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实用新型专利申请初步审查的审查原则：（一）保密原则；（二）书面审查原则；（三）听证原则；（四）程序及内容合法原则；（五）实用新型专利申请初步审查的其他审查原则。【法律依据】2021年6月1日生效的《专利法》第二十六条申请发明或者实用新型专利的，应当提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件。第三十四条国务院专利行政部门收到发明专利申请后，经初步审查认为符合本法要求的，自申请日起满十八个月，即行公布。国务院专利行政部门可以根据申请人的请求早日公布其申请。第三十五条发明专利申请自申请日起三年内，国务院专利行政部门可以根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质审查；申请人无正当理由逾期不请求实质审查的，该申请即被视为撤回。第三十九条发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予发明专利权的决定，发给发明专利证书，同时予以登记和公告。发明专利权自公告之日起生效。
法律分析：实用新型专利是不会做实质审查的，实用新型和外观设计专利申请采取的是形式审查制度，也称登记制度。知识产权局收到发明专利申请后，就进入了初步审查阶段。所谓初步审查就是对专利申请是否符合专利法及其实施细则规定的形式要求以及明显的实质性缺陷进行审查。经过初步审查，专利申请在形式上未满足要求的或者有明显实质性缺陷的，知识产权局应当将意见通知申请入，申请人应当在规定或者指定的期限内进行补正，期满未答复的，视为撤回申请，申请在规定时间内向专利复审委员会提出复审。发明专利申请的初步审查程序结束后，经初步审查符合专利法要求的，自申请日起满18个月，即行公布其申请，知识产权局也可以根据申请人的要求提前公布。法律依据：《中华人民共和国专利法》第四十条 实用新型和外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予实用新型专利权或者外观设计专利权的决定，发给相应的专利证书，同时予以登记和公告。实用新型专利权和外观设计专利权自公告之日起生效。
１、申请阶段： 实用新型专利申请的申请文件有：实用新型专利请求书、实用新型专利的说明书、说明书附属图、实用新型专利权利要求书、摘要以及其摘要的附图。在实用新型专利申请时，申请人不许具备有说明书附图。若申请人是委托代理机构的，应当提交委托书。 ２、审查阶段： 国内的审查制度对实用新型专利申请所实行的是初步审查制度。该申请在初步审查过程中，专利审查员就会针对该实用新型专利申请的申请文件中的形式问题对申请人发出补正通知书且针对明显的实质性问题发出审查意见通知书，申请人收到该通知书之后作出答复。实用新型专利只进行初步审查，且并没有像发明专利申请一样还要进行实质审查。主要审查实用新型专利申请是否具备专利法当中的规定。 ３、授权阶段： （１）实用新型专利申请通过了初步审查之后，侦查员就会发出收专利权的通知书。申请人在收到授予专利权通知书之后，需要办理相关的登记手续并且缴纳相关费用。 （２）申请人完成以上手续之后即可获得专利证书，这段时间需要两到三个月的时间。《中华人民共和国专利法》第四十条实用新型和外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予实用新型专利权或者外观设计专利权的决定，发给相应的专利证书，同时予以登记和公告。实用新型专利权和外观设计专利权自公告之日起生效。
了获得专利权，必须提出专利申请。专利申请要求申请人向国家专利局提出申请，由国家专利局审批，并发给专利证书。在申请专利时，应提交一系列申请材料，如请求、说明、摘要和索赔。申请过程涉及到大量的知识和流程节点，这也是申请代理代表申请的原因。因此，专利申请的关键工序是甚麽？"。1、填写和书写专利申请文件专利申请文件的填写、书写有具体要求，申请人可自行填写，也可委托代理机构代为处理。然而，好是由代理人代写。一方面，申请文件信息准确性性很重要；另一方面，审批程序很严格。对于缺乏经验的申请人来说，委托代理机构是非常必要的。2、接受专利申请专利局收到专利申请后，应当确定申请日期，并给出符合受理条件的申请号，并发出接受通知。3、如何缴付申请费申请费和其他费用可直接向专利局的收费局或代理机构支付，也可通过邮局或银行支付。支付人通过邮局或银行缴纳专利费时，应当在汇款单上写明正确的申请号或专利号，并使用费用名称。汇款人应当要求银行、邮局工作人员在汇款后栏中输入上述付款信息。如果汇款是通过邮局汇出的，邮局工作人员还必须填写完整的通信地址，包括邮政编码，这在今后的程序中将发挥重要作用。费用不得寄往专利局接收机关。当然，如果委托代理机构提出申请，这些程序不必自行完成。4、缴付申请费用的时间如果专利申请文件是亲自提交的，申请费可在收到接受通知和申请费用支付通知后支付。申请以邮递方式提交的，应当在收到受理通知书和缴纳申请费通知后缴纳申请费，因为申请费的缴纳应当注明相应的申请号，但自申请之日起至迟不得超过两个月。类似的，委托代理机构提出申请，这些程序不必自行完成。5、专利审批程序根据专利法的规定，发明专利申请的审批程序包括接受、次试验、公布、实际审查和授权五个阶段。实用新型或者外观设计的专利申请不得在审批中予以公布和实质审查，而只能分三个阶段：验收阶段、初步审查阶段和授权阶段。6、专利申请文件的主动修改和更正实用新型和外观设计专利申请自申请之日起两个月内不得主动修改；发明专利申请自申请日起三个月内不得主动修改专利申请文件发明专利申请进入实质审查阶段的时间。 7、专利申请被驳回且逾期不处理的，视为无效/遗弃除非你有充分理由，否则你可在收到提款通知后两个月内要求恢复你的权利。有充分正当的理由支付追偿费，提交追偿权申请，并办理各种未尽手续。8、办理专利权登记手续专利局对实用新型和外观设计专利申请进行初步审查，对发明专利申请进行实质审查，未发现驳回理由。申请人收到授权通知书和办理登记手续通知书后，应当在两个月内按照通知书的要求办理登记手续并缴纳规定的费用。此后，专利局将授予专利权并颁发专利证书。逾期不办理登记手续的，视为放弃取得专利权的权利。9、办理登记手续应缴纳的费用登记手续费，办理登记手续时，无需再提交任何文件。申请人只需按规定缴纳专利登记费（含公告印刷费）和授权年度的年费、印花税。授权发明专利申请时，申请日间隔超过两年的，还应当缴纳申请维持费。授权按登记手续通知书规定的年度缴纳当年相应费用。10、专利权的维持专利申请被授予后，专利权人应当在每年期满前一个月预缴下一年度的年费。期满未缴或者未缴足的，由专利局发出缴纳通知书，通知专利权人自应当缴纳的年费期满之日起六个月内补缴，同时缴纳滞纳金。滞纳金的数额，超过规定的缴纳期限的，每月按当年全额年费的5%计算；滞纳金未缴纳或者缴纳金额不足的，自应缴纳年费期满之日起终止专利权。
我国专利法规定对实用新型和外观设计专利申请实行初步审查制度。一件实用新型或外观设计专利申请完整的审查程序包括初步审查、授权专利权两个阶段，与发明专利审查程序相比，没有实质审查阶段。一件实用新型或外观设计专利申请在获得批准前必须要经过这两个阶段。审查员根据专利局的《审查指南》对申请案进行初步审查，没有发现驳回的理由，则授权！与发明专利的实质审查完全不同。初步审查阶段包括受理专利申请，收取专利费用，分类，明显实质性缺陷的审查和格式审查等步骤。与发明专利申请的初步审查相比，没有公布专利申请的步骤。授权阶段包括国家知识产权局发出授予专利权与办理登记手续二合一的通知书。申请人办理登记手续，国家知识产权局作出授权决定、颁发实用新型或外观设计专利证书与登记，国家知识产权局公告授予专利权的决定等步骤，这一阶段的执行步骤与发明专利的授权步骤相同。
《中华人民共和国专利法》规定，对实用新型和外观设计专利申请进行形式审查，不是实质审查。但是审查员根据专利局的《审查指南》对申请案进行初步审查，没有发现驳回的理由，则授权！与发明专利的实质审查完全不同。实际上，实用新型和外观设计实行的是后审查制，即如果有宣告无效的申请，则在无效宣告程序中实行实质性审查。
对实用新型和外观设计专利进行初步审查。初步审查不仅包括形式审查，还包括实用新型的新颖性检索。实质审查是针对发明专利独有的。
专利文案递交→专利受理→专利审查→专利授权→下发专利证书 如果你对这个产品的未来有信心，或者这个产品的生命周期会很长，可以建议申请外观专利。毕竟美国申请专利需要1-2年。如果你卖的产品是季节性或经常更新的，那么我是不建议去申请这个外观专利的。
不是实质审查，以形式审查为主，但是审查员根据专利局的《审查指南》对申请案进行初步审查，没有发现驳回的理由，则授权！与发明专利的实质审查完全不同。实际上，实用新型和外观设计实行的是后审查制，即如果有宣告无效的申请，则在无效宣告程序中实行实质性审查。以上答案供参考。
（一）发明专利的申请 1、 发明专利申请审批流程专利申请—受理—初审—公布—实质审查请求—实质审查—授权2、 申请发明专利需要提交的文件1） 请求书：包括发明专利的名称、发明人或设计人的姓名、申请人的姓名和名称、地址等。2） 说明书：包括发明专利的名称、所属技术领域、背景技术、发明内容、附图说明和具体实施方式。3） 权利要求书：说明发明的技术特征，清楚、简要地表述请求保护的内容。4） 说明书附图：发明专利常有附图，如果仅用文字就足以清楚、完整地描述技术方案的，可以没有附图。（二）实用新型专利申请1、实用新型专利申请审批流程专利申请—受理—初审—授权2、申请实用新型专利需要提交的文件1）请求书：包括实用新型专利的名称、发明人或设计人的姓名、申请人的姓名和名称、地址等。2）说明书：包括实用新型专利的名称、所属技术领域、背景技术、发明内容、附图说明和具体实施方式。说明书内容的撰写应当详尽，所述的技术内容应以所属技术领域的普通技术人员阅读后能予以实现为准。3）权利要求书：说明实用新型的技术特征，清楚、简要地表述请求保护的内容。4）说明书附图：实用新型专利一定要有附图说明。5）说明书摘要：清楚地反映发明要解决的技术问题，解决该问题的技术方案的要点以及主要用途（三）外观专利的申请1、 申请外观专利的流程专利申请—受理—初步审查—授权2、 外观专利需要提交的文件1） 请求书：包括外观专利的名称、设计人的姓名、申请人的姓名、名称、地址等。外观设计图片或照片：至少两套图片或照片（前视图、后视图、俯视图、仰视图、左视图、右视图，如果必要还是提供立体图）外观设计简要说明：必要时应提交外观设计简要说明。
对实用新型和外观设计专利进行初步审查。初步审查不仅包括形式审查，还包括实用新型的新颖性检索。实质审查是针对发明专利独有的。
不是实质审查，以形式审查为主，但是审查员根据专利局的《审查指南》对申请案进行初步审查，没有发现驳回的理由，则授权！与发明专利的实质审查完全不同。实际上，实用新型和外观设计实行的是后审查制，即如果有宣告无效的申请，则在无效宣告程序中实行实质性审查。以上答案供参考。
顺序审查除特殊情况外，审查员应当根据实用新型专利申请的申请日先后或者专利申请案卷送交审查员时间先后顺序进行审查，勿使一些缺陷较多或者较难审查的案卷长时间压在审查员手中，保证实用新型专利审查程序顺利运转。上述特殊情况是指，申请人书面向专利局要求提前或者推迟审查请求并经专利局局长批准的实用新型专利申请。在这种情况下，审查员应当将该书面文件存入案卷备查。书面审查原则在审查程序中，均应以书面文件为依据，并将书面文件归入案卷。除专利法实施细则第五十一条第四款规定的可依职权对不涉及权利的文字和符号的明显错误进行修改外，其他内容的修改，审查员应当通知专利申请人以替换页进行，原文件应当存入案卷，不应当退回申请人。需外地申请人会晤或进行演示的申请案，应当报告本审查处处长，经处长同意后方可通知申请人；需要申请人提供样品的，应当经处长批准。举证原则在实用新型专利申请审查工作中，当审查员准备驳回一件专利申请时，应当有充分法律依据，并以事实支持其理由，不应当仅给出断然的结论。尤其是当驳回理由属于本章第6节所述情况时，应当明确说明，在申请日前已有相同产品公开出售、公开使用的时间、地点、公开出版物的名称、出版日期，必要时，可附包含相关内容的复印件。听证原则在实用新型专利申请审查程序中，申请人有权以意见陈述书说明自己的见解、要求和主张。当审查员准备驳回专利申请时，必须预先将理由及支持该理由的证据通知申请人，并由申请人陈述对该理由的意见，方可发出驳回决定，驳回决定中的理由不得包含未曾通知过申请人的新的理由和/或新的证据。节约程序原则审查员应当依照实用新型专利申请审查程序工作，并应当以最短程序结案。当专利申请需要驳回时，审查员可以不对格式问题进行审查，不必要求申请人补正其缺陷，以节约审查员和申请人的时间和工作量。