摘要：从wto成员所发布的tbt协定和sps协定通报的总体特点，对世界主要国家和地区的tbt和sps通报情况和热点问题进行了总结，分析技术性贸易壁垒的发展趋势，认为发达国家日益增长的sps措施是影响我国主要技术性贸易壁垒，道德壁垒、信息技术壁垒和知识产权壁垒将是今后较长时间内最难突破的新的技术性贸易壁垒形式。面对技术性贸易壁垒走向制度化、广泛化、扩散化的发展趋势，我国应建立和完善技术性贸易壁垒预警与快速反应机制，采取相应的措施提高我国相关产业的应对能力。
关键词：技术性贸易壁垒；通报；趋势；措施
abstract: the paper presents an analysis on the characteristics of notifications under tbt and sps agreements issued by the wto members. with the increased tendency of tbt, the paper puts forwards some countermeasures. china need face the sps measures issued by developed countries. it is very hard and takes a long timeto break through the new barriers in future, such as ethics, information technology and intellectual property. with the development of tbt, which are systematized, widened and spread, the government should take corresponding measures to improve the competence inthe relevant industries by establish the effective forewarning and quick response mechanism to the tbt.
key words:technical trade barriers;notification;tendency;measure
技术性贸易壁垒作为更隐蔽、更强大的壁垒，对我国产品出口的限制和影响不可轻视。WwW.133229.COM根据《技术性贸易壁垒协议》（tbt）和《实施卫生与植物卫生措施协议》（sps）的要求，成员国在实施tbt或sps具体措施前，有义务向wto的tbt委员会或sps委员会通报。因此，及时对wto/tbt-sps通报特别是对可能影响我国出口贸易的通报进行分析，掌握wto成员的关注焦点和采取措施类型的趋势，有利于我国预测和把握技术性贸易措施的动态变化及发展趋势，为应对其挑战提供指导。
一、技术性贸易壁垒的通报概况
随着经济全球化、贸易自由化和科学技术的不断发展，随着消费者对商品质量、安全指标和环保要求的不断提高，技术性贸易壁垒正在受到越来越多wto成员的青睐。技术性贸易壁垒通报主要包括技术法规、标准和合格评定程序（tbt协定）与卫生和动植物检疫措施（sps协定）两种形式。从1995年至2007年wto/tbt-sps通报统计来看，tbt和sps通报呈现出以下特点:
（一）通报总量呈上升趋势，sps通报增长迅速
从总体趋势上看，wto成员实施技术性贸易壁垒呈现加速上升趋势，tbt和sps通报保持增长态势。1995年至2007年，wto成员总计向wto累计通报了18 585件tbt和sps措施。1995年tbt与sps通报量仅为587件，2007年增加到2 484件，比1995年增长了3.2倍，平均每天就有6.8件tbt与sps通报。其中，tbt通报量稳步增长，如表1所示，1995年tbt通报量为389件，2007年达到1295件，比1995年增长了2.3倍。到2007年底，wto成员累计通报了9 901件tbt措施，其中，发达国家累计通报了4 659件tbt措施，占总量的47.1%；发展中国家5 242件，占52.9%。发展中国家的tbt通报总量超过了发达国家。
sps是从tbt协定框架中分离出来的主要涉及农产品食品、环境和人身安全方面的协定。sps通报量一直保持强劲的增长势头，这成为wto通报的一大特点。如表2所示，1995年sps的通报量仅有198件，从2001年开始sps通报量首次超过了tbt，此后增长速度明显加快。2007年达到1 189件，比1995年增长了5倍。至2007年底，wto成员总计向wto通报了8 684件sps措施。发达国家在sps领域占有优势，通报量为4 644件，占总量的53.5%；而发展中国家为4 040件，占46.5%。发达国家与发展中国家的通报增长呈现不同特点：发达国家通报量增长以sps为主，sps通报占发达国家通报总量的60%以上；而发展中国家通报增长以tbt为主，tbt通报占发展中国家通报总量的60%以上。
（二）通报涉及每个行业，机电产品和农产品食品是通报重点
从通报行业类别看，tbt和sps通报涉及每个行业。1999年到2007年tbt通报数量最多的产品领域依次为：机电产品，累计通报2094项，占总通报量的28%；其次为农产品食品，累计1 706项，占22.8%；第三为石油化工产品，为948项，占12.7%（见表3）。这三类产品与人类的生活最为密切，对人类安全、健康和环境的影响最大，也是国际贸易中的主要产品，因而受到wto各成员的格外关注。尤其是农产品食品，2004年以来通报量增长迅猛，2007年的通报量远远超过机电产品，位居第一位。其中，有关农用化学品（农药、兽药、农兽药）的通报仍是wto成员关注的热点。
注：tpkm是指台湾、澎湖、金门和马祖组成的独立关税区
资料来源:根据tbt信息网（.cn）和《技术性贸易措施》公布数据整理得到。
农食产品行业和机电仪器行业是我国遭受技术性贸易措施限制的重灾区。2006年我国农食产品行业和机电仪器行业企业遭受国外技术性贸易壁垒限制的比例明显高于其他行业，分别为45.04%和41.97%。化矿金属、纺织鞋帽、玩具钟表、交通工具和橡塑皮革行业的相应比例也都高于20%。农食产品行业企业受日本、欧盟、美国、韩国、东盟等国家和地区措施的影响最大，尤其以日本最为严重。
技术性贸易壁垒的产生是从生产领域开始的，逐渐扩张至贸易领域，当前已从有形商品的生产和贸易领域扩张到金融、信息等服务以及投资、知识产权和环境保护等各个领域。在wto新一轮谈判中，除了wto有关协议有明确规定外，许多多边、区域和双边的环境保护协议、贸易与环境协议、贸易便利化协议、知识产权保护协议、自由贸易和投资协议等都涉及新的技术性贸易壁垒问题。我国几乎所有的出口商品都面临技术壁垒，不仅像纺织品、服装、农产品、机电产品等传统产业，而且一些新兴的高新技术产业如计算机软件、电信产品等都受其困扰。近年来，技术性贸易壁垒涌现出一些新形式和新特点。
1.道德壁垒
道德壁垒包括社会责任标准和动物福利标准。前者是关于人的劳动环境、劳动条件及劳工权利的标准，后者是关于动物生存权利、福利的标准。新近出现并被日益关注的全球首个“社会责任标准”——sa8000标准，就把贸易保护的实现转到劳工标准、保护人类健康、维护人权和社会责任上，且有很大的隐蔽性和欺骗性。我国出口到欧美的服装、纺织、玩具、鞋帽、家具、运动器材及日用五金等都遇到了sa8000标准的限制。对畜禽产品的生产过程推行动物福利标准也会对我国食品和农产品的出口造成严重的负面影响。
2.信息技术壁垒
信息技术壁垒是伴随电子商务、“无纸贸易”日新月异的发展而形成的，是发达国家在通关、检验检疫、电子单证等方面提出的新要求。目前，一些国家已开始强行要求以电子数据交换（edi）方式进行贸易，美国、欧盟都已作出决定，要求采用edi方式办理海关业务，若采用人工报关的，海关手续将被推迟受理。这又是发展中国家向发达国家出口的一个新门槛。
3.技术壁垒与专利壁垒交叉使用
现在欧盟和美国一方面设立技术壁垒，要求进口国企业的产品要达到其设定的技术水平或技术标准；另一方面却把该标准水平下的技术申请了专利。这就是技术壁垒与专利壁垒的交叉使用。该方法可以最大限度的保护本国企业的利益，如果别国企业想出口这样的产品，就要给对方交纳极高的专利使用费，出口利润不但大受挫折，而且成本问题就会使该产品很难再走出国门。在高新技术领域，dvd、彩电、电池、手机、数码相机等遇到的问题均反映了这种趋势，每类产品、每项标准、每种技术壁垒措施背后，知识产权都成为其重要支撑。在农产品领域也面临这样的问题。如日本2003年7月8日起实施的《种苗修正法》规定：未经缴纳专利费，擅自利用日本植物种源生产或改良农产品的，个人侵权者会被处以300万日元以下的罚金或3年以下有期徒刑；法人企业侵权时，可最高处以1亿日元的罚金。我国出口的水果、蔬菜、花卉许多种苗是从日本引进或由日本品种改良而来，《种苗修正法》对我国农产品对日出口带来了重大负面影响。2003年以来我国对外贸易中遭遇的技术性贸易壁垒，许多以知识产权为支撑，或直接以知识产权构筑技术壁垒，构成了技术含量更高的双重技术壁垒。
4.绿色壁垒扮演日益重要的角色
所谓绿色壁垒，就是以保护自然资源、生态环境和人类健康为名，通过制定一系列复杂苛刻的环境标准、卫生标准和法规，对来自其它国家的产品或服务设置各种人为障碍，保护本国产业利益，形成一种新型的非关税壁垒。 随着全球环保意识的增强，各国尤其是发达国家对环保的要求越来越严格，以保护生态环境名义实施限制或禁止贸易措施名目繁多，绿色壁垒在技术性贸易壁垒中扮演越来越重要的角色。如2007年8月正式生效的欧盟eup环保指令(用能源产品生态设计指令)，涵盖了所有用电的产品，涉及到从设计、制造到使用、维护、回收和后期处理一整条产业链，要求设计人员在设计新产品时就要考虑整个产品生命周期对能源、环境、自然资源的影响程度。它成为继weee和rohs之后的又一大环境壁垒。此举对我国2/3的机电出口产品造成重大影响，不仅增加了机电企业原材料成本，还提高了设计和制造成本。这种貌似公正，实则不平等的环保技术标准，势必导致发展中国家产品被排斥在发达国家市场之外。
目前，虽然上述新的壁垒形式在实施范围和实施效力上不及那些已深入人心的标准、法规和合格评定程序，但它们代表了技术性贸易壁垒新的发展方向。这些新的壁垒涉及的范围更广、手续繁杂、措施严厉、扩散性更强，更易产生连锁反应。种种趋势表明，新的贸易壁垒形式将是今后较长一段时间内最难突破的壁垒。
（五）技术性贸易壁垒的扩散及仿效效应加强
技术性贸易壁垒的影响较之于关税和一般非关税壁垒更为广泛和深远，是因为它具有明显的扩散及仿效效应。一旦一个产品被实施了技术性贸易壁垒，就会产生连锁反应，从个别产品扩展到整个行业甚至多个行业，从一个国家扩展到多个国家甚至全球。近年来国外越来越多对我国出口产品进行行业性封锁，一个产品不合格，整个行业的相关产品都会受到影响。2003年欧盟出台的化学品政策战略白皮书及reach制度涉及3万种产量1吨以上的化学品，对广泛应用化学品的纺织、服装、鞋、玩具、家具、家电、通信等我国主要出口产品产生巨大影响，同时，对我国化工及下游行业就业也产生严重影响。
此外，一国实施的技术性贸易壁垒容易引起他国效仿。2002年1月30日，欧盟理事会以我国浙江舟山地区的冻虾仁氯霉素含量超标为由，通过《关于对产自中国的进口动物产品实行某些保护性措施的决议》(200/69/ec)，暂停进口产自中国的供人或动物消费的动物源性产品，禁令由虾仁扩大到所有动物及含有动物成分的产品达100多个品种。欧盟的这一措施很快引起美国、匈牙利、俄罗斯甚至沙特阿拉伯等国的仿效。
三、我国应对技术性贸易壁垒的措施
尽管我国在技术性贸易措施领域已经开展了不少工作，并取得了一定成绩，但世界各国尤其是发达国家，对技术性贸易措施这一非关税壁垒的制定和实施正在不断强化。而我国产业技术水平不高，缺乏自主知识产权，技术标准落后，国家技术性贸易措施法规体系不完善，制定程序和管理工作不规范，这些都很难满足进出口贸易发展的要求，致使外贸受到巨大损失。我国政府、行业和企业都应对此给予高度重视，积极采取有效的应对措施，努力把技术性贸易壁垒的影响降到最低点，确保我国外贸可持续发展。
（一）建立实时高效的技术性贸易壁垒的预警和快速反应机制
建立和完善技术壁垒预警和快速反应机制是防范和化解国外技术性贸易壁垒的有效措施之一。成功应对技术壁垒的关键在于能否获得并利用相关的信息。我国于2002年初建立了进出境检验检疫预警与快速反应机制，目前，上海、广州、深圳、浙江、山东等省市的相关机构开展了不同程度的技术性贸易壁垒预警服务，取得了一定效果。今后应将此机制尽快扩大到全国性的技术性措施系统，要将应对技术性贸易壁垒措施以制度形式加以规范，使工作更加科学、有序和高效。
首先，各省市要建立动态的、完备的技术性贸易壁垒预警数据库和信息传递平台，准确作出危机的早期识别和诊断。及时发布相关产业和重要出口产品可能遭遇的技术性贸易壁垒动态预警预告，向有关企业提供风险预警及市场准入信息，使我国的出口商品适应国际标准或进口国的要求，避免陷入技术性贸易壁垒的陷阱。预警体系是个动态适应的过程，要随时空变化调整各类参数及相关措施等内容。各类数据、指标要准确、及时、全面，尤其是预警指标体系要分类科学、层次清晰、可以量化。各类预警信号产生的标准要具有客观性，应能结合经济数学模型和神经智能网络系统等进行定量化处理。要本着从简单到复杂的逻辑，提高系统运行的适用性和可靠性。
其次，依据wto的有关规则对国外技术性贸易壁垒进行评议，协助企业行使正当权力。wto成员国提出tbt和sps通报或修订通报时有至少60天的评议期，此时这些法案只是草案，还处于立法阶段。我国可以在这期间会同相关企业、政府有关部门、中介组织，组织广大外贸出口企业对可能影响产品出口的国外发布的最新技术法规、标准和合格评定程序进行评议，建立技术性贸易壁垒影响评估、技术标准国内外评估、协调和解决渠道及政府协调工作机制，为政府提供前瞻性解决方案。对国外不合理的要求，提出抗辩理由，维护企业的正当权益。
