第1篇：安全性评价自查报告范文
关键词：发电机组 并网 安全性评价 方案 流程
为加强电力安全监督管理，确保电网和并网发电机组安全、稳定运行，国务院《电力监管条例》和国家电力监管委员会《电网运行规则（试行）》、《发电厂并网运行管理规定》、《发电机组并网安全性评价管理办法》等规定均要求并网运行的发电机组涉网设备、装置、系统及其运行、管理应当满足并网安全条件，并通过电力监管机构组织的并网安全性评价。新（改、扩）建发电机组的并网安全性评价应当在机组整套启动试运行满负荷试验合格后、商业化运行前完成。已经并网运行的发电厂，应当定期进行发电机组并网安全性评价，评价周期一般不超过5年。
鹿华热电有限公司一期2×330MW亚临界空冷抽汽凝汽式供热机组分别于2011年10月25日和12月24日完成168小时试运，根据华北区域发电机组并网安全性评价工作要求，分别于2012年1月和3月通过了并网安评并取得批复，其并网安评工作开展的方式及查评流程安排有很多可借鉴之处。
组织开展并网安评自查评工作，首先要成立组织机构，即安评领导小组，领导小组组长应由生产厂长或者总工担任，各部门主要负责人担任组员。领导小组主要负责并网安全性评价的组织、协调和督促工作，贯彻落实电监局安评要求，指定专人编制查评计划，明确责任人、部门、时间和要求，推进查评和整改工作。
领导小组下设办公室，一般设在安全监察部门，主要负责处理并网安评领导小组日常管理工作；协调、联络各部门及自查评小组开展工作；汇总编写、提交并网安评自查评报告，向电力监管机构提出并网安全性评价申请，委托资质合格的中介机构开展安全性评价，并配合做好评价报告的评审工作。
并网安评可分并网必备条件、电气一次、电气二次、调度自动化和通信、安全管理和运行管理六个专业，分别进行自查评。查评小组组长由各部门技术负责人担任，由生产部门各专业工程师组成专业小组，按照发电机组并网安全条件及评价标准分解各专业查评项目，并逐项认真落实检查、评分。
查评小组应选出各专业联络员，联络员必须是本专业的骨干，以参加过安评培训学习的专业人员为主。自查评时，以联络员为主进行本专业的查评和编写查评报告、整改意见。评价机构专家入厂查评时，联络员作为企业与专家的联系人，负责解释、提供专业材料，不参加具体查评工作；不参加查评报告的编写。
新建机组并网安评自查评工作应在机组进入整套启动调试时就着手安排，各相关部门及自查评小组应积极组织相关人员，认真学习区域并网安评实施细则、发电机组并网安全条件及评价标准，提高查评小组成员技术水平，掌握评价原则及方法，并按照查评标准进行自查整改并打分，逐一落实迎检材料。
各相关部门应按照发电机组并网安全条件及评价标准编制自查记录表，要求明确检查项目责任人，自查结果对照安评要求详述公司情况及存在问题。自查过程中发现的须整改问题应落实闭环管理，要做到边查评边整改。按照企业各相关部门的职责分工，落实需整改的项目、时间、责任人，确实无法立即整改的，需制定出整改计划报公司审批。
对已完成整改的问题要有过程性的支持材料，应明确支持资料的存放地点。责任部门整改完成后填写安全性评价问题整改验收单，按检查专业逐级履行验收签字手续。专业查评小组应及时将发现问题的整改完成情况报并网安评办公室，实现闭环管理。
自查评过程中还应注意以下几个问题：一是企业领导要高度重视，必须是生产厂长或总工亲自领导；二是查评前要认真学习查评标准，掌握标准的内容及依据；三是避免走过场，等同于安全大检查，要切实查出问题，并落实问题的整改闭环。四是尽早与资质合格的安评中介机构签订服务合同，确定评价具体相关事宜，并将服务合同报电力监管机构备案。同时要求查评专家提前进现场进行辅导。使自查评小组明确查评的重点，关键支撑材料的准备，容易出现问题的薄弱环节等，有针对性的准备资料，进行问题整改，为现场查评创造条件。
为便于问题整改，首先要分析问题存在的原因，分析必须透彻，然后制定整改措施和整改计划。其次要高度重视整改工作，切实落实整改项目的资金、工期和责任人，并设专人监督、检查整改情况。负责监督的人员一定要认真负责，实现整改工作的闭环管理。
机组通过168试运后，并网安评办公室应汇总各查评小组的查评报告，编写自查评总报告，《并网安评申请表》，经企业负责人审核签字后，向电力监管机构提出并网安评申请。电力监管机构接到有关申请材料后，应当了解申请并网安全性评价发电厂（机组）的情况，对申请表所填报的内容进行审核，对符合要求的发电厂，及时通知开展现场评价。对不符合要求的发电厂，及时告知并指导其按要求达到评价条件。
同并网安评申请表一起提交的申请资料还包括：申请并网安全性评价的机组核准文件复印件；机组主设备和主要辅助设备的型号、主要技术参数；机组整体调试、试运和工程验收情况；签订并网调度协议、购售电合同的情况等材料。这就需要新建机组在调试期间随时汇总、整理记录重要调试节点工期、调试参数、结果，以免最后时间、参数不清无法完成调试情况汇报。工程验收、并网调度协议、购售电合同等需要提供有效文件的复印件，所以应及早组织公司相关部门分头开展工作，要求在提出并网安评申请前落实完成。
各相关部门、专业备齐迎检材料、整改项目的验收材料，做好准备工作，就可以联系并网安评中介机构专家组入厂检查。
专家查评时的资料准备：①一般管理文件和制度、办法等收集打印；②一般检修文件如设备台帐、检修记录、验收报告、措施、外包工管理合同，检修项目、计划等应收集齐全，不须打印；③一般安全文件如事故统计、安全学习、事故分析、安全培训等应收集，无须打印；④有些文件可以预先存入电脑内，查评时每个专业配备电脑，需要时从电脑中查阅；⑤运行规程、检修规程、自查评报告，专家组入厂后交专家组；⑥一般运行文件如：日志、记录簿、运行分析等收集就行，不用打印；⑦必需的办公用品如电脑、打印机应备好，联络员确定、到位。
专家查评分资料查评和现场查评两部分，各专业集中在一起（被查单位有关人员和专家组人员）按照标准及程序一项项地进行，先查阅资料后查评现场。
资料查评：①用查阅资料的方式来证明该项目是否按照要求进行了工作，存在问题和危险程度；②专家组按照标准中查评项目的扣分条款要求，按序进行检查；③该项所需资料被查单位应在10分钟内提供给专家组查阅；④一切以提供的资料为准，作为评分的依据；⑤专家依据资料的齐全、正确、及时、规范四个方面进行评分。
现场查评：①凡需现场查评的项目，可以集中在一起进行；②现场考问人员记录人数、内容、时间；③工器具按要求进行现场抽查和试验，记录证书、抽查试验数、结果、实验方法；④运行参数记录时间、班、内容、数值；⑤设备检查记录班、名称、内容、检查结果；⑥现场违章记录班、时间、地点、人、内容；⑦实验记录时间、内容、要求、结果；⑧安全用具、电动工具、防护用具按照标准要求进行抽查试验，100个以下10%，10-100查10个，10个以下全查；⑨绝缘工具、消防设备现场试验、测试，消防设备刻意抽查试验；⑩设备标志、涂色、名称、介质流向要清楚；■班组检查安全活动、工器具管理记录班组、内容及存在问题。
安评中介机构专家组对被评价机组进行全面现场查评后，出具评价报告报电力监管机构。电力监管机构收到评价报告后，在20个工作日内组织评审专家组，对中介机构的评价报告进行评审；根据专家组评审结果，电力监管机构出具相应的评价结论。
第2篇：安全性评价自查报告范文
各省、自治区、直辖市食品药品监督管理局（药品监督管理局）：
为规范医疗器械生物学评价和审查工作，我局组织制定了《医疗器械生物学评价和审查指南》。现印发给你们，请参照执行，并将有关事项通知如下：
一、申请涉及生物学评价的产品注册的企业，可提供生物学评价报告（含支持性文件）代替产品注册检验报告中的生物学试验部分，或进行全项生物学试验。
二、国外企业提供的医疗器械生物学评价报告中含有生物学试验报告的，企业应提供生物学试验室所在国的GLP证明。
附件：1．医疗器械生物学评价和审查指南
2．《医疗器械生物学评价报告》的出具与审查要点
国家食品药品监督管理局
二七年六月十五日
附件1：
医疗器械生物学评价和审查指南
一、目的与范围
为使GB/T16886－ISO10993系列标准能够正确而有效地实施，特制定本指南。
本指南为医疗器械评价者提供了生物学评价指南，为医疗器械的审查提供了生物安全性审查指南。
注：本指南不涉及微生物污染、灭菌（如“无菌”、“细菌内毒素”）、除菌和动物源性医疗器械的病毒去除与控制等方面的生物安全性。
二、术语
（一）医疗器械：同《医疗器械管理管理条例》。
（二）制造者：医疗器械制造者或商标持有人/单位。
（三）评价者：医疗器械制造者或受其委托的专家。
注：医疗器械制造者对生物安全性评价负责。
（四）审查者：对医疗器械管理负有职责的行政管理部门或受其委托负责医疗器械审查的机构。
三、医疗器械/材料首次生物安全性评价
（一）评价依据
GB/T16886－ISO10993《医疗器械生物学评价》系列标准。
（二）评价者
应当经过培训并在医疗器械生物学评价方面具有长期实践经验。
（三）评价要求
1．出于保护人类的目的，需要进行生物学评价的医疗器械，生物学评价（特别是必要的动物试验）未开展之前不得进入临床试验。
2．对医疗器械开展生物学评价时，应当按照GB/T16886.1－ISO10993.1给出的评价流程图开展。
3．评价者在进行生物学评价过程中应当注重运用已有信息（包括材料、文献资料、体外和体内试验数据、临床经验），不应当局限在生物学试验上。
4．当生物学评价确定需要进行生物学试验时，应当委托有相应生物学试验资质的检验机构来进行。
5．在进行生物学试验时，应当：
（1）在进行动物试验前，先进行体外试验；
（2）按要求充分并合理地利用试验动物资源，优化试验方案，降低试验成本。
6．应当按GB/T16886－ISO10993系列标准对报告的要求，出具《生物学试验报告》。
注：生物学试验报告可不与型式检验报告一起出具。
7．《生物学评价报告》可以考虑（但不限于）包括以下方面：
（1）医疗器械生物学评价的策略和所含程序；
（2）医疗器械所用材料选择的描述；
（3）材料表征
－医疗器械材料的定性与定量的说明或分析
－医疗器械材料与市售产品的等同性比较
（4）选择或放弃生物学试验的理由和论证；
（5）已有数据和试验结果的汇总；
（6）完成生物学评价所需的其他数据。
四、医疗器械生物安全性重新评价
（一）在下列情况下，制造者应当考虑进行生物安全性重新评价：
1．制造产品所用材料来源或技术条件改变时；
2．产品配方、工艺、初级包装或灭菌改变时；
3．贮存期内最终产品发生变化时；
4．产品用途改变时；
5．有迹象表明产品用于人体会产生不良反应时。
若企业提交了没有发生第四条第（一）款所规定的重新评价情况的声明，在该产品重新注册时，可不要求重新开展和补充开展生物学评价。当产品的国家标准、行业标准和GB/T16886－ISO10993的系列标准重新修订后，若企业提交了没有发生第四条第（一）款规定的情况的声明，在该产品重新注册时，不要求补充生物学评价。
（二）重新评价时应当尽量利用临床评价信息、临床研究信息以及临床不良事件信息来进行。
重新评价应当在以往评价所形成文件的基础上开展，以避免重复不必要的生物学试验。重新评价应当按照第三条规定的程序进行。视具体情况，重新评价可以是全面的，也可以针对某一方面，但评价内容应当形成文件。
五、医疗器械生物安全性审查
（一）审查人员
审查者应当接受过GB/T16886标准的培训。
（二）审查依据
GB/T16886－ISO10993《医疗器械生物学评价》系列标准。
（三）审查要求
1．应当根据产品使用说明书中所述的用途和产品的生物学危害的风险大小确定生物安全性审查严格度，必要时应当听取专家组的意见。
2．审查对象主要是《医疗器械生物学评价报告》。
3．作为生物学审查的输出，对所出具的每项审查结论，应当尽可能引证GB/T16886.1－ISO10993.1中的相应条款。
注：《医疗器械生物学评价报告》的出具与审查要点详见附件2。
附件2：
《医疗器械生物学评价报告》的出具与审查要点
一、医疗器械生物学评价的策略和所含程序
医疗器械生物学评价程序应当按GB/T16886.1－ISO10993.1给出的评价流程图开展。由于医疗器械的多样性和特殊性，各医疗器械在按流程图进行生物学评价时，实际产品在流程图中所走的路线是不一致的，应当对所走的路线予以详细说明。
二、医疗器械所用材料的描述
三、材料表征
（一）医疗器械材料的定性与定量的说明或分析
审查者了解医疗器械材料的成分信息，是审查决策的前提。制造者有义务对医疗器械所选材料的配方和/或来源给予详细的说明。至少从以下一个方面获取材料的信息：
1．公认的材料化学名称；
2．材料理化特性信息；
3．从材料的供应方获取材料的成分信息；
4．从医疗器械的加工方获取加工助剂的成分信息；
5．化学分析；
6．有关标准。
注：采用经过主管部门认可、并有标准可依的材料，比未得到认可的材料更具有生物安全性保证。
（二）医疗器械/材料与市售产品的等同性比较
与上市产品进行等同性比较的目的，是期望证明该产品与上市产品具有相同的生物安全性，从而为确定该产品的生物学评价和/或试验是否可以减化或免除。
产品的等同性比较主要分为两方面的比较。首先是比较材料和产品的用途是否等同，由于医疗器械的材料与用途对其生物安全性起决定性作用，如果能够证明注册产品材料和用途与上市产品具有等同性，就表明注册产品具有最基本的生物安全保证。但这还不足以证明注册产品与上市产品具有完全的等同性，还应当证明两者的生产过程（加工过程、灭菌过程、包装等）是否相同，因为生产过程也可能会引入新的有害物质（灭菌剂、加工助剂、脱模剂等残留物）。
与同类产品、材料、生产过程进行等同性比较，不是单指比较两个材料是否完全等同，而应当从毒理学等同性进行比较。与同类产品材料比较的原则是，所选用的材料和生产过程引入物质的毒理学或生物安全性不低于同类临床可接受材料的生物安全性。注册医疗器械和/或材料与已上市医疗器械和/或材料是否具有等同性，需要提供相应的证据。ISO10993-18给出的以下示例都能表明生物学等同性：
1．拟用材料的成分和可溶出物与临床已确立材料等同；
2．拟用材料与现行标准规定材料的一致性及拟用材料符合现行标准中规定的用途、接触时间和程度；
3．拟用材料具有比其拟用接触方式更高接触程度的临床应用史；
4．拟用材料的可溶出物限量不超过GB/T16886.17－ISO10993.17规定的允许极限；
5．拟用材料中含有的化学物质或残留物比其拟取代的临床已确立材料更具毒理学安全性（假定接触相似）；
6．拟用材料中含有的化学物质或残留物与其拟取代的临床已确立材料具有相同的毒理学安全性（假定接触相似）；
7．拟用材料与临床已确立材料的可溶出物成分种类和数量不变,唯一区别是前者中的添加剂、污染物或残留物已经去除或比后者有所减少；
8．拟用材料与临床已确立材料的可溶出物相对量没有增加,唯一区别是前者使用了比后者更能降低可溶出物水平的加工条件。
注：与自家生产的上市产品进行比较，往往比与他家生产上市产品进行比较更现实、更具可操作性。
四、选择或放弃生物学试验的理由和论证
评价可包括有关经验研究和实际试验。如果设计中医疗器械的材料在具体应用中具有可论证的使用史，采用这样的评价，其结果可能不必再进行试验。
由于医疗器械的多样性,对任何一种医疗器械而言，GB/T16886.1－ISO10993.1表1和表2中推荐的试验并非都是必须的或可行的，应当根据医疗器械的具体情况考虑应做的试验，表中未提到的其他试验也可能是必须做的。
应当对所考虑的试验、选择和/或放弃试验的理由进行记录并形成文件。资料性数据和材料的历史试验数据都可以作为放弃的理由，但要附这些数据。
五、已有数据和试验结果的汇总
（一）国内外相关文献检索与评审
医疗器械生物安全性的资料检索是提高评价质量的重要前提。在开展资料检索和文献评价的基础上，由具有理论知识和实验经验的生物学专家开展的医疗器械的生物学评价的效率为最高。因此，相关生物学文件检索的数量的多与少，是体现医疗器械生物学评价结论可靠性和程序正确性的重要方面。
（二）已经开展过的生物学试验报告和新开展的生物学试验报告（如果有）
生物学试验应当由有生物学试验资质的机构按GB/T16886－ISO10993系列标准规定进行并出具报告。
六、完成生物学评价所需的其他数据
（一）按标准进行的检验数据
用化学分析数据（定量与定性）和物理表征数据（如密度、硬度、拉伸强度等）等表征材料具有一致性的型式检验和日常检验数据。
（二）相关临床使用信息和/或临床研究结论
目前的生物学试验都依赖于动物模型，材料在动物体内出现的组织反应，在人体内不一定出现同样的反应。即使是已证实是最好的材料，由于人体间的差异，也会在某些人身上产生不良反应。因此，医疗器械通过了生物学评价后，还要进一步通过临床,验证其人体应用的安全性。因此，在医疗器械已经有临床评价数据的情况下，充分利用临床数据进行生物学安全性评价是提高评价质量的重要方式。对已经有临床研究数据的医疗器械，对其进行生物学再评价时，应当充分利用已获取的临床信息进行评价，而不再要求用动物进行评价。
医疗器械/材料的临床数据主要来自于（如果有）：
1．国内外相关该医疗器械/材料的临床研究报道；
第3篇：安全性评价自查报告范文
关键词：信息安全；风险评估；系统设计
中图分类号：G647 文献标志码：A 文章编号：1674-9324（2016）23-0249-02
一、引言
信息时代为国家和个人提供了全新的发展机遇和生活空间，但也带来了新的安全威胁。信息安全的威胁可能来自内部的破坏、外部的攻击、内外勾结的破坏和信息系统自身的意外事故等，因此我们应按照风险管理的思想，对可能的威胁和需要保护的信息资源进行风险分析，以便采取安全措施，妥善应对可能发生的安全风险。信息安全风险评估是依据国家信息安全风险评估有关管理要求和技术标准，对信息系统及由其存储、处理和传输的信息的机密性、完整性和可用性等安全属性进行科学、公正的综合评价的过程。根据ISO27001的管理思想，信息安全风险评估在信息安全管理的PDCA环中是一个很重要的过程，如何处理信息安全风险评估所产生的数据，是每一个信息安全管理者都非常迫切需要解决的一个问题。最好的解决方法是开发出一套实用性强、可操作性高的系统安全风险评估管理工具。
二、风险评估过程
信息安全风险评估系统的设计是针对组织开展信息安全风险评估的过程。这个过程包括对信息系统中的安全风险识别、信息收集、评估和报告等。风险评估的实施过程如下页图1。
1.评估前准备。在风险评估实施前，需要对以下工作进行确定：确定风险评估的目标、确定风险评估的范围、组建风险评估团队、进行系统调研、确定评估依据和方法、制定评估计划和评估方案、获得最高管理者对工作的支持。
2.资产识别。资产识别过程分为资产分类和资产评价两个阶段。资产分类是将单位的信息资产分为实物资产、软件资产、数据资产、人员资产、服务资产和无形资产六类资产进行识别；资产评价是对资产的三个安全属性保密性、可用性及完整性分别等级评价及赋值，经综合评定后，得出资产的价值。
3.威胁识别。威胁识别主要工作是评估者需要从每项识别出的资产出发，找到可能遭受的威胁。识别威胁之后，还需要确定威胁发生的可能性。
4.脆弱性识别。评估者需要从每项识别出的资产和对应的威胁出发，找到可能被利用的脆弱性。识别脆弱性之后，还需要确定弱点可被利用的严重性。
5.已有安全措施确认。在识别脆弱性的同时，评估人员将对已采取的安全措施的有效性进行确认，评估其是否真正地降低了系统的脆弱性，抵御了威胁。
6.风险分析。风险评估中完成资产赋值、威胁评估、脆弱性评估后，在考虑已有安全措施的情况下，利用恰当的方法与工具确定威胁利用资产脆弱性发生安全事件的可能性，并结合资产的安全属性受到破坏后的影响得出信息资产的风险。
三、系统设计
1.用角色设计。系统角色分为三种类型，各用户在登录后自动转入各自的操作页面。A.超级管理员：拥有系统所有权限；B.评估项目管理员：可以对所负责的评估项目进行管理，对评估人员进行分工和权限管理；C.评估人员：负责由项目管理员分配的测评工作，将评估数据导入系统。
2.系统模型。根据信息安全风险评估管理的业务需求，我们构建了以安全知识库为支撑，以风险评估流程为系统主要业务流，以受测业务系统及其相关信息资产的风险评估要素为对象的信息安全风险评估综合管理系统模型，系统模型如图2所示。
3.系统功能设计。信息安全风险评估综合管理系统的功能模块包括：①风险评估项目管理：评估项目管理模块包括评估项目的建立、项目列表、项目设置等功能。主要输入项：项目名称、评估时间、评估对象等；主要输出项：项目计划书。②信息安全需求调研管理：该模块用于用户填写安全调研问卷，为安全评估提供数据支持。主要输入项：用户ID、调查答案；主要输出项：问卷标题、调查题内容。③资产识别。系统提供的资产识别，包括：硬件、软件、数据等，根据业务系统对组织战略的影响程度，对相关资产的重要性进行评价；主要输入项：评估对象（信息资产）、赋值规则；主要输出项：资产识别汇总表、资产识别报告。④威胁识别。威胁识别：系统提供多种网络环境的威胁模板，支持和帮助用户进行威胁识别和分析，并提供资产、脆弱性、威胁自动关联功能：主要输入项：评估对象、赋值规则；主要输出项：威胁识别汇总表、威胁识别报告。⑤脆弱性识别。脆弱性识别：系统可提供多种系统的脆弱性识别功能，包括：主机、数据库、网络设备等对象的脆弱性识别。系统支持常用漏洞扫描软件扫描结果的导入，目前支持的扫描系统有：Nessus、NMap等，主机系统支持：Windows、Linux、Unix等，数据库支持：MSSQL、Oracle等：主要输入项：评估对象、漏洞扫描结果、赋值规则；主要输出项：漏洞扫描报告、脆弱性识别汇总表、脆弱性识别报告。⑥安全措施识别。安全措施识别：系统提供基于技术、管理等方面的安全措施检查功能，帮助用户了解目前的安全状况，找到安全管理问题，确定安全措施的有效性：主要输出项：安全措施识别汇总表、安全措施识别报告。⑦风险分析。系统通过资产评价、脆弱性评价、威胁评价、安全措施有效性评价、风险分析等工作，可自动生成安全风险评估分析报告。主要输入项：评估对象、资产值、脆弱性值、威胁值、安全措施值、计算规则；主要输出项：风险计算汇总表、风险分析报告。⑧评估结果管理。主要功能是对历史记录查询与分析。汇总所有的安全评估结果进行综合分析，并生成各阶段风险评估工作报告，主要包括如下：《资产识别报告》、《漏洞扫描报告》、《威胁识别报告》、《脆弱性识别报告》、《控制措施识别报告》、《风险分析报告》。并可对当期风险评估结果和原始数据进行转存或备份。在有需要时能调出评估历史数据进行查询及风险趋势分析。⑨信息安全知识库更新维护。信息安全知识库的更新维护主要对象有：系统漏洞库、安全威胁库、安全脆弱点库、控制措施库。为避免造成数据的冗余，系统将在各评估项目中需要反复使用的数据归入基础数据库进行管理，在进行评估活动时再从基础库提取有关数据，这样也能减少重复的输入工作。⑩数据接口。导入数据接口：资产库、脆弱点库、威胁库、控制措施库。支持以下常用的格式：如EXCEL文件等；常用的漏洞扫描工具：如绿盟、启明星辰、NESSUS、NMAP等。
四、结束语
该系统设计是以信息安全风险评估工作流程为基础，进行信息安全评估项目管理、风险要素数据收集与辅助风险分析的系统，在实际风险管理过程中，可引入了质量管理理念――PDCA循环，即通过监控每一阶段的信息系统风险情况，及时发现问题，不断调整风险控制工作计划，从而实现信息安全风险管理的工作目标。
参考文献
第4篇：安全性评价自查报告范文
关键词：火力发电；安全评价；评价单元
在火力发电厂可行研究及竣工验收阶段，业主均应委托安全评价机构进行安全预评价及安全验收评价。目前，相关部门未制定火力发电厂安全评价报告编制规程，各安全评价机构的报告质量良莠不齐。笔者根据经验，尝试对火电厂安全评价报告的编写进行阐述。本文旨在为火电厂报告编制提供借鉴思路，故报告涉及的火电技术细节不逐一列举。
1 编制说明
安全评价采用系统安全工程的方法，对火电厂潜在的危险有害因素进行分析，评价其危险等级及其可接受程度，提出相应的安全对策措施，并作出评价结论。
评价范围：燃料供应系统、主厂房、升压系统、除灰渣系统、脱硫及脱硝系统、化水系统、冷却系统、储灰场及其它生产辅助配套系统。
评价依据：法律法规、部门规章、标准规范、工程资料。
2 项目概况
介绍项目选址、自然条件、周边环境、交通运输、燃料供应、水源供应、总平面布置、生产系统及主要设备设施、公用工程及辅助设施等。
3 危险、有害因素辨识
对项目厂址、自然条件、总平面布置、物料、生产过程、设备设施、作业环境等方面存在的危险有害因素进行识别。
辨识结果：主要危险因素有火灾、爆炸、触电、中毒窒息、机械伤害、高处坠落、物体打击、起重伤害、车辆伤害、灼烫等；主要有害因素有毒物、粉尘、噪声与振动、高温、电磁辐射等。
4 评价单元划分及评价方法选择
4.1 评价单元划分
评价单元划分如下：厂址与总平面布置单元；建构筑物单元；燃煤贮运系统单元；制粉系统单元；燃油储运系统单元；锅炉系统单元；汽轮机系统单元；发电机、电气系统单元；热工自动化控制系统单元；供氢站系统单元；化学水处理系统单元；水工系统单元；除灰渣系统单元；烟气脱硫设系统单元；烟气脱硝系统单元；特种设备单元；交通运输单元；公共危险有害因素单元；作业环境单元；施工过程单元（安全预评价报告适用）。
4.2 评价方法选择
安全预评价可采用安全检查表法、预先危险性分析、事故模拟及后果分析及类比工程法。安全验收评价以安全检查表法为主。
5 定性、定量评价
安全预评价报告主要进行预先危险性分析及事故危险程度分析。安全验收评价主要依据法律法规、标准规范进行法律法规符合性检查。
6 安全对策措施及建议
安全预评价和安全验收评价的目的不同，因此该部分侧重点有所区别。
6.1 安全预评价报告安全对策措施及建议
从安全技术及安全管理两方面提出对策措施。
6.1.1 安全技术对策措施建议。安全技术措施主要针对所划分的各评价单元涉及的技术部分一一提出。
6.1.2 施工期对策措施建议
（1）施工期必须遵守“三同时”规定。（2）建设单位应落实《建设工程安全生产管理条例》，与施工方应签订施工期间安全生产责任书。（3）施工方应加强施工组织设计编制与审查管理。施工方应当在施工组织设计中编制安全技术措施和施工现场临时用电方案。（4）施工方应按照国家有关要求加强危险化学品、压力容器、特种设备的管理、使用。（5）施工方应做好施工安全管理。施工过程应做好安全防护工作。施工现场应设置安全警示标志。（6）遇到恶劣气象条件时施工方应停止相关作业。（7）施工现场用电应规范，禁止乱搭、乱接。（8）进入有限空间作业，须根据实际情况事先测定其氧气、有害气体、可燃性气体、粉尘浓度，符合要求后方可进入。作业时，加强通风换气，并应有监护人。（9）特种设备设施应按照国家有关要求定期进行检验检测。（10）特种作业均应由持有“特种作业操作资格证”的人员进行操作。（11）施工现场应采取防护措施，防止、减少施工振动、噪音、粉尘、废水、固废等不良因素对周围环境的危害。
6.1.3 安全管理对策措施建议
（1）设置安全管理机构或配备专、兼职安全管理人员。（2）制定本企业的各级安全责任制度。（3）制定安全规章制度和安全规程。（4）建立健全应急预案体系，定期演练。（5）设安全投入专项资金。（6）主要负责人、安全管理人员应取得安全生产管理任职资格证。特种作业人员要持证上岗。企业应对从业人员进行三级安全教育。（7）企业应加强重大危险源管理，并将其信息向安监部门进行申报、备案。（8）为员工配备合格的劳动防护用品。定期对有害作业人员进行体检，建立健康档案。（9）特种设备均应取得质监部门的使用许可证，特种设备及强制检测设备设施应定期检测。（10）各危险场所应设置安全警示标志。（11）严格落实《危险化学品管理条例》等文件要求进行采购、运输、储存和使用和管理。
6.2 安全验收评价报告安全对策措施及建议
先提出现场存在问题及整改建议，再说明业主整改情况，最后提出需补充的对策措施。
7 安全评价结论
7.1 安全预评价结论
（1）主要危险、有害因素辨识结果
列出第3章主要危险有害因素辨识结果。
（2）应重点防范的重大危险有害因素。燃煤储运系统火灾、燃油罐区火灾、汽轮机油系统火灾、电气火灾、锅炉炉膛爆炸、氢气及氨气爆炸、触电、中毒窒息等。
（3）应重视的安全对策措施建议。a.严格落实安全设施“三同时”原则。b.总平面布局各建构筑的间距符合安全要求。c.主要负责人及安全员应取得任职资格证，特种作业人员应持证上岗。d.编制各层次、各事故类型应急预案，定期演练、修订，并在相关部门备案。e.建立重大危险源档案，加强监控，并在安监部门备案。f.加强对危险化学品管理。
（4）危险、有害因素受控程度及法律法规、标准规范符合性。只要本项目采取可行性研究报告及安全报告提出的安全对策措施，其存在的危险有害因素就可被控制在可接受的范围内，符合国家有关法律法规、标准规范的要求。
（5）综合评价结论。本项目在设计、施工、运行过程中贯彻安全设施“三同时”的情况下，符合国家有关法律法规、标准规范的要求，从安全生产角度看，其兴建是可行的。
7.2 安全验收评价结论
（1）主要危险、有害因素评价结果
列出第3章主要危险有害因素辨识结果。
（2）安全符合性评价结果。项目总体布局合理，燃煤、燃油、锅炉、汽机、电气、热控、化学水处理、除灰渣、脱硫、脱硝等系统设置的防火、防爆、防雷、防电伤害、防机械伤害、防毒、防噪声、防腐蚀等安全防护措施符合标准规范的要求。
（3）安全验收评价综合结论。本项目采取的安全设施及措施符合国家安全生产的法律法规和标准规范的要求，具备竣工安全验收的条件。
在编写火力发电厂安全评价报告过程中，应根据实际情况及相关部门的要求进行相应调整。本文抛砖引玉，仅供参考。
参考文献
[1]AQ 8001-2007.安全评价通则 [S].
[2]DL/T 5000-2000.火力发电厂设计技术规程[S].
[3]DL5053-2012.火力发电厂劳动安全和工业卫生设计规程[S].
第5篇：安全性评价自查报告范文
第一条为加强对新资源食品的监督管理，保障消费者身体健康，根据《中华人民共和国食品卫生法》（以下简称《食品卫生法》），制定本办法。
第二条本办法规定的新资源食品包括：
（一）在我国无食用习惯的动物、植物和微生物；
（二）从动物、植物、微生物中分离的在我国无食用习惯的食品原料；
（三）在食品加工过程中使用的微生物新品种；
（四）因采用新工艺生产导致原有成分或者结构发生改变的食品原料。
第三条新资源食品应当符合《食品卫生法》及有关法规、规章、标准的规定，对人体不得产生任何急性、亚急性、慢性或其他潜在性健康危害。
第四条国家鼓励对新资源食品的科学研究和开发。
第五条卫生部主管全国新资源食品卫生监督管理工作。县级以上地方人民政府卫生行政部门负责本行政区域内新资源食品卫生监督管理工作。
第二章新资源食品的申请
第六条生产经营或者使用新资源食品的单位或者个人，在产品首次上市前应当报卫生部审核批准。
第七条申请新资源食品的，应当向卫生部提交下列材料：
（一）新资源食品卫生行政许可申请表；
（二）研制报告和安全性研究报告；
（三）生产工艺简述和流程图；
（四）产品质量标准；
（五）国内外的研究利用情况和相关的安全性资料；
（六）产品标签及说明书；
（七）有助于评审的其它资料。
另附未启封的产品样品1件或者原料30克。
申请进口新资源食品，还应当提交生产国（地区）相关部门或者机构出具的允许在本国（地区）生产（或者销售）的证明或者该食品在生产国（地区）的传统食用历史证明资料。
第三章安全性评价和审批
第八条卫生部建立新资源食品安全性评价制度。新资源食品安全性评价采用危险性评估、实质等同等原则。
卫生部制定和颁布新资源食品安全性评价规程、技术规范和标准。
第九条卫生部新资源食品专家评估委员会（以下简称评估委员会）负责新资源食品安全性评价工作。评估委员会由食品卫生、毒理、营养、微生物、工艺和化学等方面的专家组成。
第十条评估委员会根据以下资料和数据进行安全性评价：新资源食品来源、传统食用历史、生产工艺、质量标准、主要成分及含量、估计摄入量、用途和使用范围、毒理学；微生物产品的菌株生物学特征、遗传稳定性、致病性或者毒力等资料及其它科学数据。
第十一条卫生部受理新资源食品申请后，在技术审查中需要补正有关资料的，申请人应当予以配合。
对需要进行验证试验的，评估委员会确定新资源食品安全性验证的检验项目、检验批次、检验方法和检验机构，以及是否进行现场审查和采样封样，并告知申请人。安全性验证检验一般在卫生部认定的检验机构进行。
需要进行现场审查和采样封样的，由省级卫生行政部门组织实施。
第十二条卫生部根据评估委员会的技术审查结论、现场审查结果等进行行政审查，做出是否批准作为新资源食品的决定。
在评审过程中，如审核确定申报产品为普通食品的，应当告知申请人，并做出终止审批的决定。
第十三条新资源食品审批的具体程序按照《卫生行政许可管理办法》和《健康相关产品卫生行政许可程序》等有关规定进行。
第十四条卫生部对批准的新资源食品以名单形式公告。根据不同新资源食品的特点，公告内容一般包括名称（包括拉丁名）、种属、来源、生物学特征、采用工艺、主要成分、食用部位、使用量、使用范围、食用人群、食用量和质量标准等内容；对微生物类，同时公告其菌株号。
第十五条根据新资源食品使用情况，卫生部适时公布新资源食品转为普通食品的名单。
第十六条有下列情形之一的，卫生部可以组织评估委员会对已经批准的新资源食品进行再评价：
（一）随着科学技术的发展，对已批准的新资源食品在食用安全性和营养学认识上发生改变的；
（二）对新资源食品的食用安全性和营养学质量产生质疑的；
（三）新资源食品监督和监测工作需要。
经再评价审核不合格的，卫生部可以公告禁止其生产经营和使用。
第四章生产经营管理
第十七条食品生产经营企业应当保证所生产经营和使用的新资源食品食用安全性。
符合本法第二条规定的，未经卫生部批准并公布作为新资源食品的，不得作为食品或者食品原料生产经营和使用。
第十八条生产新资源食品的企业必须符合有关法律、法规、技术规范的规定和要求。
新资源食品生产企业应当向省级卫生行政部门申请卫生许可证，取得卫生许可证后方可生产。
第十九条食品生产企业在生产或者使用新资源食品前，应当与卫生部公告的内容进行核实，保证该产品为卫生部公告的新资源食品或者与卫生部公告的新资源食品具有实质等同性。
第二十条生产新资源食品的企业或者使用新资源食品生产其它食品的企业，应当建立新资源食品食用安全信息收集报告制度，每年向当地卫生行政部门报告新资源食品食用安全信息。发现新资源食品存在食用安全问题，应当及时报告当地卫生行政部门。
第二十一条新资源食品以及食品产品中含有新资源食品的，其产品标签应当符合国家有关规定，标签标示的新资源食品名称应当与卫生部公告的内容一致。
第二十二条生产经营新资源食品，不得宣称或者暗示其具有疗效及特定保健功能。
第五章卫生监督
第二十三条县级以上人民政府卫生行政部门应当按照《食品卫生法》及有关规定，对新资源食品的生产经营和使用情况进行监督抽查和日常卫生监督管理。
第二十四条县级以上地方人民政府卫生行政部门应当定期对新资源食品食用安全信息收集报告情况进行检查，及时向上级卫生行政部门报告辖区内新资源食品食用安全信息。省级卫生行政部门对报告的食用安全信息进行调查、确认和处理后及时向卫生部报告。卫生部及时研究分析新资源食品食用安全信息，并向社会公布。
生产经营或者使用新资源食品的企业应当配合卫生行政部门对食用安全问题的调查处理工作，对食用安全信息隐瞒不报的，卫生行政部门可以给予通报批评。
第二十五条生产经营未经卫生部批准的新资源食品，或者将未经卫生部批准的新资源食品作为原料生产加工食品的，由县级以上地方人民政府卫生行政部门按照《食品卫生法》第四十二条的规定予以处罚。
第六章附则
第二十六条本办法下列用语的含义：
危险性评估，是指对人体摄入含有危害物质的食品所产生的健康不良作用可能性的科学评价，包括危害识别、危害特征的描述、暴露评估、危险性特征的描述四个步骤。
实质等同，是指如某个新资源食品与传统食品或食品原料或已批准的新资源食品在种属、来源、生物学特征、主要成分、食用部位、使用量、使用范围和应用人群等方面比较大体相同，所采用工艺和质量标准基本一致，可视为它们是同等安全的，具有实质等同性。
第6篇：安全性评价自查报告范文
王夫人采纳了这一建议，令其和凤姐带人到各处丫头们房里搜寻“绣春囊”及相关证据。这既是实地查验法的运用，也是荣国府对安全控制有效性的一次专项检查评价。在企业，需要由董事会或类似权力机构对自身内部控制的有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告，借此促进内部控制的不断优化和有效实施。
一、内部控制评价的准备
准备阶段的主要工作是制定评价工作方案和组建评价工作小组。
1.凤姐的主张与评价工作方案。
邢夫人把傻大姐在大观园捡到的绣春囊打发亲信王善保家的封好送给了王夫人。王夫人如临大敌，既担心贾家的面子和名声受到损害，更担心宝玉的成长环境被人污染，说不出口的则是其权力受到了前所未有的挑战。王夫人武断地认为这是凤姐和贾琏的东西，凤姐含泪申诉：“这香袋是外头雇工仿着内工绣的，带子、穗子一概是市卖货。我便年轻不尊重些，也不要这劳什子，自然都是好的，此是一。二者，这东西也不是常带着的，我纵有，也只好在家里，焉肯带在身上各处去？况且又在园里，个个姊妹我们都肯拉拉扯扯的，倘或露出来，不但在姊妹前，就是奴才看见，我有什么意思！我虽年轻不尊重，亦不能糊涂至此。三则论主子内，我是年轻的媳妇，算起奴才来，比我更年轻的又不止一个人了。况且她们也常进园，晚间各人家去，焉知不是她们身上的。四则除我常在园里之外，还有那边太太常带过几个小姨娘来，如嫣红、翠云等人，皆系年轻侍妾，她们更该有这个了。还有那边珍大嫂子，她也不算甚老，她也常带过佩凤等人来，焉知又不是她们的。五则园内丫头太多，保的住个个都是正经的不成？焉知年纪大些的，知道了人事，或者一时半刻人查问不到，偷着出去；或借着因由，同二门上小幺儿们打牙犯嘴，外头得了来的，也未可知。如今不但我没此事，就连平儿，我也可以下保的。太太请细想。”这是一次气氛相当紧张的个别访谈，凤姐的细致分析化解了姑母不重证据、不讲逻辑、不察始末的凭空妄断。
这番辩解也是对家务活动中高风险领域的一次梳理。在此基础上，凤姐提出了一个财色双关的检查方案。凤姐道：“太太快别生气，若被众人觉察了，保不定老太太不知道。且平心静气，暗暗访察，才得确实。纵然访不着，外人也不能知道。这叫作胳膊折在袖内。如今惟有趁着赌钱的因由革了许多的人这空儿，把周瑞媳妇、旺儿媳妇等四五个贴近不能走话的人安插在园里，以查赌为由。再如今的丫头也太多了，保不住人大心大，生事作耗，等闹出事来，反悔之不及。如今若无故裁革，不但姑娘们委屈烦恼，就连太太和我也过不去。不如趁此机会，以后凡年纪大些的，或有些咬牙难缠的，拿个错儿撵出去配了人。一则保得住没有别的事，二则也可省些用度。”该方案明确了检查的任务、人员和方法等事项，只是隐瞒贾母的想法和做法甚为不妥。在企业，内部控制评价方案须经董事会批准方可实施。
2.叫来五家陪房与评价工作小组。
凤姐言罢，王夫人拍板，传来周瑞家的、吴兴家的、郑华家的、来旺家的和来喜家的等五家陪房，组成了一个堪比内部控制评价工作小组的风纪整饬小组，吩咐她们快快暗地访拿。王夫人还嫌人少，忽见邢夫人的陪房王善保家的走来，也令她参与此项工作。王善保家的一不做二不休，告了晴雯，再向王夫人提出了本文开篇的建议。王夫人道：“这话倒是。若不如此，断不能清的清白的白。”并问凤姐如何。王善保家的是凤姐婆婆邢夫人的陪房，凤姐不便当面反对，只得答应说：“太太说是，就行罢了。”王夫人道：“这主意很是，不然一年也查不出来。”
这些陪房因其主人的地位而比其他奴仆下人更有面子和势力，承担着更多的家务管理工作，都是业务骨干，熟悉府里情况。要她们暗地查访，业务能力无须担忧。只是其中人员的独立性及职业操守肯定会面临考验。同样，企业的内部控制评价工作组也需要吸收内部相关部门熟悉情况的业务骨干参加。鉴于内部控制评价是自我评价，需要实行回避制度，工作组成员不得参与对本部门的内部控制评价。
二、内部控制评价的实施
实施阶段的主要工作是了解被评价单位基本情况、确定评价范围和重点、进行现场检查测试、完整记录评价情况并编制现场评价报告。
1.紫鹃处的宝玉物品与了解被评价单位基本情况。
在潇湘馆紫鹃房中抄出两副宝玉换下来的寄名符儿、一副束带上的帔带、两个荷包、扇套和扇子等。王善保家的自为得意，一面请凤姐验视，一面追问由何而来。显然她忽视了黛玉与宝玉自小同处的情况。凤姐笑道：“宝玉和他们从小儿在一处混了几年，这自然是宝玉的旧东西。这也不算什么罕事，撂下再往别处去是正经。”
企业内部评价工作小组需要与每个被评价单位进行充分沟通，了解被评价单位的经营范围、企业文化、发展战略、组织机构设置及职责分工、领导层构成等各种情况。对于最近一年中内部监督发现的问题及整改情况，尤其需要关注。
2.不查宝钗与确定评价范围和重点。
走出怡红院，凤姐道：“要抄检，只抄检咱们家的人，薛大姑娘屋里，断乎检抄不得的。”王善保家的笑道：“这个自然。岂有抄起亲戚家来。”这是检查评价范围问题，评价工作组需要根据掌握的具体情况确定评价范围、检点和抽样数量，结合评价人员专业背景进行合理分工。
话音犹在，潇湘馆已进。不查宝钗，却查黛玉，令人费解。甲戌本第三回的回目是“金陵城起复贾雨村，荣国府收养林黛玉”。脂砚斋说收养“二字触目凄凉之至！”周汝昌据此推断，“贾府之人早已不将黛玉视为亲戚外人”了。纵然如此，也不排除凤姐对王夫人真实用意的猜测及区别对待。周汝昌说过，“我常疑，文字表面所写是王夫人意在抄检晴雯，而其心中意中却属意于黛玉，此意不可明言，全凭读者自悟自断，评其是非可也。”若黛玉有私且被查出，正随王夫人心愿，正助宝钗上位，这可能是王夫人及凤姐瞒着贾母的深意。考虑这层因素，更兼凤姐管家，她亲自参与具体的检查评价工作，极有可能影响检查评价的客观性和公正性。
3.入画的疑似赃物、司棋的帖子与现场检查测试。
抄检队伍从上夜的婆子处开始，相继搜查了怡红院、潇湘馆、秋爽斋、藕香榭和紫菱洲。在惜春丫头入画的箱子中查出了一大包金银锞子、一副玉带板子并一包男人的靴袜等物。入画说是珍大爷赏她哥哥的，哥哥怕被叔叔婶子吃酒赌钱花了，悄悄的烦了老妈妈带进来叫她收着的。司棋是迎春的大丫头、王善保的外孙女儿，王善保家的理当回避。然而，王家的心理或许还盘算着利用职务之便要为司棋掩盖一些可能的问题。搜查司棋的箱子时，她敷衍了事。周瑞家的果断出手，揭开了藏在其中的秘密，搜出一双男子的锦带袜、一双缎鞋，在一个小包袱里又发现了一个同心如意和一个字帖儿。这帖子是司棋收到的一封情书，上面写道：“上月你来家后，父母已觉察你我之意。但姑娘未出阁，尚不能完你我之心愿。若园内可以相见，你可托张妈给一信息。若得在园内一见，倒比来家得说话。千万千万。再所赐香袋二个，今已查收外，特寄香珠一串，略表我心，千万收好。表弟潘又安拜具。”
抄检人员对各房丫头翻箱倒柜般的实地查验，意在获取与绣春囊相关的物证。除了这种实地查验法之外，企业内部控制评价工作组还需要综合运用个别访谈、调查问卷、专题讨论、穿行测试、抽样和比较分析等方法进行现场测试，以便充分收集被评价单位内部控制设计和运行是否有效的证据。
4.凤姐的要求与记录评价情况和编制现场评价报告。
听到入画的解释，凤姐笑道：“这话若果真呢，也倒可恕，只是不该私自传送进来。这个可以传递，什么不可以传递。这倒是传递人的不是了。若这话不真，倘是偷来的，你可就别想活了。”入画跪着哭道：“我不敢扯谎。奶奶只管明日问我们奶奶和大爷去，若说不是赏的，就拿我和我哥哥一同打死无怨。”凤姐道：“这个自然要问的，只是真赏的，也有不是。谁许你私自传送东西的！你且说是谁作接应，我便饶你。下次万万不可。”对于何人传递，惜春道：“若说传递，再无别个，必是后门上的张妈。她常跟和这些丫头们鬼鬼祟祟的，这些丫头们也都肯照顾她。”
凤姐听说，命人记下。在内部控制评价过程中，需要记下的东西很多，如评价要素、主要风险点、采取的控制措施、证据资料以及认定结果等，一般使用评价工作底稿进行详细记录，以形成内部控制评价档案。入画的解释是真是假，凤姐说“明日对明再议。”随后惜春在尤氏处获得了证实。尤氏道：“实是你哥哥赏他哥哥的，只不该私自传送，如今官盐竟成了私盐了。”尤氏的确认也是对评价工作底稿的一次交叉复核。企业需要建立评价质量交叉复核制度，评价工作组负责人要对评价工作底稿进行严格审核，并对所认定的评价结果签字确认。张妈看门却私下传物传信，门禁失效。凤姐表示追查，已经初步认定了这项内部控制缺陷，打好了一份现场评价报告的腹稿。
三、内部控制评价的报告
报告阶段的主要工作是汇总评价结果、编制正式评价报告、对内报告和对外披露、进行内部控制缺陷整改。
1.惜春和帖子提及的张妈与汇总评价结果。
入画所供、惜春直指以及帖子中的白纸黑字，都将张妈这个后门门卫的履职状况以及门卫安全控制的有效性摆在了评价机构面前。大观园开有正门、后门，东、西角门等，门多方便，也有安全隐患。平常各门均有人值班把守，入夜锁门。后门通街，自是要冲，建有门房，安排小厮及婆子重重把守。遇有特殊情况，安保还要加强。第五十九回贾母等主人都去为宫中老太妃送灵那段日子，府内及园中诸门基本上锁，上夜人丁亦有增加。宝玉生日那天，他与宝钗和宝琴告别薛蝌，回到园子。一进角门，宝钗便命婆子将门锁上，把钥匙要了自己拿着。宝玉认为没必要这样，姨娘和姐姐都在里头住，倘若回家取什么，岂不费事。宝钗笑道：“小心没过馀的。你瞧你们那边，这几日七事八事，竟没有我们这边的人，可知是这门关的有功效了。”宝钗的言行表明，除此之外的其他门径可能不同程度地存在着控制缺陷。
内部控制评价主要是确定内部控制是否有效，如果内部控制存在缺陷，其有效性肯定大打折扣，甚至无效。荣府诸门的安全控制措施在设计上是存在的，而且也是适当的，不存在设计缺陷。通往薛姨妈家的角门，运行控制尤为有效。相反，鸳鸯惊起潘又安与司棋这对真鸳鸯所走的那道角门，是值班婆子放弃控制而形成的运行缺陷。由不当之人执行、未按设计方式运行、运行时间或频率不当、没有得到一贯有效运行等等，都是造成运行缺陷的重要原因。
内部控制评价机构需要对各个工作组现场初步认定的内部控制缺陷进行全面复核、分类汇总，对缺陷的成因、表现形式及风险程度进行定量或定性的综合分析，按照对控制目标的影响程度判定缺陷等级。对于内部控制缺陷的认定，需要紧密结合日常监督和专项监督掌握的线索及情况进行。例如，尤氏曾经遇到过两个婆子吃酒不守门的情况；贾母对下人夜间聚赌吃酒高度警惕，指出因此可能随意开门出入，引奸引盗；司棋打砸内厨房，预示了她的不守规矩。将这些苗头或迹象与此次抄检发现的后门张妈不尽职守相联系，门卫风险显然已非一日，必须要引起高度重视。贾母查赌，是为了防奸防盗。王夫人扫黄，是为了儿子的健康成长。这些均关系着贾府的名声和未来，由此来看，门卫运行失控当属荣府的重大缺陷。
2.对诸多重大缺陷的忽视与编制评价报告。
面对抄检，探春道：“你们别忙，自然连你们抄的日子有呢！你们今日早起不曾议论甄家，自己家里好好的抄家，果然今日真抄了。咱们也渐渐的来了。可知这样大族人家，若从外头杀来，一时是杀不死的。这是古人曾说的，百足之虫，死而不僵。必须先从家里自杀自灭起来，才能一败涂地呢！”对府内不同利益集团之间的明争暗斗，探春尤为担忧。她怒抽王善保家的嘴巴子，是对挑唆主子之人的一次教训。这是贾府内部控制的又一重大缺陷。凤姐建议中的“也可省些用度”，背后是贾府的寅吃卯粮、严重亏空和难以为继。这是贾府在奢侈文化主导下多项内部控制措施缺失综合在一起的重大缺陷。
这次具有内部控制评价意义的大抄检，只把矛头对准了晴雯等丫头，没有触及凤姐分析到的其他可能人群和领域，更没有触及到贾府的主子、尤其是为非作歹的爷们，没有看到贾府面临的真正危机，没有在更高领导层面对抄检中发现的控制缺陷进行深入研究，再次错失了自我救赎的机会。企业开展内部控制评价，切不可讳疾忌医，要以汇总的评价结果和认定的内部控制缺陷为基础，综合内部控制工作整体情况，客观、公正、完整地编制内部控制评价报告。
3.王夫人向贾母汇报与评价报告的披露。
周瑞家的和凤姐等人商议停妥，一字不隐，把搜检结果回明了王夫人。省晨之际，见贾母喜欢，王夫人进行了选择性报告：晴雯病不离身，得了女儿痨，加之淘气、懒惰无比，将其赶出去了；唱戏的女孩儿们，口里没轻没重，也都打发了。贾母听了，点头道：“这倒是正理，我也正想着如此呢。”周家的和王夫人的逐级汇报，仿佛内部控制评价机构把评价报告初稿报送经理层、董事会和监事会进行审议。贾母点头意味着董事会对内部控制评价报告的审定。
贾母早认为只有晴雯可给宝玉作妾，听了儿媳的汇报，自叹“谁知变了。”其实贾母无错，晴雯也没变，只是王夫人的一面之词存在不切实际的虚假陈述。对内报告主要满足企业董事会、经理层的管理需要，内容详尽、不拘格式、不限时间。对外报告则要按规范的格式、内容和时间要求进行编制和披露，需要董事会及全体董事声明并保证报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，对报告内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。
4.撵司棋、逐晴雯与内部控制缺陷的整改。
第7篇：安全性评价自查报告范文
内部控制在企业的经营过程中起着非常重要的作用，许多国家和地区都从不同程度上对内部控制的设置以及对内部控制的评价提出了要求，其中最为典型的是美国审计鉴证准则(SSAE)第6号与台湾《公开发行公司建立内部控制实施要点》，要求企业对外界公众出具内部控制报告，并要求注册会计师对其进行审计，出具审计报告。本文就台湾地区的相关规定及做法作一介绍，目的在于能够对我国大陆注册会计师进行企业内部控制评价的相关规范之制定提供一些参考。
按照台湾地区的《申请上市公司自行评估及会计师审查内部控制制度作业要点》的有关内容，会计师对内部控制进行审查，涉及到的规范条款包括以下几个方面：
内部控制的审查范围及审查期间
按照台湾地区的《申请上市公司自行评估及会计师审查内部控制制度作业要点》的有关内容，会计师审查的内部控制，其范围以与财务报道有关，及以与保障资产安全使资产不致在未经授权的情况下取得、使用及处分有关的内部控制制度为限。其中与保障资产安全使资产不致在未经授权的情况下取得、使用及处分有关的内部控制，主要是属于与营运有关的内部控制，也有些层面涉及到与财务报道或与法令遵循有关的内部控制。
按照台湾地区的《申请上市公司自行评估及会计师审查内部控制制度作业要点》的有关内容，会计师对内部控制的审查期间，应为与最近期经会计师签证的年度财务报表所涵盖的期间一致的一年；或最近期经会计师核阅(或签证)的半年度财务报表截止日前一年，二者应选择与应检送日期较近者。
会计师对内部控制的审查准则
按照台湾地区的《申请上市公司自行评估及会计师审查内部控制制度作业要点》的有关内容，会计师对内部控制的审查准则包括：
1.一般准则。主要规定了会计师审查内部控制应具备的知识及训练、应有的公正及独立性、应有的职业谨慎等。2.外勤准则。主要规定了进行内部控制审查的规划、对助理人员的督导以及应获得对各组成要素形成意见时的足够的证据。3.报告准则。主要规定了内部控制审查报告所包括的内容，以及对内部控制所形成的几种审查意见形式。
会计师对内部控制的审查程序
按照台湾地区的《申请上市公司自行评估及会计师审查内部控制制度作业要点》的有关内容，会计师对内部控制的审查程序包括：
1.规划。会计师在此阶段，主要应考虑各种诸如产业的性质、契约规定的内容、会计师的初步了解等因素来制定审查规划。2.取得对内部控制的了解。会计师对内部控制的了解是评估内部控制设计是否适当的基础。会计师应通过询问、检视书面文件及观察等方式来了解企业的内部控制。3.评估内部控制设计的适当性。会计师应通过评估企业内部控制整体能否达到某一目标，来评估内部控制设计的适当性，而不是某一特定内部控制活动是否失当。4.测试及评估内部控制执行的有效性。会计师应就内部控制执行过程，进行有关的测试，以归集与内部控制执行有关的充分适当的证据，以评估内部控制的有效性。
会计师对内部控制的审查报告
按照台湾地区的《申请上市公司自行评估及会计师审查内部控制制度作业要点》，会计师在审查过程中，如果没有须强调的事项，会计师出具的内部控制审查报告分为以下几种类型：
1.无保留意见(I)。当符合下列条件时，会计师可以出具无保留意见(I)的审查报告：
(1)与财务报道有关的内部控制，以及与保障资产安全使资产不致在未经授权的情况下取得、使用及处分有关的内部控制制度，无重大缺失。(2)管理阶层针对与财务报道有关的内部控制，以及与保障资产安全使资产不致在未经授权的情况下取得、使用及处分有关的内部控制提出声明。(3)管理阶层针对内部控制设计具有适当性及执行具有有效性提出声明。(4)管理阶层的声明是允当的。(5)会计师已经依据上述作业要点中的审查准则进行审查，并已经归集到足够的证据。(6)没有须强调的事项。
上述条件主要强调了会计师执行的审查程序、审查结论以及管理当局的声明书。
2.无保留意见(II)。当符合下列条件时，会计师应出具无保留意见(II)的审查报告：
(1)与财务报道有关的内部控制，或与保障资产安全使资产不致在未经授权的情况下取得、使用及处分有关的内部控制，有重大缺失。(2)其他条件同上述的(2)—(6)。
3.否定意见。当符合下列条件时，会计师应当出具否定意见的审查报告：
(1)与财务报道有关的内部控制，或与保障资产安全使资产不致在未经授权的情况下取得、使用及处分有关的内部控制，有重大缺失。(2)管理阶层的声明未指出上述重大缺失，致使管理阶层的声明不允当。(3)管理阶层针对内部控制设计具有适当性及执行具有有效性提出声明。(4)会计师已经依据上述作业要点中的审查准则进行审查，并已经归集到足够的证据。(5)没有须强调的事项。
4.保留意见。当符合下列条件时，会计师应出具保留意见的审查报告：
(1)会计师的审查范围受到限制，证据不足，故会计师不知道某种与财务报道有关的内部控制，以及与保障资产安全使资产不致在未经授权的情况下取得、使用及处分有关的内部控制，是否有重大缺失，也不知道被审查的公开发行公司的声明是否全面允当。(2)会计师未执行的审查程序，尚未重大到令会计师须对全部与财务报道有关的内部控制，及与保障资产安全使资产不致在未经授权的情况下取得、使用及处分有关的内部控制，出具无法表示意见的程序，换言之，会计师所归集到的证据就整体而言，属于足够，但就该特定部分而言，则有不足。(3)管理阶层针对内部控制设计具有适当性及执行具有有效性提出声明。(4)没有须强调的事项。
5.无法表示意见。当符合下列条件时，会计师应当出具无法表示意见的审查报告：
第8篇：安全性评价自查报告范文
第二条本规定适用与下列涉及安全的行政管理事项：
1.城市详细规划审批，建设项目选址意见，建设用地规划许可，建设工程规划许可，施工图设计文件审查，建筑工程施工许可；
2.乡（镇）村企业、乡（镇）村公共设施，公益事业等建设开工审批，在建筑物、构筑物上设置大型户外广告审批，城市公共场所堆放物料、搭建临时建筑就、设施审批；
3.工程建设、城市建设和房地产业单位资质审批；
4.建筑工程竣工验收备案；
5.其他涉及安全的行政管理事项。
第三条本规定所称安全事故是指：
1.建设工程安全事故；
2.城市道路、桥梁、隧道、涵洞等设施管理安全事故；
3.城镇燃气设施、管道及燃烧器具管理安全事故；
4.城市公共客运产量运营及场（厂）站设施安全事故；
5.风景名胜区、城市公园、游乐安全事故；
6.城市危险房屋安全事故；
7.其他安全事故。
第四条县级以上人民政府建设行政主管部门（含城市规划就、城市建设、城市管理、房地产行政主观部门，以下简称建设行政主管部门）应当哪个依照有关法律、法规和规章的规定履行行政管理职责，实施安全监督管理。
第五条建设行政主管部门在行政管理中应当建立防范和处理安全事故的责任制度。建设行政主管部门正职负责人是涉及安全的行政管理事项和安全事故防范第一责任人。
第六条涉及安全的行政审批事项，建设行政主管部门必须严格依照法律、法规、规章和强制性标量准进行审查；不符合法律、法规、规章和强制性标准的，不得批准。
第七条建设行政主管部门在城市详细规划审批中，应当严格按照规定的程序，组织对城市防火、防爆、抗震、防洪、防范自然灾害和人民防空建设规划等安全要求进行审查。
第八条建设行政主管部门在建设工程选址意见、建设用地感喟化许可、建设工程规划许可的行政审批中，应当严格审查建设项目的有关安全条件以及防范地质灾害等安全要求。
第九条施工图设计文件审查机构应当对施工图的结构安全和消防、抗战等强制性标准、规范执行情况，建筑物的稳定性、安全性以及施工体是否达到规定深度要求等进行审查；对不符合安全要求的施工图设计文件，应当要求设计单位修改，并向委托审查的建设行政主管部门报告。
第十条建设行政主管部门在建筑工程施工许可的行政审批中，应当严格对建设项目的施工安全条件、安全标准、安全生产责任制度等性审查；未经审查或审查不合格，不得颁发施工许可证。
第十一条建设行政主管部门对乡（镇）村企业、乡（镇）村公共设施、公益事业等建设开工审批时，应当严格对建设开工所必须具备的设计、施工条件及安全条件进行审查。
第十二条建设行政主管部门在建筑物、构筑物上设置大型户外广告审批中，应当严格对单性户外广告的安全性进行审批。
第十三条建设行政主管部门在对因建设等特殊需要，在街道两侧和公共场地临时堆放物料，搭建非永久性建筑物、构筑物或者其他设施的审批中，应当严格对堆放物料、搭建非永久性建筑物、构筑物或者其他设施可能出现的安全问题进行审查。
第十四条建设行政主管部门对城市房屋安全鉴定机构、施工现场机械设备检测检验机构的设立及委托的施工图设计文件审查机构，应当依法进行严格审查；对不符合条件的，不得批准或者委托。
第十五条建设行政主管部门在对工程建设、城市建设和房地产业单位资质的审批中，应当按照规定的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建设工程业绩等条件进行审查。
第十六条工程质量监督机构应当对工程的地基基础和结构安全进行严格监督检查，发现隐患，即使向建设行政主管部门报告。
建设行政主管部门对建设工程的竣工备案，根据建设单位提交的竣工备案文件和工程质量监督机构提交的监督报告，发现有违反国家有关工程建设质量管理规定行为的，应当责令停止使用，重新组织竣工验收。
第十七条建设行政主管部门必须依法对以批准的象征审批事项进行监督检查，发现不符合法律、法规、规章规定的安全条件，应当依法撤消原批准。
按照地方人民政府的规定，由专门部门或者专门执法机构实施法监督的，建设行政主管部门在接到专门部门或者专门执法机构的报告后，应当依法撤消不符合法律、法规、规章规定安全条件的行政审查。
第十八条应批准而未经批准擅自从事工程建设、城市建设、房地产经营活动的，负责行政审批的建设行政主管部门应当予以取缔，并依法给予行政处罚。
第十九条施工图设计文件审查机构就、建设工程安全监督机构、建设工程质量监督机构、城市房屋安全鉴定机构就、施工现场机械设备检测检验机构，应当一发履行职责，及时发现安全隐患，并立即向建设行政主管部门报告。
建设行政主管部门接到报告后，应当立即采取措施，防范安全事故的发生。
第二十条施工现场、停建工程、城市危险房屋、燃气设施几管道、公共交通运营场（厂）站，风景名胜区和城市公园、游乐园的危险地段等安全事故易发部位，各项作业必须按照规范操作，并设置安全警示标志和说明。
建设行政主管部门应当加强对设置安全警示标志和说明的监督，并及时进行检查。
第二十一条国务院建设行政主管部门和省、自治区、直辖市人民政府肾结核行政主管部门应当依据本规定，定期对下级建设行政主管部门的安全生产管理工作进行评价。省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门对下级建设行政主管部门的安全生产管理工作评价原则上每年进行一次，并将评价结果报国务院建设行政主管部门备案。
第二十二条建设行政主管部门在安全生产管理工作评价中，应当重点对各级建设行政主管部门安全生产责任制的落实情况及其在设计安全的行政管理中履行安全审查责任和监督管理责任的情况等进行评价。
省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门安全生产管理工作评价的具体范围和标准由国务院建设行政主管部门制定；市、县人民政府社行政主管部门安全生产管理工作评价的具体范围和标准由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门制定。
第9篇：安全性评价自查报告范文
（西安外国语大学，陕西西安710128）
摘要：在研究型教学理念指导下，西安外国语大学近年来在社会实践教学改革中构建并创新了以“全员参与、分散调查与分组研究相结合，全程质量监控，指标完善的成绩考评体系”为主要特征的“概论”课社会调查实践教学模式，这对于解决高校思政课社会实践教学存在的问题有所助益。
关键词：“概论”课；实践教学模式；社会调查
中图分类号：G642.0 文献标识码：A 文章编号：1002-4107(2015)01-0018-04
高校思想政治理论课是对大学生进行思想政治教育的主渠道，实践教学是思想政治理论课课程体系的重要组成部分。近年来，一些高校逐步探索出一些初见成效的具有代表性的社会实践教学模式。通过对这些教学模式及其学理基础的比较研究可以看出，基于课程理论教学的、由思想政治理论课教师直接组织指导的、学生以课题组形式全员参与的、不主要依托于社会实践基地的低成本分散社会调查模式，是符合目前多数高校实际教学条件的社会实践教学模式，也是需要进一步创新完善的社会实践教学主方向。这一模式能否取得实效性的关键是教师的组织指导，以及社会调查质量的有效监控与考核评价。特别是后一个方面，目前探索出的实践教学模式以及相关理论研究成果仍存在论述简略语焉不详，不具有可操作性，尚难以有效解决社会实践的实效性等问题，这是目前有效构建高校思政课全员性社会实践教学模式亟须解决的一个关键性课题。
笔者在承担“概论”课的教学实践过程中，基于从理论上厘清思政课实践教学开展过程中应注意的基本问题，在研究型教学理念指导下开展实践教学改革探索，创新完善西安外国语大学近年来的社会实践教学机制，初步建立了具有良好运行机制与实效的全员性社会调查实践教学模式。
一、社会实践教学制度化、规范化
社会实践教学制度化、规范化是增强教学实效性的基本制度保障。我们认真贯彻“05方案”加强实践教学的指导意见，将社会实践教学规定为思想政治理论课课程体系中的必修环节，探索出理论教学和实践教学同时开展分别考核的教学制度和培养方案，社会实践教学单独设立2个学分，学生成绩不及格，需按统一补考安排重新进行社会调查并提交调查报告方可获得学分，保证了实践教学的规范开展和师生的重视。
这一教学制度的优越性在于：第一，在社会实践教学的课程基础和组织指导主体两个方面都将理论教学和社会实践教学紧密联系在一起，避免了一些高校实行的校外社会实践主要由学生会、团委负责，思政课一线教师脱离校外社会实践活动的弊端，强化了社会实践教学的课程性特征；第二，师生在一学期的理论教学过程中已充分熟悉，便于更有效地组织与全程指导学生开展实践；第三，实践教学的开展时间长，更能保证教学质量。因此，虽然我们设立学分而无实际学时，学生主要利用课余时间和寒假完成教学任务，但一学期理论教学期间的社会调查开题论证，寒假开展社会调查，开学两个月写作实践调查报告，足以保证学生能合理安排时间接受较高质量的社会实践培养。
二、确立分散调查与分组研究结合的组织模式
目前高校思想政治理论课教学一线教师与本科生的比例一般在1:400至1:600之间。如果每个学生独立开展调查，任课教师势必负担沉重，难以对每个学生的调研进行有效指导，这是多数学生分散社会调查实践模式质量不高，容易流于形式的重要原因。我们探索的优化策略是分散调查与分组研究相结合，适当集中调研选题，求真务实，质量优先，兼顾数量，优化指导，质量和数量获得最佳平衡，保证学生全员高质量地开展社会调查实践。
这一组织模式的具体运行机制是，教师在每年秋季课程理论教学开始起，用一个月左右时间，让学生在自然班范围内3至5人自愿结合成调研课题组。组合的原则是，按寒假期间的长居地或计划调研地分为城市和农村（包括城乡结合部村庄）两种类型调研环境组合，分别适合选择不同性质的调研课题。教师统一发放课题组申报表组织登记。课题组申报时，学生要亲笔签名，并登记寒假期间的长居地或计划调研地（城市具体到区县，农村具体到村庄）。申报后经教师审核确认，不得随意变更。课题组成员寒假在调研开题报告指导下，严格到登记的调研地独立开展调研。寒假结束后，课题组综合组员调研资料，共同撰写社会实践调研报告。这是我们强化对社会调查全程质量监控严格把关的第一步。具体调研地的事先选定，能够较有效地解决以往分散调查模式中部分学生弄虚作假，从网上或其他途径抄袭自己根本不可能去的调查地的调查报告蒙混获取学分的现象。诚信认真和实事求是是做好社会调查的思想基础，是学生在实践过程中应培养的基本素质和马克思主义理论品质。成立课题组并预先登记调研地，我们向学生强调申报时思想上高度重视、认真考虑，申报后严格执行。如果社会实践教学结束后个人提交的调查资料获取地与课题组申报表中不一致，将视为弄虚作假，成绩按不合格处理。
三、注重从选题到调研报告撰写的全程指导
课题组成立后，教师在课程理论教学过程中利用2课时，专门就社会调查的内容范围和选题、调查方法、收集调查资料的规范、开题报告和调查报告撰写等一系列基本理论方法对学生进行深入指导。指导以社会调查指南的形式同时供学生参考学习。
（一）集中选题方向与自主选题结合的选题指导模式
以往在指导社会调查实践的过程中，一些不合格参加补考的学生就问我们：老师，我们写这么多调查报告有什么用呢，老师会认真看吗？学生的反馈让社会调查指导教师深思。如果学生觉得调查报告没什么用，教师至多就是评个分数，不会认真看，就不大可能认真去做，也谈不上高质量，至多为了获得学分。为了更好地发挥大学生社会调研在实践育人、课程建设、师生科研和社会效益等方面的综合价值，并有效加强对调研的指导，我们探索在研究型教学理念指导下开展社会调查教学改革。每学期教师指定八个以内选题方向和范围（应适合两种类型的调研地和课题组），学生在此范围内自主凝练更具体明确的调研选题。在不断征集调研选题和检验调研成果的过程中，教师逐年发掘其中一些做得优秀的调研选题展开长期追踪调研，可以积累一批认识省情、国情的有价值的第一手调研资料，并从中培养学生用科学的社会调查研究方法认识国情，分析研究中国特色社会主义建设进程中面临的各种现实问题的能力，真正将马克思主义内化为一种世界观、方法论和工作能力。
这一选题指导模式是一种集中选题方向与自主选题相结合的模式。如果完全让学生自主选题，有两个弊端会严重影响实践教学的质量和实效性：第一，我们的教育对象是大二学生，没有经过基本的科研训练，他们通常只能提出一些比较宏大的研究领域，而不是一个有明确研究对象和问题意识的调研课题。选题不科学，下面的一切调研工作高质量完成的前提就不存在了。教学中，一个教师每届要指导400至600名学生开展社会调查，单是对每一个学生的选题都严格把关和指导，至少需要一两个月时间才能完成和学生沟通交流并最终确立科学选题的工作。以往分散社会调查模式之所以会流于形式，质量和实效性谈不上，选题这个关键性指导工作就是一个很容易出问题的环节。这一教学现状促使我们积极探索集中选题方向这一改进和解决策略。第二，学生自主选题，关注和研究的问题通常会十分分散，即使部分优秀学生能提出一些很有理论价值与现实意义的选题，以单个学生的调查能力和条件，其调查样本的范围、数量和深度都非常有限，很难对课题作深入调研。这样的课题即使学生高质量地完成了，至多在实践育人和课程建设两方面发挥价值，科研和社会价值则很难凸显。教学中面对学生较为单薄的调研成果，我们常对好的选题颇感惋惜。因此，为了更充分地发挥社会调查实践教学上述四个方面的综合价值，我们探索在研究型教学理念指导下，集中选题方向，引入集体调研制开展调研。遍布各省城乡各地的数百名学生共同做几个方向的调研课题，汇小流而成江海，这个价值潜力是不可小视的。只有学生觉得调研很有价值，教师确实很重视，才会认真去调研；只有教师觉得调研有价值，而不只是在完成一项教学任务，才会发自内心下功夫去指导。师生缺乏内在驱动力，单靠硬性的实践教学制度去约束，是一种最基本的消极约束，难以解决社会实践教学提高质量和实效性的根本问题。只有教师和学生两个主体的内在积极性有效提高和良性互动，才能真正给社会实践教学注入生机、活力和价值。
（二）严把课题调研开题报告质量关
科学的调研选题确立后，课题组根据指导要求，共同撰写课题调研开题报告，其中要解决的核心问题是课题研究对象内涵外延的科学界定，调查方法的选择及与其相适应的调查具体内容的设计，这两个方面是紧密联系在一起的。根据教学经验，学生对课题研究对象的理解往往是模糊的，凭主观想象的，通常不会从学理上给予科学的界定，这会直接造成调查具体内容设计偏题甚至离题，严重的会造成整个课题调研的失败。我们要求学生在寒假前一个月完成开题报告并上交，教师批阅后利用课程理论教学时间对一些比较严重的共性问题专门指导，并将批阅后的开题报告下发，让学生进一步完善后，指导寒假实施调研。科学而规范的开题报告是我们全程指导学生开展社会调查的又一个关键性环节。这个环节的教学工作做好了，学生开展社会调查的指导工作就基本结束了，寒假只需按照开题报告的调查设计，实事求是地认真实施就可以了。
（三）加强调研报告撰写阶段的指导
寒假结束后，课题组综合组员独立调查获取的调查资料，用两个月时间，在五一假前共同完成调研报告并统一上交。在此期间，我们设立社会实践指导咨询办公室，每周一任课教师轮流值班，接待学生咨询撰写调研报告过程中遇到的问题。这是全程指导学生社会调查实践的最后一个辅助性环节。我们在课题组成立之后已经对如何撰写调查报告作了专门指导，这一环节学生面临的问题基本就较少了。学生上交调研报告后至6月中旬，教师完成社会调查报告的评阅和成绩登录公布工作，历时九个多月的“概论”课社会调查实践教学工作就基本结束了。
四、创新社会调查实践教学的全程质量监控机制
大学生社会调查实践教学的高质有效开展，受三大关键性环节的影响和制约，即开题报告的科学论证，在开题报告指导下诚信认真开展实地调查收集资料，以及社会调研报告的撰写。首尾两个环节都在校内进行，教师都能在教学进程中给予有效指导，实施严格的质量管理。假期校外社会调查实地实施过程这一关键性中间环节如何确保质量就成为一个关键课题。
（一）调查过程质量监控的困境
在教师带队组织的学生专项集体社会调查实践教学模式下，教师可以有效对其进行直接指导和质量监控，但受师资力量、实践经费、实践基地和学生安全等各种因素的制约，这一实践形式通常是经过选拔的优秀学生的专利，广大学生无缘参与，难以成为一种全员性实践模式。学生在教师指导下利用寒暑假自主开展社会调查的实践模式，有利于实现全员参与式社会实践教学，但由于教师在学生实地调查过程中的“不在场”，其质量监控与实效性始终是一个很难有效解决的关键性课题。
一些高校在加强社会调查过程管理的实践教学改革中进行了有益的探索。通常的方案是，要求学生填写统一发放的“实践材料内容表”，内容包括照片、视频、问卷、访谈记录；或者规定社会调查实践报告中必须有一部分内容是调查过程描述，包括调查时间地点、调查对象、调查照片等。这是目前笔者所见最具可操作性的代表性解决方案。这类方案仍然无法摆脱的缺陷是，其本质上仍主要停留在记录与考评经过学生加工的“调杏过程记录或描述”这一实地调查质量间接证据的阶段，仍无法更直接更真实更有效地监控学生的实际调查深度与质量。因为，让学生描述调查过程，或在统一发放的表格中汇报登记调查相关资料，学生足不出户也可以描述得绘声绘色，弄虚作假无法杜绝。我们在以往指导和评阅社会调查报告的教学实践中看到，不少学生在“调查过程描述”部分动辄言自己调查了多少个省，获得了成百上千份问卷，显然不很真实；部分学生根本没有按照开题报告论证寒假认真实施调研，截止提交调查实践报告的前三四天才着急想起给教师打电话发邮件，咨询原开题课题超出了自己的能力，能不能另换课题；更有的学生根本没想过咨询教师就擅自变换调研课题应付交差了事。后两类学生交上来的社会调查报告，都有详细的调查过程描述，报告正文部分都有翔实的调查数据统计分析，绘制有形象直观的数据分析柱状图、曲线图、饼状图等，教师单凭报告本身评价，看起来都是扎实认真充实的社会调研。大学生就业现状调研、农村义务教育现状调研等类大学生最熟悉、网络唾手可得的课题是弄虚作假的重灾区。教学实践证明，“调查过程记录或描述”的解决方案很大程度地上已流于形式，并不能有效监控学生实地调在过程这一关键性环节，基本上起不到保证与提高实践质量和实效的作用，效果并不理想。
（二）实施过程管理和质量监控
这一关键性问题的解决其实并不复杂。毛泽东同志是中国共产党人实事求是地开展社会调查认识中国国情的先驱与代表，他对社会调查过程及其成果的关系有一个形象的比喻，调查就像“十月怀胎”，解决问题就像“一朝分娩”。学生在开题报告指导下深入实地调查并收集调查原始资料，这就是“十月怀胎”的过程。笔者认为，这一过程及其收获的调查资料成果，比学生利用调查资料写成的最终社会调查报告还重要。我们并不应该将教学的焦点放在绝大多数是第一次受到系统而严格的社会调查训练的大二学生，能在基于有限调查样本的社会调查报告中深刻分析什么社会现状，提出什么好的对策建议，解决什么实际问题；更重要的是让他们懂得眼光向下看的重要性，培养他们用科学规范的社会调查方法深入群众、深入实际去认识社会，获取“社会事实”。他们在这一过程中态度怎么样，是不是诚信认真扎实地去做了，最直接最重要的反映不是经过他们加工汇报的“调查过程记录或描述”，或调查单位签字盖章的证明材料，而是他们获取的调查原始资料成果，这正是解决学生自主分散调查过程监督和质量管理难题的关键点所在。学生调查的态度、深度和质量怎么样，比较每个人的调查原始资料，优劣就判然分明了。
在近年的实践教学改革探索中，我们在一开始的社会调查制度与理论方法的系统指导中就明确要求学生，整个社会调查实践教学要完成并提交三个作业，即开题报告、调查原始资料成果和社会调查报告，并高度重视，将社会调查原始资料成果作为学生社会实践教学成绩评定最重要的依据之一。关于社会调查原始资料的数量要求，我们具体到问卷调查和深度访谈两种主要调查研究方法，规定了每个学生调查完成后要上交的最低标准；至于调查资料成果的质量管理，开题报告已完成了调查问卷设计和访谈提纲制定这些重要的基础性工作，调研过程只是实施过程。通过数量和质量相结合的调查原始资料成果，对学生假期自主分散社会调查过程实施严格管理和质量监控，是我们近年探索的改进与提高社会调查实践教学质量和实效性的一个重要创新举措，也是充分挖掘发挥社会实践教学四个方面综合价值的重要载体。原生态的调查原始资料的提交要求，不仅有效“逼着”学生深入实地调研并原汁原味地做好资料记录，有效提高了实践育人的效果，同时，其中涌现出的一些优秀调查原始资料成果，指导教师可在以后的实践教学中进一步规划跟踪调查，积累资料长期存档。教师教学中可作为榜样与标杆展示调查成果，引导大家向这些优秀学生看齐；科研中可充分发掘利用，发挥其学科建设和科研价值。限于篇幅，此处仅举一例学生认真实践后的感悟：日本文化经济学院2012级杨阳（化名）课题组在做陕西农村老人养老现状的调研后写道：做问卷调查时，我们亲自去调查对象家，亲眼看到了每一位老人的生活状况，我们收获颇多……对我们自己，这次实践活动是个锻炼，贴近生活，贴近实际，关注民生，关注社会，学到的都是课本上学不到的东西，我们的社会使命感和责任感真的增强了！
五、完善社会调查实践教学的考核评价体系
完善社会调查实践的考核评价体系是社会实践教学活动的重要一环。我们总结教学经验认为，完善思想政治理论课社会调查实践考核评价体系应遵循以下主要原则：过程考核和结果考核相结合，更加注重过程考核；对个人的考评与对课题组的考评相结合；评价体系指标完善同时不失简洁高效，客观公正，具有量化可比性和可行性特征。
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