胜任力素质模型毕业论文

【摘 要】通过梳理2011年至今关于胜任力和胜任素质的199篇文献，文章探讨了胜任力和胜任素质在人力资源管理各模块、企业内部不同岗位层级以及不同行业和职业中的应用，进而提出胜任力和胜任素质研究的发展方向和研究重点。 【关键词】胜任力；胜任素质；研究综述 一、引言 随着市场竞争的日趋激烈，产业转型以及企业内部组织结构的变革，如何进行有效开发和利用人力资本成为企业亟待破解的难题。传统的工作分析程序在新的人力资源管理环境中的作用不断弱化，已不能满足企业最大限度激发和挖掘员工潜在素质的要求。国外有关胜任力和胜任素质的研究已趋成熟，国内学者近几年对此也进行了不断深入的研究，特别是在胜任力和胜任素质在人力资源管理各模块、企业内部不同岗位层级以及不同行业和职业中的应用等方面，形成了适合我国企业实际的研究思路和研究结论。正是基于这种认识，本文集中梳理了2011年至今有关胜任力和胜任素质的199篇文献，对胜任力和胜任素质的最新研究结论进行多角度和模块化地简要综述和分析。 二、2011年至今国内外胜任力和胜任素质最新研究成果 （一）统计性描述 笔者在中国知网以“胜任力”和“企业”为主题，选择时间为2011年1月1日至2012年5月2日，通过搜索，共有相关文献199篇。 从研究层次角度看，近两年的研究主要集中于人力资源管理各模块、企业内部不同岗位层级以及不同行业和职业。其一，在搜集到的199篇文献，研究胜任力和胜任素质在人力资源管理各模块中应用的相关文献共有60篇。其中，研究其在培训与开发系统（包括激励与人才储备等）中的应用21篇，在招聘选拔中的应用16篇，在绩效管理中的应用12篇，在薪酬管理中的应用7篇，在职业生涯管理中的应用4篇。其二，针对性研究了胜任力和胜任素质在企业中不同岗位层级中的应用，重点针对生产管理人员，中下层管理者，中层管理人员，高层管理人员（包括职业经理人），技术工人，操作工人，新近员工（包括实习生）等进行了分析。其三，更加关注胜任力和胜任素质还在不同行业和职务的应用，除企业组织之外，对公务员队伍、应届毕业生、中小学班主任、高校辅导员等为代表的政府和高校等其他组织给予了更多的关注和研究。而在研究方法的选取方面，在搜集到的199篇文献中，采用个案形式的实证研究有23篇，占比约。这些文献均以企业作为研究对象，对胜任力模型在企业某一管理领域的应用进行研究。采用的具体方法有BEI行为事件访谈法、问卷调查法、情景测验法以及专家评定法等。 （二）研究主体层次划分下的相关研究结论 1.胜任力和胜任素质在人力资源管理各模块中的应用 在人力资源培训与开发方面，李芝山（2011）提出基于岗位胜任素质模型的培训系统应包括需求分析、计划制定、计划实施与效果转化、效果评估四个环节。在此基础上，曹亚男（2011）、张艳群（2011）等分别以GENSCI药业长春总部的24名中层管理人员和T保险公司为研究对象，分别提出基于胜任素质模型的中层管理人员培训体系和公司管理干部培训需求分析矩阵。彭炜莱（2011）则在充分分析了胜任力模型应用到企业培训需求分析的优越性的基础上，构建了基于胜任力的商业银行员工培训需求分析模型。 在绩效管理方面，徐峰（2012）论述了胜任力与绩效管理的密切关系，较深入地讨论了人力资源绩效管理体系问题，提出从绩效目标的承诺与期望和对工作与发展目标的设定出发加强对组织核心胜任力、人力资源绩效管理体系的监控与评估。刘晓英（2011）整合相关研究，并通过访谈归类，在胜任力模型四个维度的基础上提出了包括影响力、沟通能力、团队领导能力、关系网络、创新能力、学习转化能力、发展他人能力、知识应用水平、决策能力、情绪智力、自我效能和成就欲等的12个胜任力要素。这四维度和12个构成要素对于高层管理人员绩效管理的有效性都具有重要意义。谢刚、侯景亮和贾建民（2011）则将胜任力理论拓展到国内城市商业银行经营管理层，建立城市商业银行经营战略、企业文化、经营管理层胜任力各维度及经营绩效间的结构模型，并得出内在素质胜任力、关系管理胜任力分别对企业文化和非财务绩效的关系起到完全中介作用等结论。 在招聘选拔模块，张立（2011）将构建的基于胜任素质模型的营销人员招聘体系应用于L公司招聘实践中，有效地支持了公司突破百亿战略目标的实施。谢小丹（2011）认为传统的招聘体系重在关注对应聘人员的经验、知识、技能等表面因素的考察，忽略其潜在动机及未来发展潜力，而基于胜任力模型的招聘体系能在这些方面为企业选拔人才提供更有效的支持。 就薪酬管理模块而言，国内学者对于薪酬设计能有效推动企业战略的执行，加强团队合作，吸引和保留才人，提高员工的胜任力水平，提高企业核心竞争力已达成共识。刘乙（2011）在对胜任力水平进行评价与比较的基础上，分析了如何进行基于胜任力的薪酬设计，总结出基于胜任力的薪酬模式的构建程序应分为建立胜任力指标评价体系（胜任力模型），对胜任力指标进行赋权和评价，将评价之后得出的胜任力水平与薪酬挂钩三个步骤。然而，部分学者如李媛媛、唐云（2011）认为基于胜任力的薪酬设计存在一定的适用范围，企业应根据其实际情况来综合考虑是否采用这种薪酬模式。胡佳佳（2011）通过以H公司为实证研究对象，探讨了基于胜任力的薪酬体系的设计流程，提出应根据企业战略需要而建立的薪酬体系并随着企业内外环境的变化适时维护和更新胜任力薪酬体系，不断丰富胜任力评价要素并及时地更新胜任力评价体系，定期地对员工的胜任力重新进行评价等。 2.胜任力和胜任素质在企业不同岗位层级中的应用 总体而言，近两年学者们对胜任力和胜任素质在企业中不同岗位层级中应用研究，其研究对象几乎以中高层管理者为主，对中下层管理者、技术人才以及营销人才等各类岗位与人员研究较少。刘乙（2011）从胜任力模型角度来构建高层管理人员绩效评估机制，认为高层管理人员绩效评估体系的设计由高层管理人员绩效的过程和高层管理人员绩效的结果两部分构成。何畅（2011）在结合企业动态环境和企业中层管理人员胜任特征要素的基础上，通过问卷调查，调查了企业中层管理人员在 8 种企业动态环境条件下对于 18 种胜任特征要素的评分。利用层次分析法对问卷的结果进行分析和整理，最终得到了企业动态环境下企业中层管理人员胜任力模型。史东风（2011）从实证的角度关注了石油企业中层管理者的工作行为表现以及岗位胜任力结构。在借鉴已有理论和成果，结合石油企业实际提出了石油企业中层管理者基于岗位胜任力的人岗匹配模型。而赵栋（2011）则分析了企业中下层管理者胜任现状，认为应从企业战略、企业文化、企业关键竞争因素、岗位特征四个方面提取企业中下层管理者胜任力因子，并结合问卷调查与行为事件访谈结果进行修正和完善，以建立企业中下层管理者胜任力模型。

一、胜任力模型方法的起源和发展 1973年，麦克里兰博士在《美国心理学家》杂志上发表一篇文章：“Testing for Competency Rather Than Intelligence”。文中，他引用大量的研究发现，说明滥用智力测验来判断个人能力的不合理性。并进一步说明人们主观上认为能够决定工作成绩的一些人格、智力、价值观等方面因素，在现实中并没有表现出预期的效果。 二、胜任力的定义 胜任力是个体的一种潜在特质，它与一个人在工作中或某一情境中所表现出的与绩效关联的有效的或高绩效的行为有着明显的因果关联。简单的说，它可以预测一个人在一般的、常见的情境下和在一个持续的、特定的时期内的行为方式、思维方式。 胜任力是驱动员工产生优秀工作绩效的、可预测、可测量的各种个性特征的集合，是可以通过不同方式表现出来的知识、技能、个性与内驱力等。胜任力是判断一个人能否胜任某项工作的起点，是决定并区别绩效差异的个人特征。 三、胜任力由哪些方面组成 A.个人的胜任力：指个人能做什么和为什么这么做； B.岗位工作要求：指个人在工作中被期望做什么； C.组织环境：指个人所处的某一个具体组织的结构、文化、制度等； D.岗位胜任力：三部分交集。交集部分是员工最有效的工作行为或潜能发挥的最佳领域。 四、胜任力分类 核心胜任力+职系通用胜任力+专业胜任力1、核心胜任力：核心能力素质是基于公司核心价值观、企业文化与战略愿景，要求全体员工都应该具备的能力素质。 2、职系通用胜任力：是以岗位序列所要求的能力素质。 3、专业胜任力：是某个特定角色和工作所需要的特殊的能力素质，通常情况下，专业能力素质是针对特定岗位来设定的。 五、胜任力模型架构 胜任力模型（Competency Model）就是为了完成某项工作，达成某一绩效目标，要求任职者具备的一系列不同素质要素的组合，其中包括不同的动机表现、个性与品质要求、自我形象与社会角色特征以及知识与技能水平等。 胜任力模型通常由4~6项素质要素构成，并且是那些与工作绩效最密切相关的内容，包括“完成工作需要的关键知识、技能与个性特征以及对于工作绩效与获得工作成功具有最直接影响的行为（Sanchez，2000）”。 六、胜任力模型构建思维步骤 1、素质研究与开发 选定部门和职位、明晰职位职责、选择优秀绩效和普通绩效人员、行为事件访谈、焦点小组访谈等、信息收集、归类与编码、提炼素质要项、描述素质特征、建立素质模型 2、素质模型评估与确认 确定各组织评估方法与评估依据、对素质模型进行评估与验证、修正并确认各部门/职位素质模型 3、素质模型的应用 人力资源规划、招聘管理、绩效管理、薪酬管理、职业生涯规划、培训与开发、领导力培养、继任者计划 七、胜任力模型的应用 胜任力模型是整个人力资源管理框架中的关键环节，它将企业战略与到整个人力资源管理业务紧密连接，避免脱节。 胜任力模型作为人力资源管理的一种有效的工具，广泛应用于人力资源管理的各个模块中，如员工招聘、员工培训、员工发展、绩效评估等。

胜任力素质模型构建实践KL集团是一家办公设备领域的领军企业，为适应高速增长的业务需要，集团按产品划分为多个事业部并希望每个事业部都能在各自的产品领域进入行业前三甲。但几年下来，一些事业部的发展情况不尽人意，究其原因除市场环境、产品竞争力等因素外，事业部总经理在经营中所表现出的任职能力也是制约发展的一个重要因素。为了有效对事业部总经理的任职能力进行甄别和评价，总裁要求集团人力资源中心立即拿出一套有效的事业部总经理任职能力评估方案。从专业角度分析，总裁需要的实际上是一套事业部总经理的胜任力模型。人力资源中心也想借此机会把集团员工核心素质模型、领导力模型和事业部总经理的胜任力模型合在一起作为一个项目完成，并成立项目组。通过对集团实际情况分析，项目组决定把项目分三个阶段；1、胜任力素质提炼阶段；2、胜任力素质关键行为整理阶段；3、胜任力素质成形阶段。 胜任力素质提炼阶段胜任力素质模型构建的常用方法有三种：行为事件访谈法、专家小组讨论法和问卷调查法。这三种方法各有利弊。考虑到项目组成员大多是老员工，对公司情况熟悉及对企业现行阶段对员工的要求都有自己的见解和感受。于是项目组先分别就员工核心素质模型和领导力模型两个议题在内部组织了一次讨论，同时也参考了一些标杆企业的素质模型。最后罗列出15个核心素质和30个领导力素质并进行定义后制作成《胜任力素质调查问卷》（例图见表1-1）发给集团50名员工进行问卷调查。并对问卷调查结果进行汇总分析及编码。胜任力素质模型问卷 例表：1-1 为深入了解集团事业部总经理岗位胜任力素质要求，制定出事业部总经理胜任力素质标准及公司领导力模型。人力资源中心特制定此调查问卷拟进行岗位胜任力素质调查。您作为本岗位任职人员或公司高级管理人员，对公司的核心价值观和胜任本岗位的能力素质要求最熟悉，也最有心得体会。特邀请您参加本次岗位胜任力素质调查，您的理解和意见，对集团事业部总经理岗位定位和领导力模型建立至关重要，所以请您认真填写该调查表。 一、核心素质部分 胜任力素质 定义 您的选择 团队合作 富有团队合作精神，努力构建良好合作氛围，主动分享，相互配合，以促进团队共同发展及团队目标的达成。 责任意识 认可自己的工作职责及在工作中的重要性，积极采取行动去完成工作职责，并自发自觉承担工作后果。 卓越执行 理解上级的意图和想法，并付诸于行动，按时按质按量完成工作任务 客户导向 关注客户感受，擅长发现和预见客户的需求，完善客户服务水平，致力于满足并不断超越内部和外部客户的期望，并与客户建立、保持良好关系，持续获取他们的信任与支持。 …… …… 二、领导力素质部分 胜任力素质 定义 您的选择 战略思维 在复杂模糊的情境中、用创造性或前瞻性的思维方式来识别潜在问题、制定战略性解决方案 商业洞察 对市场、客户有敏锐的洞察力和反映速度，预知市场前景、熟悉竞争对手、客户需求并进行分析判断，做出理性决策。 经营决策 在企业经营管理活动中，以企业发展为焦点、对经营环境和形势进行正确分析，作出恰当、合理、及时和实际的判断并采取行动 培育他人 从组织长远发展愿景考虑，注重部署培养，有培养他人的意愿与倾向，关注他们的潜能与可塑性，并在实际工作中帮助其成长 …… …… 三、事业部总经理知识部分 必备知识 掌握程度 财务管理知识 □ 不用了解 □ 了解一些 □ 掌握 □ 熟悉 □ 非常熟练 营销管理知识 □ 不用了解 □ 了解一些 □ 掌握 □ 熟悉 □ 非常熟练 …… …… 胜任力素质模型的构建除了与企业文化导向相关，还需要考虑以下几个方面：1）企业战略：在现代管理上也应提高到战略角度去思考胜任力素质模型的构建，特别是领导力模型的构建从战略角度思考显得尤其重要，当组织战略发生变化时，组织对管理者的胜任素质发展要求也会发生相应变化。因此成功的胜任力模型应成功地将管理者胜任力素质要求与未来战略方向和组织能力需求连接起来。如著名家电企业海尔集团在布局海外时，就对领导力模型进行了调整，加入了“布局全球，决胜长远”的素质要求。2）企业价值创造模式：企业价值创造模式不仅反映在企业的组织流程和组织管理方面，同时也反映在人员的胜任素质上。因为企业价值创造模式会反映出对企业员工胜任力素质要求。比如顾客导向型企业，员工素质模型会更多地围绕如何满足顾客需求，提升服务质量来进行构建；而产品领先型企业，员工素质模型会更多围绕产品创新、市场快速反映来进行构建。3）企业发展阶段。企业处于不同的发展阶段，其业务特点也会不同。而业务特点反映出对员工的胜任素质要求也会不同。如企业在创业阶段，企业还处于市场探索期，这个阶段对企业领导者的素质要求是敢于冒险、勇于决策、创新等；而当企业在成熟阶段时，企业文化管理成为领导者的关键任务，这个阶段对企业领导者的素质要求更趋向于愿景管理、战略思维等4）企业组织模式。企业组织模式也会对员工胜任力素质要求也会产生影响。比如直线型组织更多关注员工的执行能力，而矩阵式组织则更关注员工的团队协作、沟通协调能力等。在对问卷调查结果进行汇总分析时，项目组在结果数据汇总的基础上，充分考虑了企业战略、企业价值创造模式、企业发展阶段和企业组织模式等因素对胜任力素质的影响。最终确定了核心素质模型和领导力素质模型的胜任素质。具体如下： 核心素质模型 领导力素质模型 团队合作、责任意识、卓越执行、客户导向、积极主动、持续学习 领导力模块 领导力素质 高瞻远瞩 战略思维、战略制定、战略执行、商业洞察 管理运营 经营决策、成本管控、资源整合、变革创新、风险控制 持续发展 组织协调、凝聚人心、培育他人、团队建设 自我管理 组织认同、成就导向、理性思考、诚信正直、事业激情、大局观念 完成胜任力素质模型胜任素质提炼后，项目组开始进入第二阶段（胜任力素质行为整理阶段。综合考虑到企业现状及保证行为信息的科学性，在关键行为的提炼上项目组决定采用BEI行为事件面谈和问卷调查两种方式进行。BEI行为事件面谈对象主要为集团职能部门总监、事业部总经理及部分资深员工代表；问卷调查对象主要为集团中基层管理人员及部分员工代表。两种调查方式都事先准备好了内容，BEI行为事件面谈内容主要围绕对素质内涵的理解、工作行为描述及分别例举3 个工作上的成功事件和失败事件，同时将面谈内容发送给面谈者，以便他们事先准备；问卷调查内容主要是围绕每个素质进行了5-10个行为描述，被调查者只要在认为符合工作实际行为要求的行为描述上打“√”。行为面谈和问卷调查结束后，项目组根据调查结果开始着手素质关键行为的提炼。主要方式是把大家聚焦度集中的行为列为素质关键行为，同时对这些关键行为也进行了素质维度加以区别。例如： 胜任力素质 维度 行为描述 责任意识 工作认知 对工作内容、工作职责有清晰而深刻的认识，了解自己所从事的工作对实现组织目标的重要性。 积极行动 不计较个人得失、克服困难、积极主动寻求工作解决方法，高效完成工作目标； 热爱工作 热爱自己的工作，把工作当成自己的事业来做，积极寻求完成工作给自己带来的满足感和优越感 关键行为提炼时，尤其要注意关键行为必须是反映在员工实际工作中并且能用事实衡量的行为标准，避免用一些口号性或无法界定的行为描述。完成胜任力素质关键行为提炼后，为方便后续对员工开展的胜任力素质评估工作。还需对关键行为进行分级。不同的素质模型分级方法会有区别。如员工核心素质模型，可按展现程度（深度和宽度）来划分，具体操作方法是先界定出素质的标准行为要求（也就是公司认为员工要胜任素质要求必须做到的标准行为），然后在标准行为的基础上进行展现程度的差异行为描述，具体可分3-5级；领导力素质模型的行为等级划分则需要分两个步骤完成，因领导力素质是适用于企业所有管理人员，所以首先可按管理人员的职位要求进行相应行为描述，从而按职位级别纵向分出等级。然后再对每个等级进行横向程度描述，具体方法和员工核心素质模型描述一样。在行为分级时，避免简单地用好、不好、很好等评价性词汇，而应该用更加具体、可操作、有说服力的行为区分。 在对所有的素质进行了行为描述和分级后，项目组依据公司需要形成一个了完整的胜任力素质模型图。例举如下：团队合作