第1篇：安全评估检查报告范文
（钦州市气象局，广西 钦州 535000）
【摘要】本文介绍了雷电灾害风险评估的常用方法，并对近年来雷电灾害风险评估业务暴露出的问题阐述了改进的方案，对雷评业务未来的发展做了展望。
关键词 半定量评估方法；验收评估；现状评估；评估过程控制体系
1 雷电灾害风险评估的目的
雷电灾害风险评估（以下简称雷灾评估）的目的是查找、分析和预测工程、系统存在的雷灾危险、有害因素及可能导致的危险、危害后果的程度，提出合理可行的安全对策措施，指导危险源监控和事故预防，以达到最低事故率、最小损失和最优的安全投资效率。
2 雷电灾害风险评估业务存在的问题
近年来我国的雷电灾害风险评估业务得到了快速的发展，同时由于起步较晚，历史较短，实践有限，技术积累不足等原因导致雷评业务暴露出很多问题，主要体现在以下几点：1）技术落后，评价模型单一；2）过程控制体系不健全；3）跟踪服务不到位；4）内部审核及档案管理缺失。
我国目前的雷评模型主要采用爆炸模型，随着对不同类型的建构筑物的雷灾调查与分析发现，我国的评估人员对雷电灾害引起的火灾风险认识不足，准备不充分。同时，评估机构在评估过程中通常照搬国标推荐的定量评估方法，无法结合项目本身的特点设计评估方法与模型。其次，我国多数机构只对建筑物做投入生产使用之前的预评估，而验收评估、现状评估并没有大范围开展。业主在获得评估机构的评估报告之后往往无所适从，无法得到有益的建议和改良手段，这也暴露出我国的雷评机构并未对项目报告做出人性化、个性化的处理，只是罗列数据，缺少分析和判断的技术和能力。
3 常用的雷灾评估模型与方法的探索
对雷评方法、模型的认识与探索直接关系到评估是否准确、实用，是改善我国雷评业务现状的重中之重。常用的雷灾评估数学模型有：爆炸模型、火灾模型、电击模型；辅助使用泄露模型和中毒模型。常用的评估原理有：相关性原理、类推原理、惯性原理、量变到质变原理等。
3.1 定量风险评估方法
风险可以表征为事故发生的概率和后果的乘积。定量风险评估对这两方面均进行评估，可以将风险大小完全量化。此方法是雷灾风险评估最常用的的方法，各个风险分量可以用以下公式来表示：
RX=NX·PX·LX（1）
式（1）中：
NX：每年危险事件的次数
PX：损害概率
LX：间接损失
在计算雷灾风险评估时，可以按照损害源和损害类型对风险分量进行分组，每种风险都是其对应风险分量的总和。
3.2 预先危险分析法
预先危险分析是一项实现雷灾风险危害分析的初步或初始工作，在设计、施工和生产前，首先对系统中存在的危险性类别、出现条件、导致事故的后果进行分析，目的是识别系统中潜在的危险，确定危险等级，防止危险发展成事故。
3.3 安全检查表分析法[1]
为了检查工程、系统中各种设备设施、物料、管理和组织措施中的危险、有害因素，事先把检查对象加以分解，将大系统分割成若干小的子系统、以提问或打分的形式，将检查项目列表逐项检查，避免遗漏，这种表称为安全检查表。安全检查表法既可用于常见项目的现场勘查，也多用于没有参考先例、过往经验可供借鉴的系统，评估人员首先借鉴相类似系统的评估报告、相关工艺流程的说明和相关标准编制雷评现场勘查安全检查表，并在实践中不断改进和补充。
3.4 故障假设分析法
故障假设分析方法要求评估人员用what… if 作为开头对有关问题进行考虑，任何与雷灾风险有关的问题都可以提出并加以讨论。这些问题都记录下来，然后分门别累进行讨论。
故障假设分析方法比较简单，评估结果一般以表格形式给出，主要内容有：提出的问题，回答可能的后果、降低或消除危险性的安全措施。评估人员可将故障假设分析方法进行开发用于业主和评估人员的交流和意见的反馈。除此之外，故障假设分析方法也常用于专家评审和内部评审。
3.5 非定量评估方法
较之定量评估，定性评估和半定量评估更加简单易用，可以广泛用于验收阶段评估，评估人员在完成预评估之后可编制定性检查表，即可为验收评估做准备，也可为验收、跟踪质检人员提供详实的危险源（点）的信息，帮助验收人员排除隐患。
定性评估也可用于业主的雷灾安全自查，由于定量的雷灾评估内容较多，为保证业主在使用中达到理想的效果，可将评估内容“化整为零”，分解成定性的安全检查表，便于业主操作。
4 雷灾风险评估过程控制体系的完善
雷灾风险评估是安全生产管理的一个重要组成部分，是预测、预防事故的重要手段。要使评估工作真正发挥作用，必须要有质量保证，评估过程控制就是要使评估的质量管理工作规范化、标准化。
雷灾风险评估过程控制内容包括评估机构内部机构设置、各职能部门职责的划定、相互间分工协作的关系、评估人员及专家的配备、项目单位的选定、合同的签署、评估资料的收集、评估报告的编写、评估报告内容内部评审、评估技术档案的管理、评估信息的反馈、评估人员培训等一系列管理活动。
5 雷灾风险评估报告的内部评审的建立[2]
内部评审是保证评估报告的一个重要环节。在适当的时候，应有计划的对评估报告进行内部评审。评估报告内部评审的主要内容包括：报告的格式是否正确，报告的文字是否准确，报告的依据是否充分、有效，报告中危险源辨识是否全面，方法的选择是否适当，对策措施是否切实可行，结论是否准确等。
6 跟踪服务的建立
在合同规定的项目全部完成之后，对于评估机构而言，还应进行跟踪服务，对评估报告中提出的对策措施与建议的实施情况进行跟踪，考察其适用性及有效性，及时为其调整安全措施。对此，雷评工作人员应该开展雷灾风险现状评估和雷灾风险验收评估的业务。
7 档案管理的完善
评估项目完成后，应对评估项目涉及的所有文件进行归档，并在此基础上生成数据库，设专人管理，以便资料咨询，保证雷灾风险评估的质量。数据库在为评估项目提供支持的同时，新的评估项目反过来又不断充实数据库的内容。
8 结论
雷灾风险评估发展过程中，吸取了环境影响评价、管理体系认证等其他类似工作的许多经验、教训，但评估工作者仍然需要不断学习先进的评估模型与方法，不断充实评估体系，开拓思路，合理选择并灵活运用评估方法。同时，评估对象的发展不是过去状态的简单延续，在评估过程中，还应对客观情况进行具体细致的分析，以提高评估结果的准确度。
参考文献
［1］吴穹.安全管理学[M].北京:煤炭工业出版社,2002:45-49.
第2篇：安全评估检查报告范文
成立以县长为组长，常务副县长、组织部长为副组长，组织、编办、人社、监察、审计、统计等部门单位为成员的机构编制评估工作领导小组，由编办牵头组织评估工作。出台《蒙阴县机构编制评估办法》，细化评估指标体系。在前期走访调研、征求意见的基础上，精心设计了《蒙阴县机构编制评估表》，具体包括机构编制情况调查表等共计14项，每一项又设计了若干小项，把政府机构改革“三定”方案和事业单位登记管理规定的事业单位主要职责具体明确的分列在指标体系中，为开展评估工作奠定了基础。
二、找准切入点，试点总结评估办法和步骤
蒙阴县是农业大县、临沂饮用水源地、部级生态示范区。农产品质量安全问题成为各级关注的焦点、热点，农业综合执法平台建设也成为了农产品质量安全工作的重中之重。执法工作由农业、公安、工商、质检、畜牧等单位联合实施。农业部门多次反映工作中存在各职能部门机构设置与现代农业快速发展不相匹配、执法主体多头管理的现象，原有的机构编制资源与快速发展的形势不相适应等问题。我们借势把县农业局等相关部门作为首批机构编制评估工作的试点部门，采取 “走出去、走上门”的方式，上门评估，上门服务，深入沟通。采取“提出问题、抓住问题、分析问题、解决问题”步步深入的方法，展开试点性评估。
三、固化评估流程，深入推进评估工作
一是评估预告，明确事项。以书面形式及时将评估时间、内容和指标以及报送自评报告等事项通知被评估部门。二是部门自评、抓住问题。部门按照“三定”方案和事业单位清理规范的相关要求，逐项填写下发的《蒙阴县机构编制评估表》所列事项，认真梳理和总结本单位部门及所属事业单位履职及机构编制情况，形成详实的自查报告，上报评估领导小组。三是实地评估、分析问题。结合部门自查情况，专业人员深入反复地进行实地评估检查，查阅机构编制管理台账档案资料、查看机构编制运转情况、调看机构编制实名制信息数据库。召开主要负责人和分管负责人、专业管理人员和中层干部、典型科室全体人员三个层面的座谈会，进一步分析查找存在的问题。同时，结合正在开展的全体人大代表评议政府部门履职活动，征求部分政协委员意见，形成评估报告，并及时将评估结果以书面形式反馈被评估部门。四是评估落地、解决问题。实地评估结束后，我们将评估报告的书面形式上报评估领导小组各成员，进一步提出意见和建议，并及时将结果反馈被评估部门。将分析查找的问题梳理分类进行解决。由编办和部门沟通协商解决的及时解决；提交县编委会和县委县政府研究解决的按程序办理；暂时不能解决和县里解决不了的，上报上级编办逐步进行解决。
四、注重实效，评估工作取得阶段性成果
第3篇：安全评估检查报告范文
近年来，为保障基础教育事业的发展和教育改革措施贯彻落实，教育行政部门对中小学校开展了各种检查、评估活动，对督促学校落实教育法律法规，规范办学行为，实施素质教育等起到了积极作用，但随之也出现了一些问题。各种检查、评估过多，许多内容多头检查、重复评估，一些学校一年接受上级检查达十几次，有的学校甚至超过几十次，学校普遍反映负担过重，校长难以静下心来搞好教育教学工作，严重影响了学校正常的教学秩序。为进一步规范对普通中小学的检查评估工作，现提出如下意见：
一、检查评估工作的基本原则
1．依法开展检查评估。凡法规规定的具有学校管理权限的部门才能进校进行检查，检查、评估的项目和内容必须符合规定要求，否则，学校可以拒绝接受检查评估。在检查和评估工作中，检查评估部门要注意维护学校办学自和学校正常的教学秩序。
2．严格控制对学校检查评估的项目和次数。教育行政部门对学校的检查、评估工作必须统筹安排，改进方式，加强综合，减少次数。部门内设机构不得自行组织检查、评估。
3．检查评估要以学校自检、自评为主。学校应建立自检、自评制度，把各项工作纳入自检、自评范围，每年进行一次。有关部门视学校自评情况进行抽查，无特殊情况的，一般不进校检查。
二、建立规范的工作制度
1．建立检查评估年度审定制度。除对学校的一些应急性的检查评估外，凡次年需要进行的检查评估项目，均要报教育行政部门领导审定。检查评估项目经审定后，不得随意再增加检查评估项目、次数。对学校卫生、食品、安全等专项检查要统筹安排，注意覆盖面，不要只集中安排在某些学校。
2．建立检查评估的公告制度。经审定后的检查评估项目检查评估前应予以公告，否则，不得进校检查评估。一些急需进行的检查如卫生、防疫、消防、安全等检查结束后要将结果及时向社会公布。
3．建立免检制度。凡严格依法办学、在多次检查评估中表现突出、社会反映良好的中小学校，在一定时期内可实行单项检查的免检制度。
三、加强管理，提高检查评估工作的实效
1．进一步改进检查评估的工作方法，提高检查评估的实效性。组织检查评估的部门要本着科学的态度，制定检查评估的内容和指标，按照规定程序，尽量减少直接对学校教师正常教学活动的影响。在检查评估过程中要切实帮助学校总结经验，指出不足，提出改进工作的有效办法，使学校真正能够从检查评估中受益。
2．改革创新检查评估的手段。各级教育行政部门要逐步建立中小学校电子信息档案，充分利用网络等现代化媒介，实现资源共享，缩短在学校检查评估的时间，提高检查评估的效率。
3．建立和完善对中小学检查评估工作的监督管理。各省、自治区、直辖市教育行政部门要不定期地开展对中小学校检查评估工作的督查，对一些重复、交叉，基层学校不满意的检查评估活动，要及时通报，限期整改。对未经批准而擅自进行的检查评估，教育行政部门应取消该检查评估项目,追究相关责任人的责任。
第4篇：安全评估检查报告范文
地址：__________________________
法定代表人：____________________
乙方：__________________________
地址：__________________________
法定代表人：____________________
受_________委托，由乙方即中国信息安全产品测评认证中心_________测评中心（该中心系由国家授权履行对信息安全产品，信息系统及信息安全服务进行测评认证的第三方权威，公证机构。）对甲方即进行测评。为保证信息系统检测评估过程的顺利进行，提高信息系统的安全性，现经甲、乙双方平等协商，自愿签订本协议，共同遵守如下条款：
1．经甲乙双方协商，于_______年______月______日起（时间约为________周）由乙方对甲方网络系统的安全性进行检测评估。
2．测评范围为_______________________________________。
3．在检测评估过程中，甲方应协助并向乙方提供有关网络系统检测评估所需的文档。
4．乙方在对甲方的网络系统进行检测评估中必须严格依照信息系统检测评估要求与标准执行。信息系统检测评估过程如下：
（1）甲方向乙方提交系统检测评估申请文档；
（2）乙方对甲方提交的文档进行形式化审查；
（3）乙方对甲方提交的文档进行技术审查；
（4）乙方确定现场核查方案及计划；
（5）乙方对甲方申请检测的系统进行现场核查检测；
（6）乙方整理分析检测数据并撰写检测报告；
（7）乙方向甲方提交系统检测报告。
5．乙方在检测评估完毕后_________个工作日内向甲方提交网络系统检测评估报告。
6．乙方有义务对甲方提交的任何文档资料以及检测评估数据与结果保密，严格依照《中华人民共和国保密法》相关事宜执行，以确保任何相关技术及业务文档不得泄露。
7．甲方应在本协议生效之日起_________个工作日内将系统检测评估费用人民币_________元转入乙方指定的银行账户中。
8．本协议未尽事宜，双方协商解决，与国家法律法规相抵触的按国家规定执行。
9．本协议自签订之日起生效，一式三份，甲方持一份，乙方持两份。
甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________
第5篇：安全评估检查报告范文
第一条为了加强食品安全监管，避免和减少不安全食品的危害，保护消费者的身体健康和生命安全，根据《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国食品卫生法》、《国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》等法律法规，制定本规定。
第二条在中华人民共和国境内生产、销售的食品的召回及其监督管理活动，应当遵守本规定。
第三条本规定所称不安全食品，是指有证据证明对人体健康已经或可能造成危害的食品，包括：
（一）已经诱发食品污染、食源性疾病或对人体健康造成危害甚至死亡的食品；
（二）可能引发食品污染、食源性疾病或对人体健康造成危害的食品；
（三）含有对特定人群可能引发健康危害的成份而在食品标签和说明书上未予以标识，或标识不全、不明确的食品；
（四）有关法律、法规规定的其他不安全食品。
第四条本规定所称召回，是指食品生产者按照规定程序，对由其生产原因造成的某一批次或类别的不安全食品，通过换货、退货、补充或修正消费说明等方式，及时消除或减少食品安全危害的活动。
第五条国家质量监督检验检疫总局（以下简称国家质检总局）在职权范围内统一组织、协调全国食品召回的监督管理工作。
省、自治区和直辖市质量技术监督部门（以下简称省级质监部门）在本行政区域内依法组织开展食品召回的监督管理工作。
第六条国家质检总局和省级质监部门组织建立食品召回专家委员会（以下简称“专家委员会”），为食品安全危害调查和食品安全危害评估提供技术支持。
第七条国家质检总局应当加强食品召回管理信息化建设，组织建立食品召回信息管理系统，统一收集、分析与处理有关食品召回信息。
地方各级质监部门对本行政区域内的食品生产者建立质量安全档案，负责收集、分析与处理本行政区域内的有关食品安全危害和食品召回信息并逐级上报。
第八条食品生产者应当建立完善的产品质量安全档案和相关管理制度，应当准确记录并保存生产环节中的原辅料采购、生产加工、储运、销售以及产品标识等信息，保存消费者投诉、食源性疾病事故、食品污染事故记录，以及食品危害纠纷信息等档案。
第九条食品生产者应当向所在地的省级或市级质监部门及时报告所有相关的食品安全危害信息，包括消费者投诉、食品安全危害事件等，不得隐瞒或虚报其生产的食品危害人体健康的事实。
第二章食品安全危害调查和评估
第十条判定食品是否属于不安全食品，应当进行食品安全危害调查和食品安全危害评估。
第十一条食品安全危害调查的主要内容包括：
（一）是否符合食品安全法律、法规或标准的安全要求；
（二）是否含有非食品用原辅料、添加非食品用化学物质或者将非食品当作食品；
（三）食品的主要消费人群的构成及比例；
（四）可能存在安全危害的食品数量、批次或类别及其流通区域和范围。
第十二条食品安全危害评估的主要内容包括：
（一）该食品引发的食品污染、食源性疾病、或对人体健康造成的危害，或引发上述危害的可能性；
（二）不安全食品对主要消费人群的危害影响；
（三）危害的严重和紧急程度；
（四）危害发生的短期和长期后果。
第十三条食品生产者获知其生产的食品可能存在安全危害或接到所在地的省级质监部门的食品安全危害调查书面通知，应当立即进行食品安全危害调查和食品安全危害评估。
食品生产者应当及时通过所在地的市级质监部门向省级质监部门提交食品安全危害调查、评估报告，调查、评估报告的内容应当包括本规定第八条、第十一条和第十二条所述的内容。
第十四条食品生产者接到通知后未进行食品安全危害调查和评估，或者经调查和评估确认不属于不安全食品的，所在地的省级质监部门应当组织专家委员会进行食品安全危害调查和食品安全危害评估，并做出认定。
第十五条食品生产者和销售者应当配合省级质监部门组织的食品安全危害调查，不得以食品已通过任何符合性审查为由拒绝。
第十六条食品生产者的食品安全危害调查和食品安全危害评估的结果与其所在地的省级质监部门所组织的专家委员会的结果不一致时，省级质监部门可以采取听证等方式进行处理，并做出确认结果的决定。
第十七条经食品安全危害调查和评估，确认属于生产原因造成的不安全食品的，应当确定召回级别，实施召回。
第十八条根据食品安全危害的严重程度，食品召回级别分为三级：
（一）一级召回：已经或可能诱发食品污染、食源性疾病等对人体健康造成严重危害甚至死亡的，或者流通范围广、社会影响大的不安全食品的召回;
（二）二级召回：已经或可能引发食品污染、食源性疾病等对人体健康造成危害，危害程度一般或流通范围较小、社会影响较小的不安全食品的召回;
（三）三级召回：已经或可能引发食品污染、食源性疾病等对人体健康造成危害，危害程度轻微的，或者属于本规定第三条第（三）项规定的不安全食品的召回。
第三章食品召回的实施
第一节主动召回
第十九条确认食品属于应当召回的不安全食品的，食品生产者应当立即停止生产和销售不安全食品。
第二十条自确认食品属于应当召回的不安全食品之日起，一级召回应当在1日内,二级召回应当在2日内,三级召回应当在3日内，通知有关销售者停止销售，通知消费者停止消费。
第二十一条食品生产者向社会食品召回有关信息，应当按照有关法律法规和国家质检总局有关规定，向省级以上质监部门报告。
第二十二条自确认食品属于应当召回的不安全食品之日起，一级召回应在3日内,二级召回应在5日内,三级召回应在7日内，食品生产者通过所在地的市级质监部门向省级质监部门提交食品召回计划。
第二十三条食品生产者提交的食品召回计划主要内容包括：
（一）停止生产不安全食品的情况；
（二）通知销售者停止销售不安全食品的情况；
（三）通知消费者停止消费不安全食品的情况；
（四）食品安全危害的种类、产生的原因、可能受影响的人群、严重和紧急程度；
（五）召回措施的内容，包括实施组织、联系方式以及召回的具体措施、范围和时限等；
（六）召回的预期效果；
（七）召回食品后的处理措施。
第二十四条自召回实施之日起，一级召回每3日，二级召回每7日，三级召回每15日，通过所在地的市级质监部门向省级质监部门提交食品召回阶段性进展报告。
食品生产者对召回计划有变更的，应当在食品召回阶段性进展报告中说明。
所在地的市级以上质监部门应当对食品召回阶段性进展报告提出处理意见，通知食品生产者并上报所在地的省级质监部门。
第二节责令召回
第二十五条经确认有下列情况之一的，国家质检总局应当责令食品生产者召回不安全食品，并可以有关食品安全信息和消费警示信息，或采取其他避免危害发生的措施：
（一）食品生产者故意隐瞒食品安全危害，或者食品生产者应当主动召回而不采取召回行动的；
（二）由于食品生产者的过错造成食品安全危害扩大或再度发生的；
（三）国家监督抽查中发现食品生产者生产的食品存在安全隐患，可能对人体健康和生命安全造成损害的。
食品生产者在接到责令召回通知书后，应当立即停止生产和销售不安全食品。
第二十六条食品生产者应当在接到责令召回通知书后，按照本规定第二十条规定发出通知。
食品生产者应当同时按照本规定第二十三条规定制定食品召回报告，按照本规定第二十二条规定的时限通过所在地的省级质监部门报国家质检总局核准后，立即实施召回；食品召回报告未通过核准的，食品生产者应当修改报告后，按照要求实施召回。
第二十七条食品生产者应当按照本规定第二十四条规定，提交食品召回阶段性进展报告。
所在地的市级以上质监部门应当按照本规定第二十四条规定对召回阶段性进展报告提出处理意见，并将有关情况逐级上报国家质检总局。
第三节召回评估与监督
第二十八条食品生产者应当保存召回记录，主要内容包括食品召回的批次、数量、比例、原因、结果等。
第二十九条食品生产者应当在食品召回时限期满15日内，向所在地的省级质监部门提交召回总结报告；责令召回的，应当报告国家质检总局。
第三十条食品生产者所在地的省级质监部门应当组织专家委员会对召回总结报告进行审查,对召回效果进行评估，并书面通知食品生产者审查结论；责令召回的，应当上报国家质检总局备案。
食品生产者所在地的省级以上质监部门审查认为召回未达到预期效果的，通知食品生产者继续或再次进行食品召回。
第三十一条食品生产者应当及时对不安全食品进行无害化处理；根据有关规定应当销毁的食品，应当及时予以销毁。
食品生产者对召回食品的后处理应当有详细的记录,并向所在地的市级质监部门报告，接受市级质监部门监督。
第三十二条市级以上质监部门应当在规定的职权范围内对食品生产者召回进展情况和召回食品的后处理过程进行监督。
第三十三条任何单位和个人可以对违反本规定规定的行为或有关召回情况，向各级质量技术监督部门投诉或举报，食品生产者不得以任何手段限制。受理投诉或举报的部门应当及时调查处理并为举报人保密。
第四章法律责任
第三十四条食品生产者在实施食品召回的同时，不免除其依法承担的其他法律责任。
食品生产者主动实施召回的，可依法从轻或减轻处罚。
第三十五条食品生产者违反本规定第十九条或第二十五条第二款规定未停止生产销售不安全食品的，予以警告，责令限期改正；逾期未改正的，处以3万元以下罚款；违反有关法律法规规定的，依照有关法律法规的规定处理。
第三十六条食品生产者有下列情况之一的，予以警告，责令限期改正；逾期未改正的，处以2万元以下罚款。
（一）接到质量技术监督部门食品安全危害调查通知，但未及时进行调查的；
（二）拒绝配合质量技术监督部门进行食品安全危害调查的；
（三）未按本规定要求及时提交食品安全危害调查、评估报告的。
第三十七条食品生产者违反本规定第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十三条、第二十四条、第二十六条、第二十七条、第二十九条规定的，予以警告，责令限期改正；逾期未改正的，处以3万元以下罚款；违反有关法律法规规定的，依照有关法律法规的规定处理。
第三十八条食品生产者违反本规定第二十八条规定义务的，予以警告，责令限期改正；逾期未改正的，处以2万元以下罚款。
第三十九条食品生产者违反本规定第三十一条规定义务的，予以警告，责令限期改正；逾期未改正的，处以3万元以下罚款；违反有关法律法规规定的，依照有关法律法规的规定处理。
第四十条从事食品召回管理的公务人员，以及受委托进行食品安全危害调查、食品安全危害评估的专家或工作人员捏造散布虚假信息、违反保密规定、伪造或者提供有关虚假结论或者意见的，依法给予行政处分；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十一条本规定规定的行政处罚，由县级以上质量技术监督部门在职权范围内依法实施。法律、行政法规对行政处罚机关另有规定的，依照有关法律、行政法规的规定执行。
第五章附则
第四十二条进出口食品的召回管理，由出入境检验检疫机构按照国家质检总局有关规定执行。
第四十三条本规定所涉及的信息、文书格式等具体要求由国家质检总局另行制定。
第6篇：安全评估检查报告范文
一、充分认识开展病险水库除险加固项目检查评估工作的必要性和紧迫性
''''98大水后，中央利用国债资金加大对水利的投入力度，先后启动了人畜饮水安全、大型灌区改造和病险水库除险加固三项工程的建设。三项工程实施5年多来，取得了巨大进展。截至目前，人畜饮水工程已经解决600×××万人的饮水安全问题；大型灌区改造已经安排×××个×××万亩以上的大型灌区；病险水库除险加固规划一期项目已经安排×××多座，二期项目已经开始启动。为有效推进三项工程的实施，中央和地方投入了大量人力、物力和财力，各方面付出了艰辛的努力，对项目实施的成效，党中央、国务院高度重视，社会公众高度关注。为此，部里先后安排了人畜饮水项目的中期评估和大型灌区改造项目的中期评估。今天我们在这里召开会议，标志着病险水库除险加固规划一期项目抽查评估和综合评估阶段的正式启动。这次一期项目检查评估工作共分四个阶段，即自我检查评估、省级全面检查评估、部抽查评估和综合评估。此次抽查评估，由水利部组织流域机构、部直属单位和各省设计、科研、技术等部门的×××多位专家，对×××多座已经实施的一期项目进行现场检查评估。最终，将在各阶段工作的基础上，形成综合评估报告，对一期项目的实施情况作出客观公正的评价，准确判断项目的实施成效，深入分析项目实施过程中存在的问题和原因，研究制定具有针对性的整改措施，进一步提高项目管理水平。同时，要把检查评估的结论向党中央、国务院报告，向社会公众宣传，让各级政府有决心把病险水库除险加固这项德政工程、民心工程不断地向前推进，让社会公众更加理解和支持病险水库除险加固工作。
二、准确把握病险水库除险加固项目检查评估的关键环节
病险水库除险加固工作取得了显著成效，大批经过除险加固的病险水库已经开始发挥其巨大的综合效益。截至目前，已经实施除险加固的×××多座病险水库中，除×××生产建设兵团八一水库因施工组织问题发生垮坝外，均经受住了近年来气候异常、局部暴雨集中等恶劣气象条件的考验，说明病险水库除险加固工程的质量是好的。但这些成绩的取得，并不能掩盖病险水库除险加固过程中存在的一些问题。从近一个时期国家发展改革委和水利部稽察办对病险水库除险加固工程项目的稽察情况看，病险水库除险加固工作的确存在着不少问题，有的还比较严重，应该引起我们的重视，并尽快加以解决。开展病险水库除险加固项目检查评估，关键在查找问题，问题查找的不深不透，不能从根本上加以解决，在二期项目实施中同样还会出现，还会给我们的工作带来损失、造成被动。因此，我们要通过检查评估，找准问题，采取切实措施，从根本上加以解决。从目前的情况看，病险水库除险加固存在的问题主要表现在大坝安全鉴定、初步设计、建设管理、计划安排和资金使用管理、工程验收、运行管理等六个关键环节，下一步的现场抽查评估要重点围绕这六个关键环节开展工作。
第一，大坝安全鉴定环节。在大坝安全鉴定中，存在无病、小病大养或者诊断不准的问题。存在这样的问题，有体制机制上的原因。一期项目达×××座，国家每年投资×××多亿元，各地想多上项目、早上项目、多争取国家投资是必然的，而大坝安全鉴定又由各地负责组织。在这种情况下，安全鉴定受利益驱动，出现无病、小病大养或者诊断不准的问题就在所难免了。存在这样问题的项目并不是个别现象，部里经常收到一些举报信，怀疑有的病险水库到底是不是三类坝。所以，请各位专家在抽查评估过程中，对安全鉴定存在的缺陷，要深入分析，深刻论述，在今后的工作中尽可能地加以避免。
第二，前期工作环节。在最近的稽察中发现，前期工作环节的问题主要表现在：一是设计资质问题。一期项目中大部分中、小项目的前期工作是由市一级设计院承担的，还有一部分是由县一级设计室承担的。由于一期项目没有对设计资质给予足够重视，导致因设计资质不够，整个前期工作的成果质量不高。二是方案的合理性、科学性问题。病险水库除险加固立项要通过初步设计、省级水行政主管部门审查、流域机构复核、省级发展改革部门批准等多个环节，有的项目为了争取早立项，在设计工作上赶进度，没有进行必要的勘探，设计方案不尽合理，缺乏科学性。更有甚者，有的项目为了减少地方配套资金，把概算做得很大，以大方案申报，然后实施中压缩原设计方案，带有一定的欺骗性。三是设计变更问题。由于前期工作深度不够，在工程建设实施当中出现大量的设计变更，造成许多病险水库不能按期完工，不能按期竣工，导致国家的巨额投资不能按期发挥效益。这次抽查评估，请各位专家要从设计资质、勘探、设计方案等各个角度，认真查找出现大量设计变更的原因，希望各位专家能在这方面替水利部、替国家把好关。
第三，建设管理环节。有的地方在执行"三项制度"方面还存在不少问题。一是项目法人责任制问题。病险水库除险加固项目的投资少则数百万元，多则几个亿，这些项目必须按照国家关于项目法人责任制的有关规定进行管理。但在稽察中发现，有的病险水库除险加固项目法人根本未履行报批程序，也不是什么专业队伍，只是几个行政领导凑到一块就成了个项目法人，更谈不上履行项目法人职责了。二是招投标问题。主要存在施工单位资质不够和招投标行为不规范等问题。这些问题虽是个别现象，但影响很坏，一旦发生就会给我们的工作造成极大的被动，就会产生病险水库除险加固项目管理一团糟的印象。所以，对招投标过程中存在的不按规程操作，违规分包和违法转包的现象，以及监理方面的问题，一定要认真检查。三是质量问题。病险水库除险加固的质量问题有两个方面，一个是设计方案质量问题，另一个是施工质量问题。病险水库除险加固是针对水库的病险问题进行处理，主要是解决大坝稳定、基础防渗、泄洪安全等主体工程的安全问题。而有的项目虽然解决了防洪标准问题，却忽视了大坝稳定问题，这就要求我们对处理方案的科学性、合理性和完整性作出准确判断，从而判断设计方案质量是否合格。施工质量是否合格，要从防渗处理、上下游坝坡稳定处理、泄洪建筑物处理等各个方面进行检查，严格把关，作出判断。
第四，计划和资金管理环节。首先是地方配套资金问题，根据我们掌握的情况，目前地方配套资金到位率平均是×××，总体水平不高。现在很多地方都是吃饭财政，尤其是中西部地区，完全靠财政解决地方配套资金的难度很大，这是个共性问题。但是按照国家发改委的要求，目前落实地方配套资金是病险水库除险加固工作的一个刚性指标，各地一定要努力落实到位。因此，在解
决配套资金问题上各地一定要有新的思路，对一些以兴利为主兼顾防洪的大中型项目，通过除险加固效益将得到明显提高，结合落实水价政策，要做好兴利这篇文章，从市场上寻求一些融资渠道，使用一部分贷款来解决地方配套资金问题。其次是挪用资金问题。病险水库除险加固的中央投资只能用于大坝稳定、基础防渗、泄洪安全等主体工程，不得用于移民、办公设施、管理设施等。但对大坝安全监测、防汛通讯等涉及水库大坝安全运用的项目，可根据实际情况灵活掌握。三是计划调整问题。病险水库除险加固项目的计划调整问题是比较突出的。在这次检查评估中，我们要按照有关规定，区别情况彻底查清楚一期项目的计划调整情况，分清哪些是主管部门的事权范围，哪些是业主事权范围内的具体调整。总之，计划和资金环节是我们这次抽查评估的重点，希望各位专家认真把握好抽查评估的尺度，作出实事求是的结论。
第五，工程验收环节。截至目前的统计，病险水库除险加固项目验收率为×××(包括主体工程完工验收)，总体水平偏低。这次检查评估要对基本完工项目进行梳理，弄清项目不能按时验收的原因，分清哪些是技术原因，哪些是方案不完整的原因，哪些是决算没法进行或配套资金不到位的原因。如果是地方配套资金不到位或资金决算影响了竣工验收，各地要抓紧进行完工验收和蓄水前验收，不能让已经消除安全隐患的水库因未进行蓄水前验收而不能蓄水，影响投资效益的发挥。
第六，运行管理环节。按照《水利工程管理体制改革实施意见》([**]45号)的要求，对纯公益性工程，要由地方各级财政落实其运行管理经费和维修养护经费；对准公益性工程，要由地方各级财政落实其公益性部分的运行管理费和维修养护费，同时还要落实合理的水价、电价政策，保证工程的正常运行；对经营性工程，要落实合理的水价、电价政策，实现工程的良性运行。在抽查评估中，要对抽查的水库逐座进行检查，看其是否建立了可持续的运行管理体制，同时要督促各地加快水库管理单位内部良性机制的建立。
三、采取切实措施努力做好检查评估工作
党中央提出用科学发展观统领经济社会发展全局，改变粗放的经济增长方式，加强资源节约和保护，构建社会主义和谐社会。我们这次开展检查评估工作，就是落实科学发展观，不断完善可持续发展水利的具体体现。目前，检查评估第
一、二阶段的工作已经结束，下两个阶段的工作即将全面展开。这次会议结束后，各位专家将奔赴各地开展抽查评估工作。抽查评估工作完成后，水利部还要组织部分专家进行全国综合总结评估。下面，我对检查评估工作提几点具体要求。
第一，加强领导，精心组织。这次现场抽查评估活动组织了×××多位专家，将对×××多个项目进行抽查，加上地方各级水利部门、项目参建单位的配合人员等，整个活动参与人员多、涉及项目广、时间紧、任务重，组织协调工作量大。因此，建管司、规计司要精心组织，统筹安排好各项工作：一是要抽调一批有责任心、工作能力强、作风正派的专家，组建好专家组，每个专家组的专业结构要合理搭配，要实行专家与项目的回避制度，做到异地安排检查评估；二是选好典型项目，大中小、不同地区、不同建设阶段的项目要兼顾；三是安排好检查评估工作进度，确保检查评估工作质量，要做到进度服从质量;四是落实安全措施，确保整个检查评估工作的安全进行。
第二，认真负责，客观公正。各位专家是下阶段抽查评估和全国综合总结评估的工作主体，各位专家的工作质量决定着整个检查评估工作的成败。希望各位专家在现场检查评估工作中做到以下几点：一是要以认真负责的态度对待检查评估工作。病险水库除险加固使用的是国债资金，实施情况如何，党中央、国务院十分关心，全社会高度关注，水利部党组非常重视，大家要认真学习领会检查评估工作文件精神，准确把握检查评估工作的尺度；二是要客观公正、独立工作，严格按照有关法律、法规和标准规范，实事求是、客观公正地进行评估；三是要廉洁自律，严格要求自己，不受外界各种因素干扰；四是要克服困难、高效务实。参加检查评估的专家绝大部分是在职人员，大家都是所在单位的业务骨干，本职工作非常繁忙，这次专门抽出一段时间参加检查评估工作很不容易，希望大家能克服困难，静下心来，务实高效地做好这次检查评估工作。
第三，积极配合，及时整改。检查评估的目的是为了科学评估一期项目实施情况，进一步做好下阶段工作，不单纯是为了"挑毛病"、"找问题"，各地要正确对待，不能产生抵触情绪。各级水行政主管部门和参建各方要积极配合专家组的工作，提供完整翔实的工程建设资料，如实反映情况，不遮丑、不怕暴露问题，把抽查评估作为解决问题、改进工作的契机和动力，保证抽查评估工作顺利进行。各参建单位要相互支持、积极配合。正在实施的项目，要处理好检查评估与项目建设的关系，对抽查评估中发现的问题和不足，及时进行整改；已经完工的项目，要尽快解决工程建设遗留问题，采取补救措施消除质量隐患；正在做前期工作的项目，要按照专家组的意见和建议，进一步优化设计方案。同时，对第
一、二阶段的工作要进行回头看，对存在的不足和问题要抓紧补充完善。还没有报送第
一、二阶段工作报告的，要抓紧上报。
第7篇：安全评估检查报告范文
关键词：配电线路；状态检修；红外辅助决策系统
中图分类号：TM755 文献标识码：A 文章编号：1009-2374（2013）27-0114-02
1 概述
电力系统是国民经济的一大命脉，电力设备能否正常工作直接关系到电力系统的安全运行。随着对电力设备的可靠性要求越来越高。为了保证电力设备运行的可靠稳定，必须充分依靠科技进步，提高技术监督的水平。传统的绝缘预防性试验对防止电力设备事故的发生起了一定的作用，但其致命弱点是需要停电实验，并且有些项目对设备具有一定的破坏性，降低了设备的使用寿命。由此就产生了在设备不停电的情况下监测设备的方法，其中对电力设备表面温度及其分布的监测，这是一种十分行之有效的在线诊断方法。红外检测技术通过其独特的检测手段——非接触式的在线红外检测及热成像技术来监测设备的运行状态，可以及时了解电力设备现状，有效查找故障原因，并能预测设备未来状态。该项技术在电网中应用，为电力设备实现在线监测和状态检修提供了重要的技术保证。
2 系统方案概述
图1
余杭供电公司配电状态检修红据辅助决策系统整体框架如图1所示。
配电状态检修红据辅助决策系统主要是根据电力设备红外精确拍摄的需求，解决对配网、线路及相关电力设备进行温升潜在障碍和红外图像预警服务时多元信息采集、处理与同步的一体化智能管理等问题。
3 系统功能介绍
3.1 基础资料库管理
资源的结构化进行配置，对拍摄资源原始信息解析入库，并提供相应的界面解析相应参数的批量修改。提供信息的导入导出，进行分离库的同步更新。
基础资料库管理包含以下功能管理模块：
字典信息：所有设备名称、间隔名称、相别名称、杆号名称、大小号侧命名需以国网公司规范要求为准。
线路管理：根据不同电压等级，按国网公司规范要求命名，从低到高规范化排序，便于用户操作。
配网管理：可根据配网管理职能进行划分，把县局所属配网为一级目录，下设XXX线路，XXX杆塔，XXX
节点。
图库管理：能实现本系统与红外设备原厂商红外数据库共享和无缝衔接。
3.2 报告管理
报告解析：是为满足不同电力局对报告格式的需求，个性化的定制拍摄报告。报告解析生成可以以多粒度（按单台设备、间隔、变电站）动态生成，并进行状态的标识。故障判定采用菜单式（应包括设备类别和部位、热像特征、故障特征、缺陷性质等内容）。同时，在故障判定时，导则相关条款（导则可维护，即更新后可修改）以弹出窗口方式弹出，方便生成报告，方便用户查看分析是否符合导则要求。后台系统对相关拍摄设备图片是否处理、报告是否生成、异常报告等状态，友好提示操作用户进行处理。
报告编辑：对编辑完的报告进行批量自检，对字段可以批处理修改。
在对红外图片数据进行后台处理时，能自动对以下内容进行检查比对并弹出提示窗口：（1）环温是否大于指定设备测温点的最低温度；（2）单台设备两项温差、三项温差等温差检查（如电缆头的三相温差比对）；（3）相同类型多个设备，同类型拍摄点温差检查。
报告审批：为防止数据的原子性不被破坏，系统提供对设备参数信息处理后，需要申请审批，来保证数据参数信息正确；报告生成完毕，如需要对参数信息在做修改，需申请审批。通过该功能，来保证数据的正确性、完整性、一致性。
报告生成：报告可按正常报告、缺陷报告、重点关注设备报告等不同类别，自动生成预先设定模板的报告。
图库关联：图库关联主要解决可见光与原始红外图、影像文件等数据库存放管理，为原始数据的统一、安全的存放与数据库中。
3.3 曲线分析
曲线分析主要向用户提供经编辑后的数据报告展现，由客户提供相应的格式及分析标准参数。
提供以不同颗粒度生成报告、设备资源的报警检查、设备历史拍摄数据的对比。
根据需要，生成《缺陷故障汇总分析表》（内容包括：缺陷故障类型、数量、位置、缺陷故障处理情
况等）。
历史数据查询比对，能提供灵活的数据查询，用户可自定义各种可用条件进行查询（如：查询同一个设备信息历史拍摄信息，来进行该设备的运行情况分析）。同时还可以把查询到的信息导出到Excel文件中，让用户进行处理。同时，对查询到的数据可以自定义查询条件进行再次过滤，以方便用户使用。
3.4 设备状态评估
设备状态评估的形式主要分为两大类，即人工评估和计算机辅助评估。人工评估是技术人员根据检修经验和计算理论作出对设备状态的评价。计算机的评估就是通过曲线分析技术对设备状态进行采集、处理、分析和决策，它能有效减少主管随意性，提高决策科学性。这两种评估形式相辅相城，互为补充，综合使用这两种方法可提高诊断的准确性。
3.5 标准管理
提供红外相关标准、导则的录入、更新，以方便系统后台根据标准提供对比功能。
3.6 系统管理
系统管理主要有用户管理和系统日志管理两个模块，是对用户的基本信息及使用权限的管理，使不同用户使用自己职责范围内的功能和数据的操作查看，以保证数据的安全性。
4 系统技术特点
系统采用B/S和C/S相结合的模式；基于Web方式、中间件技术和SQLSERVER2008大型数据库的三层体系结构，三层架构包括数据层、业务逻辑层和表示层；只有服务端应用才可以访问数据库，客户端应用通过服务端应用访问数据库，以保证数据安全；客户端使用IE浏览器或客户端快捷方式登陆进行业务处理。考虑到系统的安全与稳定性，系统需选用微软.Net开发语言进行应用程序的开发，同时采用了大量的先进技术，包括移动计算技术、工作流、组件技术、XML等。支持跨平台应用，支持多种浏览器，没有复杂控件。
5 结语
第8篇：安全评估检查报告范文
1.1组织和整理工程技术资料，并对工程质量进行竣工预验收。
1.2要求监理对工程质量进行评估，并且要求监理提出工程质量评估报告。并在提交的工程竣工报告及工程竣工报验单上签署意见。
1.3参加由建设单位组织的竣工验收。
1.4在竣工验收会议上，汇报合同履约情况及工程质量情况。
1.5接受有关方面对现场所有资料的审查。
1.6在验收各方人员共同签署的竣工验收报告及竣工验收备案表上签字。
2、竣工验收阶段协助建设单位的工作
2.1就竣工验收的程序和内容向建设单位提出建议及咨询，协助建设单位制订竣工验收方案、确定验收组成员名单及竣工验收程序。
2.2协助取得城乡规划、公安消防、环保等部门的认可文件或准用文件。
2.3协助通知当地建设工程质量监督机构。
2.4协助组织竣工验收。
2.5记录、归纳建设、勘察、设计、施工、监理等参与各方的工程合同履约情况和执行法律、法规和标准等情况的汇总材料。
2.6协助审阅上述各参与方的工程档案资料。
2.7协助组织实地工程质量查验。
2.8协助建设单位对工程勘察、设计、施工、设备安装质量和管理环节等方面作出全面评价，协调各方意见，起草竣工验收意见。
2.9协助建设单位向当地建设行政主管部门报送竣工验收备案文件。
3、竣工验收程序
3.1竣工预验收：（1）当单位工程达到竣工验收条件时，承包单位应在自审、自查、自评工作完成后，填写工程竣工报验单，并将全部竣工验收资料(质量保证资料、评定资料、施工技术资料、施工管理资料、竣工图)报送项目监理部，申请竣工验收；（2）总现场工程师组织各专业现场工程师对竣工资料及各专业工程的质量情况进行全面检查，对检查出来的问题，应督促及时整改；（3）验收合格后，由总现场工程师签署工程竣工报验单，并要求监理单位向建设单位提出质量评估报告。
3.2竣工验收
我们施工单位参加，由建设单位组织的竣工验收。（1）建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、施工单位分别书面汇报工程建设项目质量状况、工程合同履约情况以及执行国家法律、法规和工程建设强制性标准情况。（2）检查工程建设参与各方提供的竣工资料。（3）检查工程实体质量。根据工程具体情况，对建筑工程的使用功能进行抽查检验。（4）对竣工验收情况进行汇总讨论，形成竣工验收意见，填写《建设工程竣工验收备案表》、《建设工程竣工验收报告》。
3.3竣工验收备案
建设工程竣工验收完毕以后，由建设单位负责，在15天范围内向备案部门办理竣工验收备案。
4、质量评估报告的主要内容
工程质量评估报告的主要内容有：
4.1工程概况：（1）建设地点。（2）建筑面积。（3）层数。（4）建筑使用功能。（5）结构形式(地基处理方案，基础及主体结构形式)，抗震设防烈度，结构抗震等级。（6）建筑装饰特色。（7）水、暖、电、通风、空调等设备安装工程的特点。（8）建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位和施工单位名称。
4.2项目监理机构组织
项目监理机构人员组织名单。注册现场工程师岗位证书编号。
4.3质量评估依据：（1）设计图纸；（2）施工承包合同；（3）工程建设标准强制性条文房屋建筑部分；（4）现行建筑安装工程质量检验评定标准；（5）施工验收规范；（6）国家、地方有关建设工程质量管理法规。
4.4工程质量概况：（1）概述工程建设情况，重点说明地基验槽、地基与基础验收、人工地基或桩基检测、主体验收、竣工初步验收等情况；（2）施工过程中有无质量事故及质量事故处理情况；（3）建筑沉降观测情况；（4）建筑主要使用功能情况；（5）设备调试、试运转情况。
4.5质量等级评定情况
每个分项工程完成后，现场工程师应在承包单位自评自核的基础上，通过讨论保证项目、基本项目、允许偏差项目核查，确认分项工程的质量等级。（1）单位工程的组成划分；（2）各分部工程质量等级的核定；（3）单位工程的综合评定。
4.6质量评估意见
对于达到竣工验收要求的工程，质量评估意见通常有以下内容：（1）完成工程设计和合同约定的各项内容；（2）工程资料完整有效；（3）完成的工程质量符合有关法律、法规和工程建设强制性标准，符合设计要求和合同要求；（4）质量等级优良或合格；（5）符合竣工验收备案要求；（6）同意竣工验收。
4.7项目总现场工程师及施工单位技术负责人签字盖章。
5、结束语
房屋建筑工程竣工验收是工程建设的最后一个程序，是全面检验工程建设是否符合设计要求的重要环节，是现场工程师的一项重要工作。尤其是在许多建设单位不熟悉竣工验收程序情况下，现场工程师必须明确自身职责，按《暂行规定》、《暂行办法》及《建设工程监理规范》中确定的内容和程序做好本职工作，并积极协助建设单位做好相应的工作。
第9篇：安全评估检查报告范文
关键词：教学评估；审核模式；方案设计；实施重点
我国首轮大规模本科教学评估从2003年开始，2008年结束，历时5年，对589所普通高等学校的本科教学工作水平进行了全面评估。从2007年开始，教育部组织对新一轮本科教学评估方案进行立项研究。2011年10月，教育部办公厅印发了《教育部关于普通高等学校本科教学评估工作的意见》（教高[2011]9号）（简称9号文）。9号文对新一轮本科教学评估制度进行了顶层设计，提出了五种评估形式：建立健全学校自我评估，建立教学基本状态数据库，分类开展院校评估，开展专业认证与评估，开展国际评估等。分类的院校评估是指：对2000年以来没有参加过院校评估的新建本科院校实行合格评估，对参加过院校评估且获得通过的普通本科院校实行审核评估。本文基于对审核评估方案的研究，对该方案的设计与实施要点作一简要解析。
一、审核评估方案设计
正确理解审核评估方案需要厘清三个问题：什么是审核评估，为何选择审核评估和如何进行审核评估等。
1. 什么是审核评估
审核源于财务审计（audit），1976年美国学者将其引入高等教育评估，后来逐渐发展成为一种评估模式，被英国及其一些原殖民地国家用于院校评估。
对于审核评估，尚无确切定义。但借助几个相关概念，可以理解其内涵。例如，财务审计被认为是：由专职机构和人员，对被审计单位的财政、财务收支及其他经济活动的真实性、合理性和效益进行审查和评价的独立的经济监督活动。再如，国际标准化组织ISO9000：2005（等同
于我国国家标准GB/T19000-2008）《质量管理体系 基础和术语》中对“审核”的定义为：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的独立的并形成文件的过程。其中“审核证据”是指：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息，可以是定性的或定量的；审核准则是指：用作依据的一组方针、程序或要求。由此可以引申出：审核主要是指对管理体系（如成本管理体系、质量管理体系和环境管理体系等）的适宜性、充分性和有效性进行的检查活动和过程。一般来说，审核是经过授权和获得相应资格的审核员所从事的活动，是审核员收集客观证据、发现不合格，以促进管理体系持续改进的过程。据此，我们可以将普通高等学校本科教学审核评估（外部审核）理解为：由评估机构组织的，对参评普通高等学校的本科教学质量管理体系的适宜性、充分性和有效性进行审查与评价的过程。所谓适宜性是指：教学质量管理体系与学校所处的客观情况的适应程度；所谓充分性是指：教学质量管理体系对学校全部质量活动过程覆盖和控制的程度；所谓有效性是指：学校通过教学质量管理体系的运行，完成体系所需的过程或者活动而达到所设定的教学质量目标的程度。
本科教学审核评估是针对学校本科教学质量管理体系的评估，而非专业或专项评估。评估准则是学校自设的质量目标和质量标准，以及相应的国家（行业）甚至国际标准、规定与要求等（后者称“外部参照点”）。审核评估不设指标体系，只设审核范围。这就犹如做健康检查，体检中心根据规定的体检项目逐项进行检查，再根据检查结果给出一个体检报告。每项检查是否合格，取决于体检目的。例如就血压而言，如果为宇航员体检，高压应≤120mmHg；如果为运动员体检，高压就可以放宽到≤130mmHg；如果为普通职员体检，高压可进一步放宽到≤140mmHg。也就是说，合格标准是因人而异的。在这里，体检项目就是审核范围，体检报告就是审核报告，评价标准就是审核准则。
2. 为何选择审核评估
目前，国际上有影响的高等教育评估模式有三种：认证评估、分等评估和审核评估。认证评估的历史最长（约150年之久），美国的院校评估和专业评估均采用认证模式。认证评估设定一个“最低标准”，评估结论为“通过”和“不通过”两种，也可以设有“暂缓通过”（或“待观察”）的“受限通过”结论。认证评估基本上起到一个“准入”的作用，通过认证评估后，就可以自由发展，故认证评估是高等教育的“守门员”。我国本轮评估中对新建院校的合格评估采用的是认证模式。
分等评估关注的不仅是“过不过”，还要看“好不好”，因而具有“比较”功能。法国、荷兰、德国和美国等曾采用过分等评估，但因效果不佳，后来大多改用审核评估。比较成功的是印度以及我国的首轮评估。分等评估的最大问题是“分类”和“定量化”问题。分类越细越“公平”，量化越精越“客观”。然而，这样不仅会造成巨大的工作量，更主要的是过于具体，干涉了学校办学自，限制了办学的多样化和特色发展。
审核评估的特征是“四不”：不设统一标准、不做评估结论、不对学校分类、不做横向比较。审核评估依据是学校自己设定的目标与标准，实际上是一校一标准。审核评估不做总体性的结论（例如：合格、不合格，以及优、良、差等），而是给出写实性的审核报告。审核报告要肯定成绩，指出不足，提出改进建议。审核评估没有必要对学校进行分类，由于一校一标准，因而一校一类别。审核评估是用自己的标准评自己，与其他学校没有可比性，因而不能做横向比较。审核不设指标体系，只需规定一个评估范围。评估时，就审核范围中的每一项关注“4个如何”：如何说的（目标），如何做的（做法），效果如何（效果），如何改进（改进）。也就是说，针对每一项内容要考察4个问题：学校的目标和标准是什么？学校是如何达到目标和标准的？用什么来证明学校已经达到了目标的标准？学校在哪方面和如何进行改进？审核评估真正将质量保障的主体交给了学校。
从国（境）外审核评估实践和成功经验可见，审核评估评的是学校内部的质量管理体系。这是基于两种判断：其一，如果学校内部建立了完善有效的质量管理体系，则学校的教学质量就能得到保障；其二，如果学校没有完善有效的质量管理体系，即使有优秀的教师、学生、管理人员和充足的教育资源，也难长期保障教学质量。审核评估相比其他两种评估模式更加尊重学校的办学自，更加突出评估机构与参评学校间的平等互动，更加重视学校内部质量管理体系的建设，更加关注从源头上提高教育质量。
每种评估模式都有其内在特质及驱动倾向。认证模式判断的是与规定标准相比“差不差”和“有多差”，关注的是“差者”（或“差项”）。也就是说，是用“差者”（或“差项”）与规定标准比较，因此其基本取向是向下的。这种模式能驱使“差者”（或“差项”）达标。分等模式判断的是与规定标准相比“好不好”和“有多好”，关注的是“优者”（或“优项”），基本取向是向上的，它能驱使争优。审核模式判断的是“是不是”：即该说的“是不是”说了（目标），说了的“是不是”做了（做法），做了的“是不是”有效（效果），无效的“是不是”改了（改进）；关注的是学校自身，不能做高校间的比较，基本取向是用自己的尺寸衡量自己，它能驱使学校自律。
审核评估是我国新一轮本科教学评估最科学、最适宜的选择。分等模式具有“选优”特质和“指标”样板，当我国高等教育尚未发展到一定成熟程度，尤其当高等教育资源配置以“量”为主要依据的今天，如果选用分等评估必然会驱使高校奔向“高、大、全”，走向同质化。认证模式具有“保底”特质和“无限”发展空间，尽管说认证模式的采用在一定程度上使美国高等教育呈现出了异样的活力和多样化，但这是基于美国的行政模式、分权文化、大学自制、学术自由等独特环境，而这与我国国情不相适应。审核模式具有“校正”特质和“自我”样板，由于它下不“保底”上不“封顶”，要求学校具有足够的自律能力，即质量保障的主体意识和能力。我国新一轮本科教学评估制度规定新建院校采用认证模式进行合格评估，通过上轮评估的院校或通过合格评估的新建院校采用审核模式进行评估，将认证和审核两种模式相结合，实际上是一种先“保底”后“自我约束发展”模式。显然，这是适合我国国情及我国高等教育发展现状的科学合理的选择。
此外，评估模式的适宜性，还取决于它与评估目的的契合度。本轮本科教学评估的核心是教学质量，目的是保障和提高教学质量。前已述及，审核评估主要指向学校教学质量管理体系，是通过确保质量管理体系的完整性和有效性来保障和提高质量。显然，审核模式与本轮评估的目的是非常契合的。
3. 如何进行审核评估
做好本轮审核评估涉及六个方面：指导思想及原则、评估对象及条件、评估范围及重点、评估组织与管理、评估程序与任务、评估纪律与监督。前三方面关系到评估方案的设计，后三方面关系到评估方案的实施。
（1）指导思想及原则
审核评估的指导思想可概括为：“一坚持二突出三强化”。一个坚持为：坚持首轮评估的20字方针，即：以评促建、以评促改、以评促管、评建结合、重点建设；二个突出为：突出内涵建设，突出特色发展；三个强化为：强化办学合理定位，强化教学中心地位，强化质量保障体系建设。
审核评估坚持目标性、主体性、多样性、发展性和实证性等五项基本原则。目标性原则强调目标导向，注重目标的确定与达成；主体性原则强调学校是质量的责任主体，注重学校质量管理体系建设和质量保障能力提升；多样性原则强调学校办学自，注重办学多样性和特色发展；发展性原则强调持续改进与提高，注重长效机制与可持续发展；实证性原则强调基于事实的判断，注重证据（定性的和定量的）真实性、有效性和充分性。
（2）评估对象及条件
审核评估对象主要是参加过上一轮本科教学工作水平评估的589所普通高等学校。通过合格评估的新建本科院校，5年后须参加审核评估。
对参加审核评估的学校设立了两个门槛：一是办学条件应达到教育部教发[2004]2号文规定的合格标准；二是生均拨款须达到财政部、教育部财教[2010]567号文规定的相应标准。
（3）评估范围及重点
审核评估范围包括“6+1”个项目，24个要素和63个要点。6个审核项目包括定位与目标、师资队伍、教学资源、培养过程、学生发展、质量保障等，还允许学校自设1个特色项目。每个审核项目都包括了若干个审核要素，每个审核要素都包括了若干个审核要点，从而形成了“审核项目审核要素审核要点”三级结构的审核评估范围。
审核评估重点是培养目标的适恰性和达成度，具体体现为“四个度”：培养目标与社会需求的适应度，教师和教学资源的保障度，质量保障体系运行的有效度以及学生和用人单位的满意度。
（4）评估组织与管理
审核评估的组织与管理遵循“分级管理、管评办分离”的原则。教育部负责中央部委所属院校的评估，地方教育行政部门负责本地区所属院校的评估，由教育部统筹协调。中央部委所属院校的评估由教育部评估中心负责实施，地方所属院校的评估由各地具备条件的评估机构负责实施。
教育部负责制定审核评估通用方案，地方教育行政部门可根据本地区实际需要，对通用方案进行必要的调整和补充，但需征得教育部的同意。
教育部评估中心统一进行审核评估专家库的组建和专家培训，省级审核评估专家组中外省专家一般不少于1/3。
（5）评估程序与任务
审核评估主要程序包括：学校自评、专家进校考察和评估结果的审议与。
学校自评也叫内部审核。学校应根据审核评估方案，认真组织和实施学校自评，并按要求填报本科教学基本状态数据。在此基础上，形成《自评报告》。审核评估专家在认真审阅学校《自评报告》和《教学基本状态数据分析报告》（由评估机构根据学校填报的数据形成并提供）基础上，通过进校考察形成《审核评估报告》，并在一定范围内公布。教育部评估中心、各地教育行政部门，应按年度就所组织的审核评估情况形成总结报告，报教育部。教育部评估专家委员会对总结报告进行审议后，正式参评学校的审核评估结论。
（6）评估纪律与监督
实行“阳光评估”和信息公布制度，将相关文件与信息如《学校自评报告》、《教学基本状态数据分析报告》、《审核评估报告》等在一定范围内予以公开。坚持评估“十不准”，营造风清气正的评估氛围。这“十不准”为：在评估机构正式公布进校评估专家组名单后，学校不得拜访专家组成员，不得邀请专家组成员到学校访问、讲学、作辅导评估工作的报告。学校应按规定要求从简接待评估专家组，校领导不迎送专家；不安排各种形式的宴请；不安排上级领导接见；不召开汇报大会（包括开幕式、闭幕式）；不组织师生文艺汇报演出；不送礼物；不超规格安排食宿；不变相安排专家旅游等。
审核评估工作广泛接受教师、学生和社会各界的监督。教育部委托评估专家委员会对审核评估过程进行监督检查，受理学校申诉并仲裁。
二、审核评估方案实施重点
审核评估有四个重点：学校教学质量管理体系、学校自我评估、专家进校考察和评估报告撰写。把握好这四个重点，是审核评估方案实施的关键。
1. 关于质量管理体系
前已述及，审核评估的目的是保障和提高教学质量。学校教学质量能否得到保障并能持续改进与提高，主要取决于学校教学质量管理体系是否完整有效。因此，教学质量管理体系是审核评估的基础。
学校教学质量管理体系是指：以保障和提高教学质量为目标，运用系统概念与方法，依靠必要的组织机构，把各部门、各环节的质量管理活动严密组织起来，将影响教学质量的一切过程和因素实行有效监控，形成的一个有明确任务、职责、权限，互相协调，互相促进的质量管理的有机整体。应该指出，首轮普通高等学校本科教学工作评估，有力地促进了高校质量管理体系的建设，但目前许多高校的质量管理体系还在不同程度上存在一些缺陷，例如：组织机构不健全，质量职责不明确；未能覆盖质量全过程和参与质量活动的全体人员；重监督、轻控制、缺改进，没有形成闭合循环等。鉴此，学校应着重从如下几方面加强质量管理体系建设。
组织机构与质量职责。质量管理体系的运作，有赖于组织机构。结构合理、高效运作的组织机构：从纵向讲，要有利于统一指挥和分级管理；从横向上讲，要有利于各部门的分工协作；从部门自身讲，应具备快速反应能力和较高办事效率。质量职责是指每一部门以及部门内每一岗位在质量管理体系中应当承担的角色（工作及责任），应特别重视纵向和横向各部门（岗位）之间“接口”的衔接与协调，保证部门（岗位）之间不遗漏、不扯皮、不推诿、不含混。学校应有健全高效的质量管理组织机构，并明确各组织机构的管理权限、质量职责以及相互关系，确保质量管理工作组织落实、职责到位、顺畅高效。
全过程管理与全员参与。建立质量管理体系要重视全面质量管理（TQM）方法的运用。全面质量管理是一种以质量为中心、全员参与为基础的管理方法，它特别强调“三全”，即：内容与方法上的全面性，不仅要着眼于产品的质量，而且要注重形成产品的工作质量；全过程控制，要对影响质量的所有过程进行质量控制；全员参与，参与质量活动的全体人员都要参与质量管理，并对质量各负其责。学校应规定影响教学质量的所有过程，并采取有效方式对全过程进行实时监控，使影响教学质量的关键因素和关键环节始终处于受控状态。质量管理不仅仅管理人员有责任，广大教师和学生也要积极参与，应形成全员参与质量管理的良好氛围。
循环闭合与持续改进。学校应按照“计划（Plan）— 执行（Do）—检查（Check）—处理（Action）”的“PDCA”循环（戴明环），使质量管理形成一个闭合循环。按照“检查—反馈—改进—再检查”的运行机制，使质量得到持续改进。PDCA循环是全面质量管理应遵循的科学程序。全面质量管理的全过程，就是质量计划的制定和组织执行的过程，这个过程应按照PDCA循环，周而复始地运行。这种循环不是简单的重复，而是通过改进和解决质量问题，从而达到以持续保证和提高质量的目的的螺旋式上升的循环。
质量管理体系的三大核心是：质量管理的标准、结构和流程。质量管理标准是质量管理工作的基础，它规定了影响质量的主要方面和关键因素，并对这些关键因素提出质量要求。质量管理结构是使质量管理工作正常运行的组织构架，它确定了落实质量管理标准的领导机构、管理机构、执行机构、监督机构及其各自的质量职责，包括领导机构与管理机构及其职责、执行机构及其管理职责、监督系统及其主要监督内容等。质量管理流程是使质量管理工作得以持续、闭合、循环运转的关键，它是针对质量管理标准所提出的影响质量的要素，使其达到质量要求而形成的一个输入转化为输出的过程链，反映了影响质量的主要方面和控制方法，并将质量控制点作为过程质量控制的重点。
2. 关于学校自评
本科教学审核评估的目的是保障和提高学校本科教学质量，而学校是质量的主体，因而从本质上讲，这种评估是有内动力的。由评估机构进行的评估叫外部审核（也叫第三方审核），学校自我评估叫内部审核（也叫第一方审核），内部审核是外部审核的基础。外部审核能否达到预期效果，在很大程度取决于内部审核是否扎实有效。内部审核能否扎实有效地进行，主要取决于学校参加外部审核的推动力，即：是为完成一项评估任务，还是将其作为一次以外因推动内因，从而保障和提高教学质量的契机。如果是后者，则内部审核应该是外部审核的延伸与基础，而不是一种应对外部评估的过场，更不应视为是为撰写《自评报告》搜集材料的过程。
严格意义讲，内部审核的目的应体现以如下几方面：依据学校的质量管理标准来评价学校质量管理体系的完整性和有效性；验证学校的质量管理体系是否持续满足学校内部和外部的质量标准和要求；作为一种重要的质量管理手段和自我改进机制，及时发现问题，采取纠正或预防措施，使质量管理体系不断完善、不断改进；在外部审核之前纠正不足。
内部审核强调正规性、系统性和独立性。所谓正规性是指：审核是按照正式要求进行；审核是由正式专家进行；审核是按正式程序进行；审核是按正式证据进行判断；审核必须有正式报告。所谓系统性是指：是对学校质量管理标准所有适用要求的审核；是对学校质量管理结构中所有相关部门的审核；审核过程是系统的过程。所谓独立性是指，审核专家必须与被审核的工作无直接责任。
内部审核的基本程序包括审核准备、审核实施、审核报告和审核跟踪等。审核准备包括成立审核专家组和编制审核实施计划等。审核专家组应由一名组长和若干组员组成，选派专家组组长应考虑其业务范围、工作经验和组织能力等，选派专家组成员应考虑其业务范围、专业知识和协调能力等。审核实施计划主要包括：确定审核的范围，确定审核的重点，确定审核的策略，确定审核组成员的分工和确定审核的时间安排等。审核策略包括审核方法和审核路线，审核方法包括按部门审核（考虑涉及的活动和要求）和按要求审核（考虑涉及的部门）等，审核路线包括“自上而下”、“自下而上”和随机审核等。每位审核专家要编写自己的审核计划，要明确去哪里、何时去、找何人、查（问）什么和如何查（问）等。
在审核实施中，审核组长要控制审核的全过程，包括要把握好审核计划与进度、协调气氛、保证客观和审定结果等。审核专家要掌握审核技术，包括询问适当的问题、验证对问题的回答和观察实际发生的事情等。寻找客观证据是现场审核的主要任务。按GB/T6385（等同于ISO8402）中的定义，客观证据是指建立在通过观察、测量、试验或其他手段所获事实的基础上，证明是真实的信息。审核评估中的客观证据必须是客观存在的、不受情绪和偏见左右的、可以阐述和记录的、可以是定量的也可以是定性的、可以验证的以及与质量有关的等。
为将内部审核引向深入，应根据审核范围的每一个项目、要素及要点，设置引导性问题。行为性引导性问题如：我们正在做什么？ 我们为何要做它（或不做这些会怎么样）？ 我们为何这样做（或不这么做会怎么样）？ 我们这样做有效吗？ 我们怎么证明有效？ 我们这样做有问题吗？ 我们为何会产生问题？ 我们如何避免或消除？等等；状态性引导性问题如：我们目前是什么？ 我们为何要这样（或不是这样会怎么样）？ 我们为何会这样（或不会这样会怎么样）？ 我们这样好吗？ 我们怎么证明这样好？ 我们这样有问题吗？我们为何会产生问题？我们如何避免或消除？等等。
内部审核目的的重点在于发现质量管理体系的问题，查出原因，采取纠正措施或预防措施加以消除，以避免不合格的不发生或不再发生，从而使质量管理体系得到不断改进。根据ISO 9000：2005的定义，不合格是指未满足要求，纠正措施是指为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施，预防措施是指为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。采取预防措施是为了防止发生，而采取纠正措施是为了防止再发生。纠正（预防）措施的制定，是由不合格项的责任部门对（潜在）不合格产生的原因进行分析，并据此制定出纠正（预防）措施计划。审核专家可协助责任部门分析不合格原因，并提出纠正（预防）措施建议。审核跟踪就是针对纠正（预防）措施计划跟踪进行检查：计划是否按规定日期完成，计划中的各项措施是否已实施，实施后的效果如何，采取纠正措施以来是否还有类似的不合格项发生等。
自评报告是对内部审核工作及其结果的客观反映，一定要在扎实的内部审核基础上撰写完成。它是学校内部审核结果的总结与提炼，而不是学校各部门上报材料的汇总。自评报告要针对每个审核项目的每一个要素，说明学校在该项工作上所确立的目标、实现目标的措施与手段、取得的主要成效、存在的主要问题、产生问题的原因以及改进策略等。自评报告要有翔实数据和事实支撑，对存在的问题和产生的原因的分析应准确、具体、深入。要实事求是，不回避问题，不隐瞒事实，不夸大成绩，不弄虚作假。
3. 关于专家进校考察
审核评估专家进校考察是审核评估（外部审核）的最重要的环节，是确定学校教学质量管理体系完整性与有效性的关键，也是撰写《审核评估报告》的主要信息来源。专家进校考察的主要目的是：验证学校在自评报告中所阐述的办学目标、学校教学状态描述、围绕各审核主题和审核重点所开展的工作、取得的成效等是否充分、客观；通过第一手的考察取证、面对面的沟通以及亲身体验，获得更多有关学校本科教学的实际状况的信息；评价质量管理体系实现质量目标的适合性与可信性，评价质量管理体系的活动、过程与结果是否符合要求，评价质量管理体系运行的有效性。
专家进校考察的工作流程包括：专家进校预备会、与学校见面会、现场考察、专家组工作交流和专家评估意见反馈会等。考察时间为4天，一般安排在周一至周四。专家组成员一般应在正式考察前一天下午抵达参评学校，当天晚上召开专家进校考察预备会，会议内容一般包括：专家组组长介绍基本情况，提出工作要求；专家组成员交流对学校自评报告、状态数据分析报告的审阅意见，主要存在的问题，拟考察的重点等：讨论专家组考察计划，讨论组长提出的分工，讨论专家组成员的考察计划；确定考察第一天各位专家的工作内容等。进校考察第一天上午，召开专家组与学校见面会，由专家组组长主持会议，介绍专家组进校考察的工作任务、工作方法，整体考察工作安排等，学校方面可以就自评报告未反映的或未反映清楚的情况作简要补充说明。进校考察第一天至第三天，各位专家按照各自的考察计划，针对自己所承担的主题和重点，自主选择考察的方式，逐项开展考察工作。由专家组决定是否需要进行集体考察。专家组可根据需要适时召开专家组内部会，沟通、交流评估考察中的信息，研究考察过程中的问题，及时调整考察计划。专家组内部会一般安排安排在晚上。进校考察第四天下午，召开专家个人意见反馈会，主要交流专家个人认为学校应该改进的问题以及建议，时间控制在3小时之内。
专家进校考察方式包括访谈、听课、座谈、查阅材料、实地考察等。访谈主要目的是印证专家的判断和疑问，所以一定要有针对性和目的性。应事先做好资料、情况、问题等准备，精心挑选访谈对象，应包括校领导、有关职能部门负责人、学科带头人、院系领导、教师和学生等不同人群。访谈过程中坚持平等对话，防止高高在上的审问式姿态，对需了解的问题要进行深入讨论。专家听课可选择不同类型的课程，如公共基础课、专业基础课、实验课、专业课、双语教学课、精品课等；不同类型教师，如：老、中、青教师，教授、副教授、讲师等，有选择地进行。着重考察教师的教学水平、教学内容、教学态度、教学方法以及学生的学习风气等。应根据需要召开学生座谈会、青年教师座谈会、专业负责人座谈会、教学管理人员座谈会、校友座谈会、用人单位座谈会等。专家在召开座谈会之前，应确定座谈的主题，预设要达到的目的，并在座谈中引导大家围绕主题交流讨论。查阅材料包括抽查学生试卷、毕业论文（设计）、课程设计、实验报告、实习报告（实习手册）以及学校提供的评估支撑材料等。对学生试卷的抽查主要看教师的命题质量、卷面质量和教师的评阅质量等。对毕业论文（设计）的考察主要看共性的优点和不足。包括从开题、立论、资料收集、方案比较、调查、实验、总结、结论，以及论文或设计的质量监控措施是否符合学校要求，执行是否严格，是否存在突出问题等。教学设施的考察重点是教室、计算机房、实验室、校外实训基地、语音室、图书馆、体育场、校园网等，还可以考察学校的食堂、宿舍等服务设施。
4. 关于评估报告撰写
审核评估报告是对审核评估结果的客观反映。它的撰写对审核评估至关重要，审核评估的价值及可信度在很大程度上是通过审核评估报告反映出来的。
审核评估报告一般包括三部分：概述、总体评价和结果描述。概述主要包括学校概况和评估概况。学校概况一般简要介绍学校的发展历史、院系设置、学科门类、人才培养、师资队伍、科研以及国际交流等情况。评估概况一般简要说明专家组校外审阅学校自评报告情况和进校考察所开展的主要工作情况。总体评价包括三部分：值得赞扬的方面、建议改进的方面和必须整改的方面。值得赞扬的方面是学校在该方面具有明显的优势与特色，可供其他高校学习与借鉴；建议改进的方面是学校在该方面存在明显不足（轻微不合格），需要采取必要措施加以改进，否则会影响进行质量；必须整改的方面是学校在该方面存在明显缺陷（严重不合格），需要立即整改消除缺陷，否则会严重影响教学质量。结果描述部分要围绕6个审核项目的24个审核要素，分别用详实的事实逐一描述： 学校的目标是什么，是否合理？学校是如何做的，是否正确？学校这么做的效果如何，如何证明？学校的目标与做法还存在什么问题，原因何在？学校还应如何改进？等等。
评估报告要针对性要强，分析要透彻。尤其是对于问题的提出要有足够的证据，以便于学校整改。评估报告既要简洁，又要保证提供足够的细节和事实，以便于专业人员、非专业人员能够阅读理解。
