企业承包模式研究论文

对承包商鼓励效率演变分析论文

1、引言。

我国工程建设已成为推动我国经济发展、促进社会进步、实现国家或企业战略目标的重要举措之一。在工程建设的理论研究中，“时间—成本—质量”是工程管理的三大优化目标，从目前的研究状况来看，工期与成本的优化问题已被广泛研究[1—2]，工程质量常常被当作常量进行分析[3]。工程质量是指业主检测、评级得到的工程实体质量，而优化是指工程实体质量在合格的基础上进一步提高。在实践中，管理人员一般也将质量作为一种硬性的标准或例行事务，很少有组织关注于工程质量优化的管理方案或管理体系[4]。但质量对于工程来说具有非常重要的作用，质量甚至会成为工程优化的首要目标。工程承发包模式主要有总包模式和平行发包（DBB）模式，总包模式中包含设计施工总承包（DB）模式、设计采购施工总承包（EPC）模式、项目管理总承包（PMC）模式等。总包模式下的施工任务主要由某一施工单位承担，平行发包（DBB）模式下的施工任务经过分解分别发包给若干个施工单位，由多个施工单位平行作业。无论是何种承包模式，工程的业主与承包商之间均构成委托—代理关系。委托方与代理方的合作效率以及工程质量常受到承包商主体的“偷懒”和“机会主义行为”的影响[5—6]。因此需要通过合同对业主和承包商之间的利益关系进行协调与分配以实现工程目标的优化。

与总包模式不同，DBB模式下业主在建设过程中需要同时对多个具有异质性特征的建设单位进行管理和控制，采取何种策略对具有异质性的施工承包商群体进行激励，在工程实体质量合格的基础上进一步提高质量，是工程建设与管理的重点与难点。已有研究表明，收益共享契约从多方协同的概念出发，能够将多主体协作的对抗性关系转变为合作关系[7—8]，有助于工程利益相关者，特别是业主与承包商之间有效的沟通与协作，从而创造出一种和谐的工作环境，促进工程项/：请记住我站域名/目目标更好地实现。因此通过收益共享契约对项目参与方的决策行为进行诱导，改善项目组织关系和提高项目管理绩效，是一种有效的思路[9—10]。从工程生命周期的角度看，工程质量的有效控制和提高一方面可以降低工程后期维护费用，减少利益相关主体的索赔等法律纠纷费用，延长工程的使用寿命为业主增加运营收益。因此，对业主来说，实施收益共享契约可以实现工程质量的优化和全生命周期收益优化。对于承包商来说，在业主提供收益共享契约的情况下，其管理思路会由单纯地降低成本转向通过提高努力水平和改善工程质量以获得更多的共享收益上来。而现实的工程实践也表明，业主和承包商正逐步由原来各自立足于自身收益最大化的目标向基于收益共享契约的“双赢”目标逐步转变[11—13]。目前仅有少数研究者将收益共享契约用于工期的协调优化[11—12，14]，很少将收益共享契约用于工程质量的优化协调。已有研究将工程视为一个单阶段博弈过程，一般只针对业主与承包商的一对一博弈情景，视主体为完全理性，研究博弈均衡的帕累托改善。

但工程实践更为复杂，首先，在DBB发包模式下，业主与多个施工单位形成一对多的网络结构。其次，工程实施的多阶段性及工程造价的多次性导致了业主与承包商之间的合作具有多阶段特性。第三，工程参与主体并非单纯追求自身利益的最大化[15—16]，在多阶段激励过程中承包商群体具有的公平偏好也会对收益共享的激励效率产生影响。第四，实践中质量管理或控制目标常被分为多个不同的等级，针对不同等级给予对应的激励或惩罚，这种目标优化管理方式具有一定的离散性，很难用求解博弈均衡的方式寻找优化方案。由此可见，业主如何针对工程质量优化对具有公平性感知的承包商群体进行多阶段激励是一个现实而有意义的问题。基于以上分析，一方面本文将收益共享契约引入到工程的质量优化中，提出单价合同与收益共享合同组成的菜单合同模式，在收益共享契约中关注质量目标等级的离散性特点，设置相应的报酬结构形式。另一方面，本文考虑到主体决策的非理性，主体本身具有公平偏好因而会关注收益与激励的公平性。再者，充分考虑承包商主体的风险偏好、施工能力、施工成本、对信誉的重视程度以及公平偏好等因素的差异，以及工程的多阶段动态演化特性，模型的建立更加贴近现实，使本文的实验结果更加有效和可靠。第四，本文根据单阶段群体激励的特点与多阶段群体激励的特点分别设计模型，可以为业主在不同情景下实施激励合同提供理论基础和实践的指导。本文主要针对DBB模式下，业主与承包商群体的一对多结构，考虑工程多阶段特点和承包商群体的公平性感知，根据工程质量标准设置菜单式合同的报酬结构，研究不同的报酬结构下的激励强度组合对承包商群体的激励效率及其演化。重点研究了三方面的问题：单阶段群体激励中，不同报酬结构对业主收益和工程质量的影响；多阶段情况下，不同报酬结构的激励效率演化；将单阶段与多阶段的结果进行对比，公平偏好对承包商群体的努力程度、工程质量和业主收益的影响。为克服传统数理方法刻画主体异质性以及多阶段演化方面的不足，采用计算实验方法[17]构建单节段群体激励模型和多阶段群体激励演化模型，借助计算机构造异质性实验对象、实验环境和主体交互规则，通过微观主体的自适应交互，揭示系统整体的演变规律。

2、建模思路分析。

在类似于铁路、隧道、桥梁、运输管道等大型土木工程中，业主与承包商之间多采用单价合同，业主面对的是多标段的承包商群体。这些承包商处于同一地位，他们之间往往是相互独立完成工作，在工程施工过程中不具有利益上的直接竞争与合作关系，承包商之间的作业内容相似和工程量单价差异不大。由于各标段大多数是并行施工建设的，在单价合同下工程共可分为若干个工程结算期，业主每阶段（如每月）对工程施工量和工程质量进行验收。因此，考虑多阶段群体激励的情况下，研究在使用含有收益共享激励的菜单合同模式下，业主对承包商群体就工程质量进行协调优化的效果。由于单价合同中承包商的施工成本与其利润此消彼长，承包商为降低施工成本有可能会产生对工程质量不利的行为。但业主获取承包商个体私有信息或行为模式需要较高成本，因此实践中的质量激励并不针对承包商个体单独制定合同，而是对承包商群体采用统一的激励模式。因此基于工程实践的以上特点，本文提出了包含单价合同与收益共享激励合同的菜单合同模式。菜单合同模式是拉丰的激励规制理论发展形成的[18]，对解决道德风险和逆向选择问题十分有效，能够对主体信息进行有效甄别，使高效率或低成本的承包商将选择收益共享合同而低效率或高成本的承包商将选择单价合同，增强收益共享契约的激励效果。

在信息不对称情况下，一方面保留单价合同的优点的同时增加管理的柔性；再者，通过激励合同调动承包商的努力程度，降低承包商的道德风险对业主收益造成的损失。在菜单合同模式下，业主的有关行为有：计算工程全生命周期不同质量标准的单位工程量收益；单价合同中，制定工程量单价以及最低的工程质量标准；激励合同中，制定不同的质量等级、最低质量标准所对应的工程量单价以及不同质量标准所对应的工程量激励强度，本文中报酬结构下的激励强度是业主的决策变量。承包商的行为主要是依据业主所提供菜单合同模式以及业主的激励效果，在作业过程中选择努力程度，每阶段（如每月）工程结算后，对下一周期的努力程度进行调整。系统中主体的决策流程如图1所示。 承包商行为决策受到公平偏好感知的影响，正如亚当斯所提出的公平理论[19]，主体会关注多方面的公平性因素，个体的这种公平性感知会影响或改变其在下一阶段的行为。因此，在工程的多阶段中，承包商个体往往会同其业主、其他承包商个体、自身历史经验进行比较，不断调整其行为方式，如图1所示。本文考虑承包商个体的公平偏好，一方面使模型更加贴近现实，另一方面使本文对多阶段的群体激励效率的分析和结论更加有效。在单阶段模型中，通过对报酬结构的取值进行遍历，进而统计分析不同报酬结构的激励效率。在多阶段模型中，以公平原理为公平性评价的理论基础，建立公平性评价综合函数，构建承包商公平偏好下的不公平厌恶模型[20]，在模型中考虑了承包商不公平感知的累计和强化效应，更贴切地反映现实情境。

3、群体激励计算实验模型。

某高速公路建设采用DBB发包模式，施工分为30个标段，分别由不同的施工单位承包，为了提高工程实体的建设质量，在管理制度中完善质量管理体系，业主通过委托有资质的检测单位对全线工程施工质量每月进行检测考核。根据考核结果，达到85分（含85分）以上和75分（含75分）—85分两个档次，在单价合同计价的基础上给予奖励，低于75分不予奖励，按照单价合同计价。本模型以该工程为背景，基于该工程对工程质量优化的管理思路，抽象、提炼出问题研究的假设、主体属性、主体行为规则等。

（1）基本模型设置。

①模型假设。

a、工程中共有N个承包商，分为T个工程量结算期，承包商在每期都能自由选择行为方式，承包商共有三种行为策略s：采用低努力水平时s=1；采用中等努力水平时s=2；采用高努力水平时s=3。

b、承包商在单阶段激励中能够保持理性，追求期望收益最大化，但在多阶段激励中会受到公平性感知的影响，可能表现出非理性行为。

c、承包商间的作业内容相似，工程量的单价相同，每个阶段每个承包商完成的工程量相同，每个承包商的.总工程量也相同。

②业主Agent属性。

业主将工程质量的标准分为三等，在工程全生命周期下，工程质量标准下业主的预期收益表示为πj，其中j=1，2，3分别表示低等质量，中等质量标准和高等质量标准。在单价计价条款中，承包商完成业主提出的最低质量标准，业主支付给承包商的单价费用为c1。在激励条款中，最低质量标准下的工程单价为c2，c1>c2。在工程质量验收后，质量标准不同，业主支付给承包商的激励费用也不同，表示为c2kj（c2k1=0），其中c2kj为业主的决策变量。不同质量标准下业主支付给承包商的总费用为c2+c2kj。在第t个工程验收期，承包商k的工程质量为j时为业主带来的净利润表示为φikj，业主支付给该承包商的成本表示为εikjt。

③承包商Agent属性。

承包商选择不同的行为策略需要付出不同的作业成本θks。工程质量的声誉能够为承包商赢得一定的机会收益σkj。在第t个工程验收期，第k个承包商的行为策略为s，工程质量为j时承包商的净收益表示为`ik。i=1时，cikjt，σkjt=0。不同的承包商具有不同的风险偏好rk，包含风险中性和风险规避两种情况。本文采用了经典的常数相对风险规避系数效用函数（CRRA）[21]，在不同风险偏好下承包商的效用函数Uk。其中rk=0表示风险中性，rk=1表示风险规避，r∈（0，1）表示Agent的风险厌恶系数。考虑到承包商施工能力的差异与工程作业中的不确定因素，造成工程质量达不到控制目标的风险表示为δks，s=3时表示承包商选择高努力水平行为得到中等质量的概率，s=2时表示承包商选择中等努力水平得到低等质量的概率，s=1时δks=0。因此，承包商不同行为策略所对应的期望效用。

（2）单阶段实验情景设计。

单阶段激励中，业主的决策变量为 （c22，c23）。业主的目标是通过调整 （c22，c23），获得质量与收益共同提高。承包商群体之间没有经历对收益的公平性进行比较，因此承包商能够保持理性选择，根据期望效益的最大化做出行为选择。业主和承包商群体如何选择行为策略及实验遍历流程如下所示：

step1：业主从集合C中取报酬结构 （c22，c23），C表示业主的决策变量的集合。

step2：承包商选择最优质量控制目标和行为策略以寻求自身净收益最大。因此，在给定的报酬结构下，承包商群体的决策结果集合表示为B。

step3：作业结束后业主将根据工程质量的标准给每一个承包商支付报酬，并获得每个承包商为他带来的预期收益，计算得业主的总收益∑kφikj和质量水平∑kQikj。step4：若集合C没有遍历完毕，转到step1。否则，停止遍历，转step5。step5：业主得到不同的激励力度下对应的收益和质量预测结果，构成集合A。根据集合A中收益和质量优化情况，业主选择合适的报酬结构 （c22，c23）作为业主的激励策略。单阶段实验一方面可以为业主提供较好的激励变量决策区间，使业主的收益和工程质量双目标优化。另一方面也为多阶段实验研究提供了参考和依据，形成与多阶段实验结果的对比。

（3）多阶段实验情景设计。

在多阶段群体激励中，传统经济学的理性人假设在许多情况下与现实不符，行为人并非单纯追求自身利益的最大化，而是还会关注收益的公平性。业主首先选择报酬结构并在多阶段激励中保持不变，只是在每一阶段收益分配结束后，承包商的期望效用受到公平偏好的影响，进而影响其下一阶段的行为。

a、公平性评价函数。

本文从三个方面综合考虑单个承包商对公平的评价：业主的收益成本比φikjt/εikjt；其他承包商平均收益成本比∑p≠k（`ikjt/θkst）N—1；自身历史最优收益成本比maxt{`ikjt/θkst}。因此，承包商的公平性综合评价函数表示为公式（9）。其中ω1，ω2，ω3，ω1+ω2+ω3=1表示三因素在承包商的公平性比较中的权重。

b、不公平厌恶模型。

若承包商对阶段t的分配结果不满，将会产生不公平厌恶，即承包商的收益过高导致内疚负效用，收益过低则会产生嫉妒负效用，两种不公平厌恶均导致阶段t的行为策略的效用损失。这一不公平厌恶心理影响下，承包商的效用损失调节系数表示为spst。在多阶段激励过程中，能够体现出公平偏好的累加效应，同时也是承包商的记忆与学习能力的体现。

c、多阶段实验流程。

多阶段实验的目的是为了观察和分析在公平性感知和公平偏好的影响下多阶段激励中业主收益、工程质量、承包商行为策略等因素的演化过程。系统演化流程为：step1：业主选择报酬结构 （c22，c23）。step2：每个承包商都以效用最大化选择行为策略。step3：收益分配与承包商公平心理影响下的效用调整。step4：若工程作业没有结束，转到step2，否则停止程序。根据研究的需要，本文选择了有代表性报酬结构 （c22，c23），在多次重复实验的基础上，对实验结果进行分析。

（4）模型初始参数设定。

本实验采用的是多主体建模方法，使用RePastJ建模框架，以JBuilder 2007为开发环境。模型假定一项工程建设中共有100个承包商，共可分为200个工程量与质量检查周期，业主每阶段（每月）末为验收时间。本文参数 的 设 置 主 要 是 为 问 题 研 究 提 供 便利，在实验过程中所采用的基本模型中的参数设置如表1。为使高效率或低成本的承包商将选择激励合同而低效率或高成本的承 包 商将选择 单价合同，满足c2<θ2><θ3。有研究表明[22]，承包商将其收入与业主进行比较的情形更为普遍，因此系统公平的权重最大ω1>α2。

4、实验结果分析与管理启示。

本文基于多次实验运行所得结果，首先分析了业主与承包商群体处于单阶段博弈情景且基于不同的收益共享报酬结构对于工程质量的优化结果以及业主的收益情况的影响；然后分析了业主采用不同收益共享报酬结构对承包商群体进行多阶段激励情况下的群体行为演化、工程质量结果演化以及业主收益演化等。

（1）单阶段群体激励实验。

单阶段群体激励的实验结果，对集合C中的报酬结构进行遍历实验后，得到业主收益与工程质量优化的结果。图中不同区域代表了不同的激励效果区间，其中Area A所对应的区域表示收益或质量较高的区域。从图2可以看出，对工程质量而言，其高质量区域（2—Fig。a中Area A）较为离散，由于工程质量受较多因素影响，比如：作业风险，承包商能力的差异，业主的报酬结构等。对业主收益而言，存在一个集中的中心区域Area A，在此区域内，业主的收益较大，随着报酬结构的取值远离Area A时，业主的收益也随之降低。当报酬结构在Fig。a中Area B和Fig。b中Area A中重叠的区域取值时，工程质量较高且业主收益较好。因此，在群体激励过程中，业主可以据此激励效果的分布图相应选择收益共享报酬结构，如业主在工程质量优化的基础上以收益最大化为目标时，可在图2—Fig。a中Area B和图2—Fig。b中Area A重叠区域相应选取激励方案。

实验结果表明，业主通过菜单式合同能够在一定程度上优化工程质量和提高自身收益，因此这是一种较为有效的激励方式。业主在工程建设过程中通过制定合理的报酬结构，可以使自身收益和工程质量两个目标在一定程度上同时达到较好的优化效果。比如业主设定报酬结构在 图2—Fig。a中Area B和 图2—Fig。b中Area A所重叠区域选取时，就能实现收益与质量的“双赢”。在现实的工程实践中，业主非常关注用于质量优化的相关成本，对成本的关注可能会导致质量优化的效果不尽如人意。但通过上述分析，我们可以看出将收益共享合同引入到工程激励中，可以使业主由原来的关注成本转为关注因质量优化而带来的收益，从而为业主提升工程质量提供了动力。

收益共享合同通过将业主的关注重点由原来的成本转向收益，而更有利于实现工程质量目标的优化。此外，工程质量会随着激励力度的提高而提高。但当低激励力度过低时，即使大幅提高高激励力度水平也很难达到提高工程质量的目的，例如低激励力度为10，高激励力度不断提高，工程质量也难以达到较高的程度。当高激励力度不变，低激励力度提高到一定程度后反而导致了质量的下降，例如高激励力度为200，低激励力度不断提高，工程质量在提高到一定程度后反而开始下降。通过对上述现象的分析可知：激励绩效受到高、低激励力度两方面的影响，任何一个激励向量制定得不合理，无论其他激励向量如何调整均不能达到较好的激励效果。在现实情况下，业主一般通过设置较大差异的报酬结构来对群体进行激励，但本文研究表明：业主如果过分的加大不同激励力度的差异，并不能取得较好的激励效果。高、低激励力度的差异应保持在适度的范围。

（2）多阶段群体激励实验。

从总体上看，业主在对具有公平性感知的群体进行多阶段的激励过程中，承包商的努力程度、工程质量、业主收益均随时间呈现出降低趋势。为了更清楚的阐述本文的研究结果，对于多阶段实验的结果分析会与单阶段的实验结果相结合。

①承包商群体行为演化分析。

展示了具有代表性的三种报酬结构下，承包商群体行为的演化结果。接受单价合同的承包商数量在不断上升，而接受激励合同并付出高努力的承包商数量在不断降低。总体上承包商的努力程度随着工程多阶段的演进而呈降低趋势。报酬结构（50，100）是低、高激励力度都非常低的情况，在单阶段激励实验中此报酬结构可以使业主获得较高的收益，但在多阶段演化过程中，却导致绝大部分在实验初期接受激励合同的承包商在演化过程中反 而去接受了单价合同，从而导致业主的收益降低（Fig.a）。在单阶段激励实验中，报酬结构（100，200）在能够使业主获得较好的收益以及较高的工程质量，而报酬结构（100，300）却仅使业主获得了较好的质量，但收益较低。

在多阶段激励过程中，上述两种报酬结构下接受单价合同的承包商数量相差不大，但高激励力度较高的报酬结构会导致接受激励合同并采取高努力的承包商数量较多。由此我们发现：业主虽然以权威的委托人身份来制定和实施激励机制，但同一报酬结构很难在多阶段的工程激励过程中起到较好的效果。群体中个体的公平偏好这一普遍存在的社会心理对激励绩效有着非常大的负面影响。在单阶段实验中，具有较好激励效果的报酬结构当被引入到多阶段激励过程中，由于个体公平偏好心理的存在，导致了原有高效的报酬结构的激励效果非常差。因此，业主在工程实践中，如果要使承包商群体在多阶段施工过程中均保持较高的努力水平，至始至终均采用同一报酬结构的激励方式是不可行的，需要采用更加灵活有效的激励方式。

②工程质量演化分析。

图4为不同报酬结构下的工程质量演化效果。本节针对六种具有代表性的报酬结构分析了多阶段情景下的工程质量效果演化。通过图3与图4的对比可知，在多阶段激励过程中，由于承包商的行为会直接影响到最终的工程质量结果，因此工程质量的演化趋势与承包商行为的演化趋势较为相似。此外，从工程质量的演化趋势可以看出，保持高（低）激励力度不变，相应提高低（高）激励力度均会提高工程质量。通过对Fig.c与Fig.d的对比发现，当低激励力度过低时，即使高激励力度较高（如Fig.c），期末质量审查结果为低质量的子工程数量仍然很多；而低激励力度较为适中，即使高激励力度不高（如Fig.d），期末质量审查结果为低质量的子工程数量却较少。将多阶段实验中的质量演化与单阶段实验中的质量效果图相对比，即使在单阶段实验中取得相似质量效果的报酬结构，在多阶段演化过程中有 可 能 会 产 生 较 大 差 异 （如Fig.b，Fig.c和Fig.f）。

上述分析表明：高、低激励力度共同影响着激励的效果，这与单阶段所得实验结果相类似，因此，业主在制定报酬结构时应具有系统观点，不能割裂的去设置报酬结构中的激励向量，必须要将所有激励向量视为一个整体，更加重视向量间的关联。此外，业主在多阶段群体激励过程中，应该关注公平性对激励效率的影响。由于个体具有公平性感知，导致完全将被激励对象视为“理性人”，认为其只追求经济收益最大化所采用的激励方式效果较差。因此，业主在制定多阶段的报酬结构应该注意对承包商个体公平偏好产生影响的因素。

③业主收益演化分析。

本节将对业主的收益演化进行分析，如图5所示：报酬结构（50，100）在单阶段激励过程中可以使业主获得较高的收益，但是由于此报酬结构的收益共享系数为0。25，导致了业主与承包商之间的收益分配极为不公平，因此随着多阶段激励的演进，导致了拒绝接受激励合约的主体数量快速增长（Fig.a），从而使工程质量（Fig.a）和业主收益快速下降。报酬结构（100，300）中高激励力度所对应的收益共享系数过高，从多阶段演化过程中可观察到，虽然接受激励合同的承包商数量较多（Fig.c），工程质量也较好（Fig.f），但却损害了业主收益。虽然报酬结构（100，200）在初始阶段并不比报酬结构（50，100）为业主带来更高的收益（Fig.b），但由于收益共享系数已有所提高，因此保证了多阶段演化过程中较好的公平性，立足于长远角度，对业主的收益及工程质量均有利。

由此可见：单阶段激励过程中较优的报酬结构并不适用于带有公平偏好影响的多阶段激励过程。多周期激励过程是一个动态演化的过程，在承包商具有公平偏好的情境下，业主收益有所下降；不同报酬结构的激励效果演化路径不同，单阶段较优的报酬结构可能在多阶段演化中表现出较差的激励绩效。此外，恰当的收益共享系数能够保证业主的长期收益，而过低或过高的收益共享系数均会损害业主的收益。总之，个体的公平偏好是影响业主收益的重要因素，也是导致单阶段博弈结果不适用于多阶段激励的重要原因。报酬结构越容易引起承包商的不公平感知，在演化过程中对承包商的激励效果也就越差。

5、结语。

本文立足于业主角度，构建了单阶段群体激励模型和多阶段群体激励演化模型，对采用菜单式合同来激励承包商群体的工程质量优化问题进行了计算建模与实验。本文通过多次运行程序得到了一些稳定且具有统计性规律的实验结果。单阶段激励的实验结果表明：业主通过菜单式合同能够在一定程度上优化工程质量和提高自身收益，从而实现收益与质量的“双赢”。多阶段群体激励实验结果表明：

（1）同一报酬结构很难在多阶段的工程激励过程中起到较好的效果。业主如果要使承包商群体在多阶段施工过程中均保持较高的努力水平，至始至终均采用同一报酬结构的激励方式是不可行的，需要采用更加灵活有效的激励方式。

（2）群体中个体的公平偏好这一普遍存在的社会心理对激励绩效有着非常大的负面影响。业主在多阶段群体激励过程中，应该关注公平性对激励效率的影响。

通过对单阶段与多阶段激励的实验结果对比发现：

（1）任何一个激励向量制定得不合理，无论其他激励向量如何调整均不能达到较好的激励效果。业主在制定报酬结构时应具有系统观点，不能割裂的去设置报酬结构中的激励向量，必须要将所有激励向量视为一个整体，更加重视向量间的关联。

（2）单阶段激励过程中较优的报酬结构并不适用于带有公平偏好影响的多阶段激励过程。

个体的公平偏好是影响业主收益的重要因素，也是导致单阶段博弈结果不适用于多阶段激励的重要原因。本文采用的计算实验研究方法以及所构建的模型均有一定的适用范围。模型仅适用于个体间不存在相关合作或竞争关系的承包商群体。此外，本文考虑了业主对承包商的单方面激励，并未考虑双方同时存在机会主义的双向激励问题，有待进一步扩展

（发邮箱太麻烦，你自己看吧！）工程管理论文：建筑管理现代化（中国专业论文网）(2009-11-26 10:18:55)转载标签： 教育 工程管理论文：目前，工程项目总承包管理方面存在着组织结构不合理、对总承包管理模式研究不深不透、管理体制未彻底理顺，以及业主行为不规范等问题。必须从调控总承包规模，理顺总承包管理机制，建立健全法律法规，以及规范业主行为等方面入手，加强工程项目总承包管理，更好地同国际接轨，提高总承包管理水平和竞争能力。• 关键字：建筑管理现代化 前言 加入 WTO 后，国际竞争已日趋激烈，我国工程项目总承包管理将如何发展，如何应对国际化、全球化和知识经济时代的到来值得深思。本文试图通过对总承包管理的模式、特点和存在问题等分析，提出加强项目总承包管理的几点对策，以便更好地同国际惯例接轨，更好地提高项目总承包管理水平。国际上常采用 8 种项目承包管理模式：平行承发包、工程总承包（又分 EPC、D-B、E-P、P-C 等）、施工总承包、施工联合体、施工合作体、CM 模式、NC 模式和 BOT/PFI 模式。工程总承包模式因其设计、施工一体化的特点，成为了工程承包的主流模式和发展方向。CM 模式适用于工期要求紧的边设计、边招标、边施工的特大型项目。NC 模式是业主完成初步设计后，转化式的设计、施工一体化工程总承包管理模式。BOT 模式是建设、经营、移交的一种投资带总承包管理模式。 1我国项目总承包管理方面存在的主要问题 1.1总承包组织结构不合理 因长期受计划经济影响，形成了企业、部门和地区三重割据局面，短期内很难形成专业协作下的经济规模。建筑行业全方位综合改革的政策还不明朗，如对勘察、设计单位改制，还未把推进工程总承包作为主导方向等。据统计，35 种新资质类别中就有 23 种是按部门划分的，这种政出多门的市场准入办法和相互交叉的管理方式，造成了行业垄断和市场分割，是建筑市场混乱的根源之一。由于企业组织结构不合理，形成了大公司不大不强，小公司不小不专的局面，具有一级总承包资质的企业过多，会导致在总承包管理平台上过度竞争，管理水平较低，利润空间狭小。 1.2对总承包管理模式理解不深，管理体制未理顺 许多人对总承包管理的概念模糊不清，误解较多。有人认为，总承包管理就是施工费再加管理费，是加大了管理费的“扒皮”承包方式，是皮包公司行为。“小业主、大监理、总承包”的管理理念未得到根本理解和贯彻。20 世纪 90 年代初期我国引入 FIDIC 条款及欧洲采用的建筑师负责制，使我国企业对国际承包管理的通用做法有了一些了解，并在国内一些重点工程上收到了较好效果。但对 CM 模式、NC 模式、BOT/PFI 模式了解还不多，研究不深不透，这对于我国总承包企业面对加入 WTO 后的机遇与挑战，面对国外承包商的竞争非常不利。 1.3业主还存在不规范行为 由于业主建设目的、筹资方式的不同，对有关法律法规理解不同，导致有些业主为避开其限制，把大工程进行肢解、切块和分段招标，出现了压价承包、垫资承包、随意分包、拖欠工程款乃至索要回扣等现象，很不利于项目总承包管理的有效开展。 1.4总承包法律地位不明确，分包市场难以形成 有关总承包法律法规还不完善，工程项目总承包条件下的分包，其外延要比《建筑法》和《勘察设计管理条例》的规定大许多，从市场变化与需要角度出发，对该项内容的修改，以及对发达国家相应制度的研究、探索和借鉴已刻不容缓。国际大承包商一般没有自己的施工队伍，总承包后将大部分工程分包给不同专业分包商；而我国规定主体结构工程必须由总承包企业自己完成，这是对项目总承包管理的开展，分包市场的形成，占领国际和国内市场的严重制约。 1.5复合型人才缺乏，管理人员素质不高 单纯的土建专业人才多，而掌握新技术、懂外语、知法律和善管理的复合型人才则严重缺乏；管理人员整体素质也有待提高。 2加强项目总承包管理 加入 WTO 后，一方面，经济全球化为机制灵活的民营企业带来活力；另一方面，资金雄厚、管理高效的国际承包商将进入我国，总承包企业将面临双重竞争与严峻挑战。只有充分认识这一点，加快改革步伐，练好内功，积极开拓国内外市场，总承包企业才能做大做强做好。 2.1调控总承包规模，优化组织结构 调控规模实质上就是调控建筑市场上能进行施工总承包的力量。2001-03 国家发布《建筑业企业资质管理规定》，提高了一级企业的门坎，以前注册资本金只要求 3 000 万元，现在是 5 000 万元，并要求净资产不少于 6 000 万元；另外，取消了 4 级资质企业，只设特级、1~3 级企业。新资质就位有利于施工总承包企业的优胜劣汰，同时，也是建立严格的市场准入和清出制度的关键。明确不同资质、等级企业，只能承担与资质、规模相当的工程。小马不许拉大车，大马拉小车也要制止。总承包企业应进一步调整组织结构，加强调控和监管功能，重点做好总承包管理，使总公司成为技术、智力、资金和管理密集的总承包管理集团。分公司要形成独立产权和资质的专业化施工的民营化或民营参股公司。应抓住改制机遇，通过政策引导，形成一批具有工程总承包能力的勘察设计公司，扶植一批资本雄厚、人才集聚、科技领先和管理过硬的国际型工程公司，参与国内外市场竞争。国家对这些企业要给予一定的特殊政策，进行纵横向联合，尽快形成大而强的建设管理集团，才可与国际承包商竞争抗衡。在WTO 规则条件下，政府要采取一定的保护措施，有限度地、有步骤地开放建筑市场；国家可实行境外企业市场进入许可制度或对重点建筑企业进行补贴或保护，以避免境外企业垄断国内总承包市场。 2.2理顺总承包管理体制，明确总承包管理责任 以合同为依据，明确总分包的责、权、利。总承包对业主负总责，分包对总承包负责；总承包对分包实行统一计划、组织、协调和监督。只有理顺总承包、分包、监理和业主四者关系，并清晰各自的责、权、利，才能真正树立起“小业主、大监理、总承包”的管理理念。分包单位则要根据合同规定，向合同段派驻项目经理和劳务作业单位，接受总承包管理。总承包单位负责全权处理与业主的经济关系，为分包单位提供高效、高质量的服务，并对业主全面负责，配合并接受监理工程师的监督，对分包商进行进度、质量、费用和安全四大控制。总承包单位必须具备足够的技术力量、管理经验，具备诚信的品格和雄厚财力，才能确保合同的顺利履行。 2.3培养复合型人才 首先，要充分研究美国、日本等国家在项目总承包管理方面的经验，结合中国实际，努力实践。其次，要从三个层次来培养复合型人才：政府重点培养建筑公共管理 C-MPA 人才，企业重点培养建筑工商管理 C-MBA 人才，项目部重点培养项目管理 C-MPM 人才。国家应尽快制定相应政策、制度，培养大量既具备坚实专业知识水平，又具备较强法律知识、文字水平、外语水平和丰富实践经验的复合型管理人才。 2.4建立和健全总承包管理的法律法规，逐步规范业主行为 目前建筑市场“无法可依、有法不依、执法不严”的现象还存在，因此必须建立和健全市场管理的法律、法规和制度，做到门类齐全，互相配套，避免交叉重叠、遗漏空缺和互相抵触。同时要充分发挥和运用法律、法规手段，培育和发展我国建筑市场体系，确保项目从前期策划、勘察设计、工程施工到竣工验收等全过程纳入法制轨道；要通过对现行法律、法规的充实与修改，把工程总承包发包模式用法律形式固定下来，规定凡符合工程总承包标准与规模的项目，一般不得平行发包或化整为零，否则视为违法。建筑行业应加快制定规范业主行为的制度研究，逐步根治目前业主压价承包、垫资承包、随意分包、索要回扣、拖欠工程款等几种难于克服的顽症，创造更多的机会、优化更好的环境来实施工程项目总承包管理。但在实践中，还存在一些问题，主要有二点： （1）业主责任问题。由于所有权和机制上的各种原因，业主真正关心的或在决策时实际考虑的，往往不是项目的最终效益，而是上级的意志、自己的政绩和利益等，这样做的直接后果是浪费和腐败，间接后果是项目效益降低，造成大量无效投资，根本原因是项目法人责任制没有落到实处。 （2）业主素质问题。业主作为项目的投资主体，在实施过程中有最大的决策权，决策正确与否取决于其素质。作为业主应具备必要的项目管理知识，了解四大控制，懂得项目费用不一定越低越好，进度不一定越快越好，质量不一定越高越好，应用最终创造效益来衡量和决定项目合理费用、合理周期和合理质量。当业主盲目拍板一个不合理的费用、不合理的周期或不合理的质量标准，往往会适得其反。业主的项目管理涉及到项目管理模式的选择、设计和承包商的选择、项目的协调和控制、项目的合同管理等诸多方面。业主既不要代替和过多干预专业化公司的管理行为，更不能放弃对项目的监督和控制。 2.5提高专业配套能力，适应总承包的需要 在起初的施工总承包中，要积极主动地为业主开展工程建设全过程服务，使业主相信自己的管理实力和综合配套能力。通过实施施工总承包，不断积累经验，就可向项目总承包实践过渡，即从立项、征地、地质勘察、方案设计、施工图设计、土建施工、设备采购安装、单机试车到联动调试，最终交钥匙移交运行，实践全过程总承包模式。同时，要重视向多元化发展，根据市场发展需要，在提高管理能力和技术水平的同时，注意向主业的两头延伸，积极发展设计、监理、地基处理、钢结构制作与安装等专业化配套能力；组建装饰、智能化、物资、机械租赁公司，使这些专业公司成为主业的依托，形成与主业相配套的产业结构，提高资质等级，与总承包资质相配套。各专业公司要在市场竞争中不断提高素质，使之成为实施工程总承包的坚实基础。 2.6推动总承包企业向管理、技术和智力密集型企业转变 要加强总承包能力，增强整体实力和提高大型、特色工程的总承包管理水平，必须调整经营结构，深化管理体制改革，强化调控能力。构筑企业管理、技术和智力密集的管理层，以适应总承包管理经营的目标。在与业主签订总承包合同后，为确保工期、质量等目标的实现，兑现对业主的承诺，采取积极的组织形式来加强对工程的全面管理，把总承包商的责任落实分解到各个分包商的工作计划和实施环节中，做到统筹考虑、精心组织、周密安排、规范施工。要组建精干高效的项目班子，充分发挥总公司的管理和技术优势，对确定的各专业分包商进行督促协调管理。关键时刻，能抽调精兵强将，调动总公司的人力、物力、财力和机械，确保各关键工序点目标的实现，充分展示整体实力。 2.7开展项目信息化管理，提高总承包管理水平 2.7.1实现项目管理网络化 面对项目总承包管理的现状和加入 WTO 后的新形势，必须运用现代化的管理手段，项目管理信息化已成必然趋势。充分发挥现代化管理手段，既是同国际接轨的需要，也是工程建设管理的需要。中华水利的主导经济—— 知识经济已经来临，与之相应的项目管理也将成为一个热门前沿领域；美国著名杂志《财富》（Fortune）预测项目经理将成为 21 世纪年轻人首选的职业。目前，国外项目管理公司已经在项目管理上大量运用计算机网络技术，实现了项目管理网络化、虚拟化。针对知识经济时代的特点，专家认为项目管理在积极开展网络化经营，实现管理信息化的同时，还应实施先进的经营战略。具体讲包括虚拟经营、合作竞争、全球战略和跨文化竞争等。虚拟经营是知识经济时代的经营管理潮流，虚拟经营建设企业必须控制好关键性的资源和能力，不能受控于人，其目的是运用自身强大的优势和有限的资源和能力，最大限度地提高企业竞争力；合作竞争的目的则是面对急剧变化的环境和激烈的市场竞争，争取在更大利益的前提下实现双赢。 2.7.2开拓国际市场必须与国际全面接轨 长期以来，我国按计划经济模式运行，造成国内勘察设计、施工安装等企业与国际惯例有相当大差距，缺少市场竞争和风险意识。企业要走出国门，参与国际竞争，开拓国际市场就必须与国际惯例全面接轨。FIDIC（国际咨询工程师联合会）合同条件是在总结近百年来工程承包合同经验的基础上，经多次修改出版的范本。反映了建设项目的共同规律，充分考虑了业主、承包商、分承包商各方的责权利，力求不偏袒任何一方，它的有关条款以法律为依据，经过多年的实践和改进，按照国际工程承包的惯例进行编写，许多条款在工程承包界都有共同的理解。因此，FIDIC 合同条款具有科学、公正、严谨、规范和国际化的特点。对 FIDIC 合同，我国在一些大型或国际工程中采用并积累了一定经验，但使用还不够普遍，宣传还不够广泛。我们应尽快组织制定以 FIDIC 合同条件为基础的适合我国国情的合同范本，加大推广和宣传力度，要改变项目管理体制改革滞后，一些业主和部门领导观念陈旧，政企不分，行政干预盛行，地方和部门条块分割，保护主义严重的局面。面对变幻莫测的国际市场，我们只有真正吃透国际惯例、标准和法规等，才可能顺利进入国际市场，同时受到国际法律的保护。 2.7.3建立资格资信体系 涉外工程生命力的核心是建立资格资信体系。我国在资格、资信体系建立和管理方面虽有所进步，但受各种因素影响，高资质企业多而泛且资信可信度差。有时会出现越级承包、无证施工的情况。这使得外方业主对国内各级政府或有关机构颁发认可的企业资质、资信存在明显的不信任。如果符合国际惯例的国内资格、资信体系不能尽快建立，那不但会给我国建筑企业带来诸多麻烦，而且随着竞争加剧，我国建筑企业将根本无法立足生存。 2.7.4规范合同管理 涉外工程顺利实施的关键是双方信守合同。规范的合同文件，如能有效地执行，就可保证工程项目顺利实施。外方人员特别重视合同管理，因为合同文件是施工、验收、支付和索赔的主要依据，从招标文件的编制、招投标、商务谈判、签订合同到实施，外方都十分认真。他们非常注重法律和规范，注重书面证据，注重合同条件执行的准确性。在涉外项目执行过程中，具有法律效力的类似合同的文件种类繁多，协议书、中标函、合同条件、技术规范、图纸、工程量清单及会议纪要等均具有法律效力。无论是提交仲裁或诉讼，没有书面证据就等于败诉。目前由于特殊的国情，加之人情关系、领导干预等诸多因素，致使国内一些企业法治理念淡薄、合同概念淡漠、证据观念淡化，一旦出现涉外合同纠纷，往往败诉，损失惨重。 3结束语 综上所述，积极推行项目总承包是深化工程项目组织实施方式改革，提高工程建设管理水平，保证工程质量和投资效益，规范建筑市场秩序的重要举措；是勘察、设计、施工和监理单位调整经营结构，增强综合实力，加快与国际接轨，适应社会主义市场经济和加入 WTO 后新形势的必然要求；是贯彻党的“十六大”走出去的发展战略，积极开拓国际承包市场，带动我国技术、机电设备及工程材料出口，促进劳务输出，提高国际竞争力的有效途径。工程项目总承包仍在不断实践探索中，认识与理解也是片面的，以具有大量专业人员、管理人员的总承包单位进行工程项目建设是向社会化、专业化方向发展的一种较好模式，尚有待于在今后的工程建设实践中进一步总结、完善和提高。 参考文献： [1] 汤礼智．国际工程承包总论[M]．北京：中国建设工业出版社，2000． [2] 吕绍庭．市场呼唤总承包[OL]．中国工程建设网，2003-03． [3] [美]斯蒂芬•P•罗宾斯．管理学[M]．北京：中国人民大学出版社，1997． [4] 刘 涛，刘志才．我国对外工程承包公司面临的挑战和对策[J]．建筑管理现代化，2003（2）