录不完整、缺乏健全索赔的管理机制,导致施工索赔所要求的索赔基础缺乏，成功几率降低。

4.2.2不重视

企业收集索赔证据和证明文件不充分，使施工索赔没有可靠的基础和依据。其次是承包商不敢索赔。第三是缺乏索赔法律意识。承包商缺乏合格的合同管理人员，不懂得索赔的相关法律法规、程序以及方法理论，致使承包商在索赔事件中不懂得索赔技巧也无力去进行索赔。

4.2.3管理问题多

对方资质、资金和信誉的情况审查不认真，就盲目签订经济合同;书面合同签订不完善;合同条款不完全，特别是违约责任规定不明确，常使责任变成一纸空文。

从建筑企业内部讲，索赔在合同管理上，管理人员管理合同混乱，订立、履行过程缺乏有效控制、监督和管理，为日后无法索赔埋下隐患。

5.施工项目工程索赔

5.1依据具体详细确保将招标文件及双方合同作为根本依据，按其规定的相关条例起草索赔意向书，书中要包含索赔事件的起因、时间、场所等具体内容，应需写明索赔项目及缘由，并附有计算损失的详细资料及证明。

5.2意向书递交按时

索赔意向书提出后应及时提交给监理工程师，由监理工程师及主管监理签字确认，再经现场负责人及各级监理现场核实确定。

5.3资料收集及时

意向书签字确认后，应及时收集证据并确保收集到的资料真实，对施工过程中的任何问题都需做好文字记录来作为处理索赔的事实及数据凭证，在工程施工中的花费及工期索赔应附带现场监理认可的记录及相关的材料。

6.掌握正确的索赔程序

发出索赔意向通知书。在索赔事件发生后，施工单位应就索赔时机迅速作出反应，在索赔事件发生后的28d内向监理工程师递交索赔意向通知书，声明将对此事件提出索赔;递交索赔报告。意向通知书在提交后28d内监理工程师同意的有效期限内,施工企业应递交其延长工期或补偿经济损失的正式索赔报告及相关资料。索赔报告要做到索赔事件真实，计算索赔值准确合理，责任分析清楚，重点强调事件的不可预见性和突发性，明确阐述事件引起是由于非施工方原因造成，致使施工企业工作受到严重影响，并为此费用支出增加，工期拖延。

索赔的最终认定。一般的索赔程序是监理工程师在接到索赔报告后，对其报告内容以及提供的证据进行准确核实，然后确定索赔责任，依据索赔成立条件，确定补偿额度。施工企业和监理工程师双方就索赔处理应进行沟通协商，证据不足的要尽快按监理工程师的要求补充证据，否则可能得不到其余的满足监理工程师认为索赔该成立的那部分费用和工期所提供的证据应有的补偿。双方所处位置不同决定了各自在所承担事件损害责任的界限划分、索赔证据充分与否、计算依据和方法是否合理等方面的分歧较大，使得补偿额往往与施工企业索赔报告中要求的额度不一致，甚至差额变大。

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论如何有效进行工程索赔论文关键词：工程索赔 工程量清单 索赔事件 索赔程序 论文摘要：工程索赔是现在采用工程量清单报价方式以后在工程施工过程中施工单位为了维护其合法的效益，常采用的索赔方式。本文从投标报价阶段、签定工程阶段、常见索赔事件、索赔的程序以及索赔的要点几个方面来阐述工程索赔在施工单位获得效益的重要性。 0 引言 随着的高速发展，中国业呈现出良好的发展态势，然后，由于国情的原因，目前国内建筑存在着较多的不稳定因素和不完善机制，又加上竞争激烈，各个施工单位为了争揽工程，不断地降低报价，招标单位也抓住了施工单位的，“你不干他干，总有干的”，给工程的承发包方留下了好多不良的后遗症，种种的索赔纠纷不断出现，影响工程的顺利进行和质量保证。然而国外承包商投标报价的原则是“低报阶,高索赔”。承包商在投标时便将工程中可能引起的各种因素考虑在其报价中,从而使投标价很低，在合同签定后工程实施中,利用各种非已方责任或业主风险而受到的损失向责任方或业主方索赔，从而取得利润。那么国内承包商又如何争取更多的索赔呢？我认为有以下几个方面值得探讨： 1 读透招标文件，合理编制投标报价 在获得招标的信息后，要熟读招标文件的每一个条款，如果不注意就会给编制报价工作时造成很大的误区。现在报价的方式，多采用工程量清单报价方法，这种方法简单，便于以后调整。但报价应注意几下几个方面，否则会给承包人带来损失。 1.1 分部分项工程量清单为不可调整的闭口清单，投标人对投标文件提供的分部分项清单必须逐一计价，对清单所列内容不允许作任何更改变动。每一个项中的价格为最后价格，工程如有变更时，均按此价格进行增减调整，如在投标中知道有哪些设计项目不符合当地要求，可能要修改，就将此单价降低，使得以后设计变更索赔获得更大。 1.2 措施项目清单为可调整清单，投标人对招标文件中所列项目，可根据企业自身特点作适当的变更增减。投标要对拟建工程可能发生的措施项目和措施费用作通盘考虑。清单一经报出，即被认为是包括了所有应该发生的措施项目的全部费用。如果报出的清单中没列项，且施工中又必须发生的项目，业主有权认为，其已经综合在分部分项工程量清单的综合单价中。将来措施项目发生时，投标方不得以任何借口提出索赔和调整。 1.3 其他项目清单由招标人填写的项目与数量，投标人不得随意更改，且必须进行报价。如果不报价，招标人有权认为投标人就未报价内容无偿为自己服务。当投标人列项不全时，投标人可自行增加列项并确定本项目的工程数量及计价。其他项目清单应根据工程的具体情况，参照下列内容列项：预留金、购置费、总承包服务费、零星工作项目费。”在投标报价过程中，要收集、整理和分析有关资料，如了解招标单位的情况、资金到位情况、拨款方式；当地的材料价格、当地的质量要求、特殊要求、甲方的一些无理要求；当地政府的一些手续费用，编制报价的同时为今后埋下伏笔，把风险承担交由发包人，以利于在施工阶段进行索赔。 2 施工过程中常见的索赔事件 施工过程是一个千变万化的复杂过程，随时有与合同及计划不同之处，因此需要我们时刻重视索赔，在索赔管理中要体现效益。一个小的疏忽马虎而漏掉索赔的可能性始终会存在，这就要求我们在施工过程中精心组织合同管理，认真处理每一个索赔事件，施工中的常见索赔项目主要有下面种种类型：工程延误开工；暂停施工；工期延误；工程检查及中间验收；设计变更；合同中约定的“三通一平”由业主负责，而实际中经常有由施工单位完成全部或一部分；与设计图中不相符的情况，复杂地基处理、地下地上障碍物清除；业主分包工程（桩基、通风、消防、电梯等工程）取配合施工费；业主供料的二次、装卸车费用、保管费；安全生产的要求的施工措施（边坡防护、特殊安全通道、市容维护等）在施工组织中要明确，并计算费用；业主已批准施工进度计划，要求加速施工，应付赶工费；高层及特殊结构的人工降效、降效；特、大型机械安拆、检测、场外运输、基础；场地狭小造成的材料的二次搬运；冬季、雨季、夜间施工增加费；混凝土及砂浆实际配合比与定额配合比的调整，并且其中掺入的外加剂费用；未考虑的地下水的降水费用，抽水台班的计取费用；管道消毒、3 认真履行索赔的程序 发包人未能按约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发包人承担责任的其他情况，给承包人造成各种损失，承包人可按下列程序以书面形式向发包人索赔； 3.1 索赔事件发生后28天内，向业主工程师发出索赔意向通知； 3.2 发出索赔意向通知28天内，向业主工程师提出补偿损失的索赔报告及有关资料（事件的名称、发生的时间、情况简介、合同依据、索赔要求）； 3.3 工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包进一步补充索赔理由和证据； 3.4 工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视业主对该项索赔已认可； 3.5 当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与3、4条相同。 4 掌握好索赔的要点 4.1 要有充分的索赔证据，没有证据就不能索赔。在过程中要收集索赔证据资料，包括招标文件、合同、设计变更、气象资料、备忘录、会议纪要、工程照片、声像资料、进度计划、隐藏工程检查记录、施工日志、业主或监理已批准的施工方案或施工组织设计，现场签证。 4.2 需要施工现场临时签证的，要在索赔的第一时间内完成签证，不能等事件完成后再签，以免发生漏签，更不要把各个索赔事件进行累加后再签证，一次性大的数额，业主也会不满，要学会积少成多，签证是索赔的第一手充分必要证据。 4.3 编写索赔报告，数额计算。在索赔报告概述中要简明扼要地论述事件发生的过程；论证中详细介绍和分析索赔事件的发生、发展、处理和解决过程、索赔依据等；索赔计算中要具体在对施工进度影响、工程的损失等方面合理地计算，各项费用要有依据，不可无理夸张加大。 4.4 在业主索赔时，要处理好关系。要加强与业主的沟通，尽可能通过友好协商的办法解决，争取业主的同情理解，或调解解决，如再不能达成一致意见时，再提交仲裁。 随着工程招、投标制度的不断完善及业主、监理、施工单位章程进一步健全，索赔工作也逐渐步入正常轨道，只要我们充分理解施工图纸、技术规范，合理安排施工组织，正确履行与业主、监理、施工单位签订的合同协议和各项往来性文件，在索赔工作中做到有理、有据，将会有更多的索赔项目被受理或批复，从索赔中获得效益。 参考文献： [1]尹贻林主编.工程造价与控制.中国计划出版社2003 [2]何红锋.建设工程施工合同纠纷案例评析.知识产权出版社2005 [3]何伯森主编.国际工程合同管理.中国建筑出版社2005 [4]危道军，刘志强主编.工程项目管理.武汉理工大学出版社2004 [5]国际咨询工程师联合会中国工程咨询协会编译.FIDIC施工合同条件.工业出版社2002